康佳集团股份有限公司董事局

      关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明

    康佳集团股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）拟通过发行股
份购买宏晶微电子科技股份有限公司（以下简称“宏晶微电子”）控股权，同时
拟向不超过 35 名特定投资者发行股票募集配套资金（以下合称“本次交易”或
“本次资产重组”）。本次交易可能引起公司股票价格波动。为保护投资者利益，
维护证券市场秩序，上市公司和交易对方（以下简称“各方”）已严格按照《上
市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证券交
易所股票上市规则》等相关规范性文件的要求履行了保密义务。各方就在本次
资产重组中所采取的保密措施及保密制度说明如下：

    一、建立内幕信息知情人登记管理制度

    上市公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市
公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规范性文件以
及公司章程的规定，建立了内幕信息知情人登记管理制度，对内幕信息知情人
及其范围、登记备案程序、保密措施和责任追究等做出了明确规定。上市公司
根据内幕信息知情人登记管理制度的相关规定组织相关人员填写了内幕信息知
情人登记表。

    二、与相关主体签署保密协议

    为保证本次资产重组的相关事宜不被泄露，上市公司按照《上市公司监管
指引第 5 号——内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，与相关主体及时
签订了保密协议，采取了必要且充分的保密措施，限定了公司本次交易相关信
息的知悉范围。

    三、严格控制参与本次资产重组的人员范围

    上市公司高度重视内幕信息管理，按照《上市公司监管指引第 5 号——上
市公司内幕信息知情人登记管理制度》等相关规定，严格控制内幕信息知情人
范围，及时记录商议筹划、论证咨询等阶段的内幕信息知情人及筹划过程，制
作交易进程备忘录。上市公司郑重提醒和督促相关内幕信息知情人不得将交易
信息透露或者泄露给包括其亲属、同事在内的其他人员，不得利用有关信息买
卖公司股票或者委托、建议他人买卖公司股票。

   综上所述，上市公司在本次资产重组中已经采取了必要且充分的保密措施，
制定了严格有效的保密制度，限定了相关敏感信息的知悉范围，及时签署了保
密协议，严格履行了本次资产重组信息在依法披露前的保密义务。



   特此说明。



                                             康佳集团股份有限公司董事局

                                                   2025 年 1 月 13 日