国元证券股份有限公司
                2024 年度监事会工作报告


    2024 年，国元证券股份有限公司（以下简称公司）监事会

严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公

司监事会议事规则》的有关规定，认真履行和独立行使监事会的

监督职权和职责，列席全部董事会会议，出席全部股东大会并向

股东大会汇报工作，提交监事会工作报告和有关议案；同时，监

事会对公司经营活动、财务状况、公司董事会重大决策以及经营

管理层履职的合法合规性进行了全面、有效的监督，积极维护公

司和广大股东的利益，为公司的健康长远发展保驾护航。

    一、2024 年监事会的工作情况

    （一）监事会成员出席股东大会、列席董事会会议情况

    2024 年，公司监事会成员依法出席了 4 次股东大会；列席

了 10 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监

督，认为董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义

务，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》

的要求，未出现损害公司和股东利益的行为。

    （二）2024 年公司监事会召开会议情况

    2024 年，公司监事会全年共召开 5 次会议，审议和听取了

21 份议案和报告，具体情况如下：

    1.2024 年 3 月 23 日召开了第十届监事会第七次会议，审议

                            1
通过了《公司 2023 年度经营管理层工作报告》《公司 2023 年度

监事会工作报告》《公司 2023 年度财务决算报告》《公司 2023

年度利润分配预案》《公司 2023 年年度报告及其摘要》《公司

2023 年度可持续发展报告》《公司 2023 年度内部控制评价报告》

《公司 2023 年度合规报告》《公司 2023 年度反洗钱工作报告》

《公司 2023 年度全面风险管理工作报告》《公司 2023 年度廉洁

从业管理情况报告》《公司 2023 年度合规管理有效性评估报告》

《公司 2023 年度反洗钱工作审计情况报告》《公司 2023 年度内

部审计工作报告》《公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说

明》《关于选举公司非职工监事的议案》。并于 2024 年 3 月 26

日披露（详见披露在巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第十届

监事会第七次会议决议公告》，公告编号：2024-009）。

    2.2024 年 4 月 26 日召开了第十届监事会第八次会议，审议

通过了《国元证券股份有限公司 2024 年第一季度报告》。

    3.2024 年 8 月 23 日召开了第十届监事会第九次会议，审议

通过了《公司 2024 年上半年经营管理层工作报告》《公司 2024

年半年度报告及其摘要》，并于 2024 年 8 月 27 日披露（详见披

露在巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第十届监事会第九次会

议决议公告》，公告编号：2024-027）。

    4.2024 年 10 月 25 日召开了第十届监事会第十次会议，审

议通过了《国元证券股份有限公司 2024 年第三季度报告》。

    5.2024 年 12 月 13 日召开了第十届监事会第十一次会议，

                             2
    审议通过了《关于特别分红方案的议案》，并于 2024 年 12 月

    14 日披露（详见披露在巨潮资讯网《国元证券股份有限公司第

    十届监事会第十一次会议决议公告》，公告编号：2024－037）。

          （三）监事参加监事会会议情况

          2024 年，公司监事参加监事会会议情况如下：
                      本报告期 亲自出席 委托出席
                                                 缺席监事
  姓名      职务      应参加监 监事会次 监事会次                    投票表决情况
                                                 会次数
                      事会次数   数       数
 刘斌宝     监事         4       4         0        0       同意全部应参加表决的监事会议案
 张 辉      监事         5       5         0        0       同意全部应参加表决的监事会议案
 徐明余     监事         5       5         0        0       同意全部应参加表决的监事会议案
 刘 炜    职工监事       5       5         0        0       同意全部应参加表决的监事会议案
 查旺富   职工监事       5       5         0        0       同意全部应参加表决的监事会议案
  蒋希敏 监事、监事                                         在报告期离任前，公司未召开监事
                         0       0         0        0
（已离任） 会主席                                                       会会议

          （四）2024 年监事会重点工作
          2024 年，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》等
    的规定，认真履行职责，密切关注公司经营和合规风控情况，切
    实维护公司和全体股东利益，充分发挥监事会在公司治理结构中
    的作用。重点开展以下工作：
          1.关注公司依法合规运作情况。通过召开监事会会议，出席
    或列席股东大会、董事会等会议，听取经营管理层工作报告和专
    题汇报等，对公司重大决策程序合法合规性以及董事会和高级管
    理人员的履职情况，进行了全面、有效的监督。
          2.关注公司财务情况。定期审阅公司主要财务信息，召开监
    事会会议审核公司季度报告、半年度报告、年度报告、年度内部
    控制评价报告及其他文件，检查了公司业务和财务情况；在年报
    审计期间，监事会与审计机构就事务所对独立性问题进行的声明

                                               3
及审计计划安排、审计重要事项及初步审计意见等事项进行了多
次沟通。
    3.关注公司信息披露情况。监督公司严格按照有关法律法规
及《公司信息披露事务管理制度》的规定和要求，真实、准确、
及时、完整地披露有关信息，并保证所有的股东有平等的机会获
知相关信息。
    4.关注公司日常经营情况。其中，公司一名监事作为公司党
委副书记出席公司党委会等重要会议，两位职工监事分别作为公
司合规法务部和稽核审计部负责人，审阅公司上报的各类文件资
料，对公司日常经营和财务状况、合规管理、风险管理与内控管
理等方面，依法行使监督职责。
    5.加强监事业务学习和培训工作。监事会通过多种渠道加大
学习力度，进一步熟悉监管政策、法规，提高监事履职能力。

       二、监事会对 2024 年度有关事项发表的意见

    2024 年度，公司监事会根据《公司法》《证券法》《深圳

证券交易所股票上市规则》以及《公司章程》的有关规定，从切

实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会的职

能，监督检查了公司依法运作情况、重大决策和重大经营情况及

公司的财务状况，对报告期内的监督事项无异议，并发表如下意

见：

    （一）第十届监事会第七次会议审议通过了《2023 年年度

报告及其摘要》。监事会认为：董事会编制和审议公司 2023 年

年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告

                              4
内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （二）第十届监事会第七次会议审议通过了《2023 年度内

部控制评价报告》。监事会认为：报告期内，公司对纳入评价范

围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了

公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面

的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制

评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。

    （三）第十届监事会第七次会议审议通过了《2023 年度合

规报告》。监事会发表了如下意见：公司通过建立健全合规管理

框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内

部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长

效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在

合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重

大偏差。

    （四）第十届监事会第八次会议审议通过了《国元证券股份

有限公司 2024 年第一季度报告》。监事会认为：董事会编制和

审议公司 2024 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中

国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实

际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （五）第十届监事会第九次会议审议通过了《公司 2024 年

半年度报告及其摘要》。监事会认为：董事会编制和审议公司

                           5
2024 年半年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的

规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不

存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （六）第十届监事会第十次会议审议通过了《公司 2024 年

第三季度报告》。监事会认为：董事会编制和审议公司 2024 年

第三季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，

报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任

何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    综上，监事会认为：

    1.公司能够严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及

《公司章程》的规定，规范运作，依法决策，依法管理。公司法

人治理结构完善，内控制度健全。公司的重大经营决策合理，决

策程序合法。公司董事、高级管理人员尽职履责，没有发现上述

人员在执行公司职务时有违反有关法律、法规及《公司章程》或

损害公司利益的行为。

    2.公司财务状况良好，财务报告能够真实、客观地反映公司

的财务状况和经营成果；公司募集资金存放、使用、管理及披露

规范；关联交易公平合理，不存在损害公司利益的情形。

    3.公司指定董事会秘书负责信息披露工作；选定《中国证券

报》《上海证券报》《证券时报》和《证券日报》为公司的信息

披露报纸，巨潮资讯网为公司信息披露网站；公司严格按照有关

法律法规及《公司信息披露事务管理制度》的规定和要求，真实、

                            6
准确、及时、完整地披露有关信息，并保证所有的股东有平等的

机会获知相关信息。

    4.公司能够根据《公司向外部单位报送信息管理制度》《公

司内幕信息知情人登记制度》的规定，做好向外部单位报送信息

管理、内幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作。




                               国元证券股份有限公司监事会

                                    2025 年 4 月 12 日




                           7