证券代码：000728            证券简称：国元证券          公告编号：2025－011




                       国元证券股份有限公司
              第十届监事会第十二次会议决议公告


    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


       一、监事会会议召开情况
    国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第十二次会议
通知于 2025 年 4 月 2 日以电子邮件等方式发出，会议于 2025 年 4 月 12 日在黄山
以现场方式召开，本次会议应出席的监事 5 人，实际出席的监事 5 人，其中监事张
辉先生因事不能亲自出席本次监事会，委托监事刘炜先生代为行使表决权及签署相
关文件。本次监事会经半数以上的监事推举，由刘炜先生主持，本公司部分高管列
席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》
的规定。


       二、监事会会议审议情况

    本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
       （一）审议通过《公司2024年度经营管理层工作报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。


       （二）审议通过《公司2024年度监事会工作报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
    本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。



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       （三）审议通过《公司2024年度财务决算报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
    本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。


       （四）审议通过《公司 2024 年度利润分配预案》。
    同意公司 2024 年度利润分配预案为：以现有总股本 4,363,777,891 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元（含税），合计派发现金人民币
436,377,789.10 元（含税），不送红股，不以公积金转增资本。
    如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不
变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
    本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。


       （五）审议通过《公司2024年年度报告及其摘要》。
    经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2024 年年度报告的程序符合法律、
行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
    本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。


       （六）审议通过《公司2024年度可持续发展报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。


       （七）审议通过《公司2024年度内部控制评价报告》。
    监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控
制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计

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或运行方面的重大缺陷和重要缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部
控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。


       （八）审议通过《公司2024年度合规报告》。
    监事会认为，公司通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效
识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机
联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在合规管理
制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。


       （九）审议通过《公司2024年度反洗钱工作报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。



       （十）审议通过《公司2024年度全面风险管理工作报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。


       （十一）审议通过《公司2024年度廉洁从业管理情况报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。


       （十二）审议通过《公司2024年度合规管理有效性评估报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。



       （十三）审议通过《公司2024年度反洗钱工作审计情况报告》。

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    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。



       （十四）审议通过《公司2024年度内部审计工作报告》。
    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。


       （十五）审议通过《公司 2024 年度监事薪酬及考核情况专项说明》。

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
    本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。


       （十六）审议通过《关于废止<国元证券股份有限公司监事会议事规则>的议
案》。

    表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议
案。
        本议案尚需提交公司 2024 年度股东大会审议。


    《国元证券股份有限公司 2024 年度监事会工作报告》《国元证券股份有限公
司 2024 年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司 2024 年年度报告》《国元证
券股份有限公司可持续发展报告》《国元证券股份有限公司 2024 年度内部控制评
价报告》《国元证券股份有限公司监事会对公司 2024 年度内部控制评价报告出具
的审核意见》《国元证券股份有限公司 2024 年度监事薪酬及考核情况专项说明》
详见 2025 年 4 月 15 日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限
公司 2024 年年度报告摘要》详见 2025 年 4 月 15 日《中国证券报》《证券时报》
《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。


       三、备查文件
    1.第十届监事会第十二次会议决议；
    2.深交所要求的其他文件。

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特此公告。


                 国元证券股份有限公司监事会
                      2025 年 4 月 15 日




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