浙江天册律师事务所
关于
浙江省建设投资集团股份有限公司
本次重组前发生业绩异常
或本次重组存在拟置出资产情形的相关事项之
专项核查意见
浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007
电话：0571-87901111 传真：0571-87901500
1
专项核查意见
浙江天册律师事务所
关于浙江省建设投资集团股份有限公司
本次重组前发生业绩异常
或本次重组存在拟置出资产情形的相关事项之
专项核查意见
编号：TCLG2025H0118 号
致：浙江省建设投资集团股份有限公司
浙江天册律师事务所接受浙江省建设投资集团股份有限公司的委托，担任其
本次发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的专项法律顾问，为公司本次
发行提供专项法律服务，并已出具“TCYJS2025H0118 号”《浙江天册律师事务
所关于浙江省建设投资集团股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。
本所律师根据《监管规则适用指引——上市类第 1 号》关于上市公司重组前
业绩异常或拟置出资产的核查要求，对发行人相关事项进行了专项核查，并出具
本专项核查意见（以下简称“本专项核查意见”）。
除本专项核查意见特别说明以外，《法律意见书》中所述的出具依据、律师
声明事项、释义、简称等相关内容适用于本专项核查意见。
2
专项核查意见
一、上市后的承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕的
情形
根据浙江建投提供的相关资料和书面确认，并经本所律师查阅浙江建投的定
期报告、相关公告等公开信息披露文件，自浙江建投上市之日起至本专项核查意
见出具日，浙江建投及相关承诺方作出的主要承诺事项（不包括本次交易中相关
方作出的承诺）及履行情况详见本专项核查意见附件一。
经查验，本所律师认为：
自浙江建投上市之日至本专项核查意见出具日，浙江建投及相关承诺方在浙
江建投上市后作出的公开承诺不存在不规范情形；除正在履行中的承诺外，浙江
建投及相关承诺方不存在承诺未履行或到期未履行完毕的情形。
二、最近三年的规范运作情况，是否存在违规资金占用、违规对外担保等情形，
上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人员是否曾受
到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国证
监会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、被中国证监会
立案调查或者被其他有权部门调查等情形
（一）是否存在违规资金占用、违规对外担保等情形
根据浙江建投最近三年的年度报告、会计师事务所出具的上市公司最近三年
审计报告和关联方资金往来情况专项说明，并经本所律师查询中国证监会、深交
所网站，浙江建投最近三年不存在资金被控股股东实际控制人及其关联方违规占
用、违规对外担保的情形。
（二）上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高级管理人
员是否曾受到行政处罚、刑事处罚，是否曾被交易所采取监管措施、纪律处分或
者被中国证监会派出机构采取行政监管措施，是否有正被司法机关立案侦查、被
中国证监会立案调查或者被其他有权部门调查等情形
1、上市公司的控股股东、实际控制人、现任董事、监事及高级管理人员
截至本专项核查意见出具日，浙江建投的控股股东为国资运营公司，实际控
制人为浙江省国资委，其现任董事、监事及高级管理人员情况如下：
3
专项核查意见
序号 姓名 现任职务
1. 陶关锋 董事长
2. 叶锦锋 董事、总经理
3. 陈光锋 董事
4. 沈康明 职工董事
5. 章 磊 董事
6. 陆胜东 董事
7. 金 盈 董事
8. 杨 杨 独立董事
9. 陈建根 独立董事
10. 邢以群 独立董事
11. 张美华 独立董事
12. 叶秀昭 监事会主席
13. 赵 珏 监事
14. 陈传见 职工代表监事
15. 刘建伟 副总经理
16. 钟建波 副总经理
17. 管满宇 副总经理
18. 陈海燕 总经济师、总法律顾问、财务负责人（代）[注]
19. 陈智涛 董事会秘书
[注]：2024 年 6 月 27 日，发行人发布《关于王志祥先生不再担任财务负责人的公告》，公司
财务负责人王志祥先生已达法定退休年龄，即日起王志祥先生不再担任公司财务负责人职
务，也不在公司及控股子公司担任其他任何职务。在聘任新的财务负责人前，暂由公司总经
济师、总法律顾问陈海燕女士代行财务负责人职责。
2、上市公司的行政处罚
最近三年，浙江建投受到的罚款金额在 2 万元以上的主要行政处罚情况详见
本专项核查意见附件二，该等行政处罚不属于重大行政处罚。
4
专项核查意见
3、上市公司现任高管收到的监管措施
2024 年 12 月 2 日，浙江证监局出具“[2024]254 号”《关于对刘建伟采取出
具警示函措施的决定》，因公司副总经理刘建伟的配偶存在短线交易行为，对刘
建伟采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
2024 年 12 月 4 日，深交所出具“公司部监管函〔2024〕第 185 号”《关于
对刘建伟的监管函》，因公司副总经理刘建伟未能督促配偶合规交易公司股票，
违反深交所《上市规则》第 1.4 条、第 3.4.1 条的规定，对刘建伟出具监管函，要
求刘建伟认真吸取教训，及时整改，杜绝上述问题再次发生。
上述短线交易发生后，刘建伟的配偶孙鹏已主动将所获收益 8,960 元全数上
交公司。公司及相关人员收到上述警示函及监管函后均高度重视，认真检讨相关
问题。公司已进一步加强相关人员对《证券法》《上市公司董事、监事和高级管
理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规及规范性文件的学习。上
述监管措施不会对上市公司的日常生产经营和本次重组造成重大不利影响。
4、查验与结论
本所律师查询了中国证监会、深交所网站、证券期货市场失信记录查询平台、
信用中国等公开查询网站，取得了浙江建投的控股股东、现任董事、监事、高级
管理人员的书面确认。
经查验，本所律师认为：
1、最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高
级管理人员均未受到刑事处罚，不存在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立
案调查或者被其他有权部门调查等情形。
2、最近三年，浙江建投的控股股东、现任董事、监事、高级管理人员不存
在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）的情形，本所律师已在本专项核
查意见中披露上市公司受到的罚款金额在 2 万元以上的主要行政处罚，且该等行
政处罚均不属于重大行政处罚。
3、除本专项核查意见已披露的情形外，最近三年，浙江建投及其控股股东、
现任董事、监事、高级管理人员不存在其他被中国境内证券交易所采取监管措施、
纪律处分或者被中国证监会派出机构采取行政监管措施的情形。
5
专项核查意见
三、结论意见
综上所述，截至本专项核查意见出具日，本所律师认为：
1、自浙江建投上市之日至本专项核查意见出具日，浙江建投及相关承诺方
在浙江建投上市后作出的公开承诺不存在不规范情形；除正在履行中的承诺外，
浙江建投及相关承诺方不存在承诺未履行或到期未履行完毕的情形。
2、浙江建投最近三年不存在资金被控股股东实际控制人及其关联方违规占
用、违规对外担保的情形。
3、最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人、现任董事、监事、高
级管理人员均未受到刑事处罚，不存在正被司法机关立案侦查、被中国证监会立
案调查或者被其他有权部门调查等情形；最近三年，浙江建投的控股股东、现任
董事、监事、高级管理人员不存在受到行政处罚（与证券市场明显无关的除外）
的情形，本所律师已在本专项核查意见中披露上市公司受到的罚款金额在 2 万元
以上的主要行政处罚，且该等行政处罚均不属于重大行政处罚；除本专项核查意
见已披露的情形外，最近三年，浙江建投及其控股股东、现任董事、监事、高级
管理人员不存在其他被中国境内证券交易所采取监管措施、纪律处分或者被中国
证监会派出机构采取行政监管措施的情形。
（以下无正文，为签署页）
6
专项核查意见
（本页无正文，为“TCLG2025H【】号”的《浙江天册律师事务所关于浙江省建
设投资集团股份有限公司本次重组前发生业绩异常或本次重组存在拟置出资产
情形的相关事项之专项核查意见》之签署页）
本专项核查意见正本一式三份，无副本。
本专项核查意见出具日为 年 月 日。
浙江天册律师事务所
负责人：章靖忠
签署：_______________
经办律师：吕崇华
签署：_______________
经办律师：王淳莹
签署：_______________
经办律师：汪子翀
签署：_______________
7
专项核查意见
附件一 浙江建投及相关承诺方作出的主要承诺事项（不包括本次交易中相关方作出的承诺）
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
一、2019 年重大资产重组期间所作承诺
1、本公司合法拥有置出资产的完整权利，依法拥有该等资产有效的占有、使用、收益及处分
权，不存在委托持股（持有）、信托持股（持有）或其他利益安排等情形，亦不存在侵犯他人
权利的情形。
2、本公司已就置出资产中的股权资产按章程约定按期履行了出资义务，不存在出资不实、虚
假出资、延期出资、抽逃出资等违反本公司作为股东所应当承担的义务及责任的行为。置出
资产中的股权资产权属清晰，不存在争议和纠纷，亦不存在设置抵押、质押的情形，置出股
关于置出资产权属 权资产不存在禁止转让、限制转让或者被采取强制保全措施等情形。 2019 年 6 月 5
上市公司 正常履行
的承诺函 3、除本条所述的下列情形外，置出资产不存在影响本次置出资产转移的任何质押、留置、其 日至长期
他担保或设定第三方权益或限制情形，不存在法院或其他有权机关冻结、查封、拍卖本公司
持有的该等资产的情形：（1）本公司持有的不动产证编号为湘（2018）长沙市不动产权第
0212166 号、0217482 号、0211625 号、0212177 号的不动产仍抵押于上海浦东发展银行股份
有限公司长沙分行；（2）本公司坐落位置为戥子桥 025 号-118、-122、-123、-144、-145、-107
的车位不属于公司合法所有；（3）本公司持有的房屋所有权证编号为长房权证开福字第
713180889 号、711175324 号、711175326 号、711175317 号、711175340 号、711175318 号、
8
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
711175308 号、711175338 号的房屋对应的土地使用权尚未进行分割，故本公司尚未取得上述
房屋对应的土地使用权证书。
4、除本承诺函已说明事项外，置出资产权属清晰，不存在以置出资产作为争议对象或标的之
诉讼、仲裁或其他任何形式的纠纷或争议，亦不存在任何可能导致本公司持有的置出资产被
有关司法机关或行政机关查封、冻结、拍卖或限制转让的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何
其他行政或司法程序。
1、说明人不存在泄露本次交易事宜的相关内幕消息以及利用该等信息进行内幕交易的情形，
原控股股东、实际 不存在因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个
关于不存在不得参
控制人陈军和黄 月不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者
与任何上市公司重 2019 年 6 月 5
娅妮以及时任上 被司法机关依法追究刑事责任的情形。 正常履行
大资产重组情形的 日至长期
市公司董事、监事 2、说明人不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第
说明
及高级管理人员 十三条规定中不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
3、说明人若违反上述承诺，导致上市公司权益受到损害的，将依法承担赔偿责任。
原控股股东、实际 关于本次重组涉及 1、由于相关房屋对应的土地使用权尚未进行分割，上市公司尚未取得相关房屋对应的土地使
2019 年 6 月 5
控制人陈军和黄 置出资产相关事项 用权证，若后续因上市公司未取得上述房产对应的土地导致上市公司未来受到任何损失，本 正常履行
日至长期
娅妮 的承诺函 人将承担上市公司全部的赔偿责任并弥补上市公司受到的所有损失。
9
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
相关房屋所有权人为上市公司，但其中坐落位置为戥子桥 025 号-118、-122、-123、-144、-
145、-107 的车位不属于上市公司合法所有，若后续因上述房产所有权人名称未变更或车位权
属问题导致上市公司未来受到任何损失，本人将承担上市公司全部的赔偿责任并弥补上市公
司受到的所有损失。
2、截至本承诺函出具之日，上市公司拥有的知识产权中，部分专利、著作权、域名的权利人
名称尚未进行变更，仍为上市公司的历史名称，后续若因上述知识产权所有权权利人名称未
变更导致上市公司未来受到任何损失，本人将承担上市公司全部的赔偿责任并弥补上市公司
受到的所有损失。
3、置出资产中上市公司的员工将根据“人随资产走”的原则，由置出资产承接方负责安置。因
此产生的员工安置的所有费用，均由置出资产承接方承担。因置出资产交割日前相关事项而
导致的上市公司与其员工之间全部或已有或潜在的任何劳动纠纷、置出资产交割日前上市公
司提前与员工解除劳动关系而支付的经济补偿金（如有），或上市公司未足额支付工资、未为
员工缴纳社会保险和/或住房公积金而引起的有关补偿或赔偿（如有）事宜，以及可能存在的
行政处罚事宜，均由本人负责解决并承担由此产生的一切费用和责任；如因该等事项给上市
公司造成任何经济损失，本人将向上市公司作出全额且及时的赔偿。
4、对于上市公司存在的未决诉讼案件，后续若因上述未决诉讼案件的调解、判决、裁定等结
10
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
果导致上市公司未来受到任何损失，本人将承担上市公司全部的赔偿责任并弥补上市公司受
到的所有损失。
5、若上市公司债权人根据《公司法》的规定，在本次交易相关股东大会做出决议后要求上市
公司清偿债务/提供担保的，本人将向上市公司提供必要的资助/提供无条件担保，以保证上市
公司的持续稳定经营和本次交易的顺利实施。若上市公司由于相关债权人的权利主张导致上
市公司未来受到任何损失，本人将承担上市公司全部的赔偿责任并弥补上市公司受到的所有
损失。
6、自置出资产交割日起，与置出资产有关的债权、债务、业务、合同及其他一切权利与义务
均将由置出资产承接方享有和承担，后续若因上述权利与义务的转移过程中的事宜（包括但
不限于未取得相关债权人同意），导致上市公司未来受到任何损失，本人将承担上市公司全部
的赔偿责任并弥补上市公司受到的所有损失。
7、若出现基于置出资产交付至置出资产承接方之前的情形或行为而产生或有负债及其他情
形，导致上市公司承担了任何责任和义务，置出资产承接方应以现金方式对上市公司予以全
额补偿。
原控股股东、实际 关于本次重大资产 本人将按照《股份转让协议》《吸收合并协议》中的约定转让本人持有全部上市公司股份、积 2019 年 4 月 16
履行完毕
控制人陈军和黄 重组股份减持计划 极推进本次重组相关的重大资产置换及换股吸收合并事项，除《股份转让协议》和本次重组 日至前次重大资
11
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
娅妮 的承诺 涉及的减持情况外，本人承诺自本次重组复牌之日起至实施完毕期间无其他减持上市公司股 产重组实施完毕
份的计划。 之日
控股股东国资运
1、本次交易完成后，本公司将继续严格按照法律、法规、规章等规范性文件的要求以及上市
营公司、浙江阳建
公司章程的有关规定，行使股东权利，在股东大会上对有关涉及本公司事项的关联交易进行
企业管理股份有
表决时，履行回避表决义务。
限公司（以下简称
2、本次交易完成后，本公司及本公司直接或间接控制的除上市公司（包括上市公司控制的企
“浙江建阳”）、迪
业，下同）之外的其他企业（“本公司及其关联方”）将规范并尽量减少和避免与上市公司之间
臣发展国际集团
的关联交易；在进行确有必要且无法避免的关联交易时，将遵循公正、公平、公开的原则进
投资有限公司（以 关于减少和规范关 2019 年 6 月 5
行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按照有关法律、法规、规范性文件和上市公司 正常履行
下简称“迪臣发 联交易的承诺函 日至长期
章程等有关规定依法签订协议，履行交易审批程序和信息披露义务，保证不通过关联交易损
展”）、鸿运建筑有
害上市公司及其他股东，尤其是中小股东和非关联股东的合法权益。
限公司（以下简称
3、在本次交易完成后，本公司及其关联方将严格避免向上市公司进行资金拆借、占用上市公
“鸿运建筑”）、浙
司资金或采取由上市公司代垫款、代偿债务等方式侵占上市公司资金。在任何情况下，不要
江省财务开发有
求上市公司向本公司及其关联方违规提供任何形式的担保。
限责任公司（以下
4、本公司若违反上述承诺，导致上市公司权益受到损害的，本公司将依法承担赔偿责任。
简称“财务开发公
12
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
司”）
（一）人员独立
1、保证上市公司（包括上市公司控制的企业，下同）的总经理、副总经理、财务负责人、董
事会秘书等高级管理人员专职在上市公司工作，不在本公司及本公司直接或间接控制或能够
施加重大影响的除上市公司及其控股子公司之外的其他企业（“本公司及其关联方”）中担任
除董事、监事以外的其他职务，且不在本公司及其关联方中领取薪酬。
控股股东国资运 2、保证上市公司财务人员独立，不在本公司及其关联方中兼职或领取薪酬。
营公司、浙江建 3、保证上市公司拥有独立完整的劳动、人事及薪酬管理体系，该等体系与本公司及其关联方
关于保持上市公司 2019 年 6 月 5
阳、迪臣发展、鸿 完全独立。 正常履行
独立性的承诺函 日至长期
运建筑、财务开发 4、保证上市公司的董事、监事、高级管理人员均按照法定程序产生，本公司不干预上市公司
公司 股东大会和董事会行使职权决定人事任免。
（二）资产独立
1、保证上市公司对其所有的资产拥有独立、完整的所有权，能够独立经营，独立于本公司及
其关联方的业务体系和相关资产。
2、除正常经营性往来外，保证不以上市公司的资产、权益或信誉为本公司及其关联方提供担
保。
13
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
3、除正常经营性往来外，保证本公司及其关联方不以任何方式违规占用上市公司的资金或资
产。
（三）财务独立
1、保证上市公司保持独立的财务部门和独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制
度。
2、保证上市公司保持独立、规范的财务会计制度和对子公司、分公司的财务管理制度。
3、保证上市公司在银行开具独立银行账户，不与本公司及其关联方共用相同银行账户。
4、保证上市公司能够独立作出财务决策，本公司及其关联方不以任何方式违规干预上市公司
的资金使用。
（四）机构独立
1、保证上市公司保持健全的股份公司法人治理结构，拥有独立、完整的组织机构。
2、保证上市公司股东大会、董事会、独立董事、监事会、总经理等依照法律、法规和公司章
程独立行使职权。
3、保证上市公司保持独立、完整的组织机构，不与本公司及其关联方产生混合经营、合署办
公的情形。
（五）业务独立
14
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
1、保证上市公司拥有独立的经营管理系统，具备独立开展经营业务所需的资产、人员、资质
和能力，具有面向市场独立、自主、持续经营的能力。
2、除按照法定程序行使股东权利和履行相关职权外，保证不对上市公司的正常经营活动进行
干预。
3、保证尽量减少本公司及其关联方与上市公司的关联交易；对于确有必要且无法避免的关联
交易，将遵循公正、公平、公开的原则进行，交易价格按市场公认的合理价格确定，并按照
有关法律、法规、规范性文件和上市公司章程等有关规定依法签订协议，履行交易审批程序
和信息披露义务，并保证在上市公司审议与本公司及其关联方的关联交易事项时履行回避表
决的义务。
4、保证本公司及其关联方避免从事与上市公司具有竞争关系的业务。
5、本公司若违反上述承诺，导致上市公司权益受到损害的，本公司将依法承担赔偿责任。
控股股东国资运 1、截至本承诺函出具之日，本公司及本公司直接或间接控制的除原浙建集团以外的其他企业
营公司、浙江建 （“本公司及其关联企业”）未从事与上市公司、原浙建集团主营业务相同或相似的业务。
关于避免同业竞争 2019 年 6 月 5
阳、迪臣发展、鸿 2、本次交易完成后，本公司及其关联企业将不从事与上市公司主营业务构成或可能构成同业 正常履行
的承诺函 日至长期
运建筑、财务开发 竞争的活动。
公司 3、在本承诺有效期间，如本公司从任何第三方获得的商业机会与上市公司的主营业务构成竞
15
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
争或可能构成竞争的，则本公司将该等合作机会优先让予上市公司。若该等业务机会尚不具
备转让给上市公司的条件，或因其他原因导致上市公司暂无法取得上述业务机会，上市公司
有权要求采取法律、法规及中国证券监督管理委员会许可的其他方式加以解决。
4、本承诺在本公司作为上市公司直接/间接控股股东期间持续有效。本公司保证严格履行本
承诺函中各项承诺，如因违反该等承诺并因此给上市公司造成损失的，本公司将承担相应的
赔偿责任。
1、承诺不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益。
控股股东国资运 2、本承诺函出具后，若中国证券监督管理委员会等监管部门作出关于填补回报措施及其承诺
营公司、浙江建 关于本次交易摊薄 的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足监管部门该等规定时，本公司承诺届时将按照
2019 年 6 月 5
阳、迪臣发展、鸿 即期回报采取填补 监管部门的最新规定出具补充承诺。 正常履行
日至长期
运建筑、财务开发 措施的承诺函 3、若违反上述承诺，本公司同意接受监管部门按照其制定或发布的有关规定、规则，对本公
公司 司作出相关处罚或采取相关管理措施。若本公司违反该等承诺给上市公司或者投资者造成损
失的，本公司愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
关于上市公司资产 一、关于社会保险、住房公积金缴纳事宜的承诺事项
控股股东国资运 2019 年 6 月 5
重组过程中相关事 如果原浙建集团及其下属分、子公司自 2016 年 1 月 1 日至本次重组实施完成期间，因违反社 正常履行
营公司 日至长期
宜的承诺函 会保险、住房公积金相关法律、法规的规定，被行政主管机关给予处罚或要求补缴相关费用，
16
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
或被相关员工主张承担任何赔偿或补偿责任的，则就原浙建集团及其下属分、子公司依法应
承担的该等罚款、滞纳金或赔偿和补偿款项，均由承诺方承担和支付，或在原浙建集团及其
下属分、子公司必须先行支付该等费用的情况下及时向原浙建集团及其下属分、子公司给予
全额补偿，以确保上市公司和原浙建集团及其下属分、子公司不会因此受到损失。
二、关于在本次重组完成前所持有、使用的瑕疵土地、房产事宜的承诺事项
1、如原浙建集团及其下属分、子公司发生：1）自有瑕疵资产无法办理产权证书导致其无法
继续使用的；2）自有瑕疵资产办理权属证书时被相关行政主管部门要求补缴任何费用的；3）
因租赁期限内租赁瑕疵资产被相关部门收回、拆迁或被其他第三方主张他项权利等原因，导
致其无法继续使用租赁瑕疵资产的，承诺方将向原浙建集团及其下属分、子公司提供必要的
协助，以保证原浙建集团的持续稳定经营，由此给上市公司或原浙建集团造成的实际经济损
失，由承诺方向其全额补偿。
2、如原浙建集团及其下属分、子公司因房产、土地瑕疵事项，或因承租房产/土地未办理租赁
备案登记受到相关主管部门行政处罚的，则就原浙建集团及其下属分、子公司应承担的罚款
或损失，由承诺方全额承担，以确保原浙建集团和/或上市公司不会因此受到任何损失。
三、关于债权人就上市公司承继和承接原浙建集团全部资产、负债、业务、人员、合同、资
质及其他一切权利与义务事宜提出要求清偿或担保等的承诺事项
17
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
1、如原浙建集团债权人根据《公司法》的规定，在本次交易相关股东大会做出决议后要求原
浙建集团清偿债务的，承诺方将在本次交易完成前向原浙建集团提供必要的资助，以保证原
浙建集团的持续稳定经营和本次交易的顺利实施。
2、如原浙建集团债权人根据《公司法》的规定，在本次交易相关股东大会做出决议后要求原
浙建集团提供担保的，承诺方将在本次交易完成前向原浙建集团提供无条件的担保，以保证
原浙建集团的持续稳定经营和本次交易的顺利实施。
3、如果原浙建集团因报告期内为生产经营需要发生的转贷行为导致其受到任何经济损失的，
均由承诺方承担和支付。
四、关于历史沿革事宜的承诺事项
如果原浙建集团及其下属分、子公司因历史沿革事宜，被行政主管机关给予处罚的，则就原
浙建集团及其下属分、子公司依法应承担的该等罚款、滞纳金，均由承诺方承担和支付，或
在原浙建集团及其下属分、子公司必须先行支付该等费用的情况下及时向原浙建集团及其下
属分、子公司给予全额补偿，以确保上市公司和/或原浙建集团及其下属分、子公司不会因此
受到损失。
控股股东国资运 关于业绩承诺期内 1.本公司在本次交易中因上市公司非公开发行股份而取得的上市公司股份，将优先用于履行 2019 年 6 月 5
履行完毕
营公司、浙江建 不质押股份的承诺 业绩补偿承诺。 日至《盈利预测
18
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
阳、迪臣发展、鸿 函 2.在本公司因承诺原浙建集团业绩而签署的《盈利预测补偿协议》全部履行完毕前，本公司将 补偿协议》全部
运建筑 不以该等股份进行任何形式的质押融资行为，不通过质押股份等方式逃废补偿义务。 履行完
1、承诺人基于本次交易而认购的上市公司新增股份自在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成登记之日起 36 个月内不以任何方式进行转让或上市交易。本次交易完成后六个月
内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘
价低于发行价的，承诺人在本次交易中认购的上市公司股票的锁定期自动延长 6 个月。
2、承诺人在本次交易中自上市公司原控股股东陈军、黄娅妮处受让的上市公司股份，自该等
股份在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记至承诺人名下之日起 36 个月内不得
2019 年 6 月 5
控股股东国资运 关于股份锁定的承 转让。
日至 2023 年 4 履行完毕
营公司 诺函 3、前述股份在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦按照
月 24 日
前述承诺执行，自股份登记之日起锁定，并与上述股份同时解锁。
4、上述锁定期届满后，承诺人持有的上市公司股份按照中国证券监督管理委员会和深圳证券
交易所的有关规定执行。
5、上述股份锁定安排不影响本次交易利润补偿的实施，即承诺人需要进行利润补偿时，上市
公司有权提前解除对承诺人相应数额股份的锁定，用以进行利润补偿。
6、承诺人若违反上述承诺，导致上市公司权益受到损害的，将依法承担赔偿责任。
19
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
1、承诺人基于本次交易而认购的上市公司新增股份自在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成登记之日起 36 个月内不以任何方式进行转让或上市交易。本次交易完成后六个月
内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘
价低于发行价的，承诺人在本次交易中认购的上市公司股票的锁定期自动延长 6 个月。
2、前述股份在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦按照 2019 年 6 月 5
浙江建阳、迪臣发 关于股份锁定的承
前述承诺执行，自股份登记之日起锁定，并与上述股份同时解锁。 日至 2023 年 4 履行完毕
展、鸿运建筑 诺函
3、上述锁定期届满后，承诺人持有的上市公司股份按照中国证券监督管理委员会和深圳证券 月 24 日
交易所的有关规定执行。
4、上述股份锁定安排不影响本次交易利润补偿的实施，即承诺人需要进行利润补偿时，上市
公司有权提前解除对承诺人相应数额股份的锁定，用以进行利润补偿。
5、承诺人若违反上述承诺，导致上市公司权益受到损害的，将依法承担赔偿责任。
1、承诺人基于本次交易而认购的上市公司新增股份自在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司完成登记之日起 36 个月内不以任何方式进行转让或上市交易。本次交易完成后六个月 2019 年 6 月 5
关于股份锁定的承
财务开发公司 内，如上市公司股票连续 20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6 个月期末收盘 日至 2023 年 4 履行完毕
诺函
价低于发行价的，承诺人在本次交易中认购的上市公司股票的锁定期自动延长 6 个月。 月 24 日
2、前述股份在锁定期内由于上市公司送红股、转增股本等原因增持的上市公司股份，亦按照
20
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
前述承诺执行，自股份登记之日起锁定，并与上述股份同时解锁。
3、上述锁定期届满后，承诺人持有的上市公司股份按照中国证券监督管理委员会和深圳证券
交易所的有关规定执行。
4、承诺人若违反上述承诺，导致上市公司权益受到损害的，将依法承担赔偿责任。
原浙建集团及其合并报表范围内的房地产子公司目前持有的房地产项目在 2016 年 1 月 1 日
控股股东国资运 至 2018 年 12 月 31 日期间（“报告期”），不存在闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违
营公司、浙江建 法违规行为，亦不存在因该等违反土地和房地产管理法律法规受到行政处罚或正在被（立案）
关于房地产业务专 2019 年 6 月 5
阳、迪臣发展、鸿 调查的情形。 正常履行
项核查的承诺函 日至长期
运建筑、财务开发 若原浙建集团及其合并报表范围内的房地产子公司因报告期内存在未披露的土地闲置等违法
公司 违规行为，给上市公司或投资者造成损失的，本公司将根据相关法律、法规及证券监管部门
的相关要求承担赔偿责任。
控股股东国资运 截至本承诺函出具之日直至本次交易实施完成之日，本公司及本公司关联人对原浙建集团不
营公司、浙江建 关于不存在非经营 存在任何非经营性资金占用的情形，亦不存在违规占用上市公司（包括上市公司控制的企业，
2019 年 6 月 5
阳、迪臣发展、鸿 性资金占用及违规 下同）资金、资产的情况，且原浙建集团、上市公司均不存在为本公司及本公司关联人提供 正常履行
日至长期
运建筑、财务开发 担保的承诺函 担保的情形。
公司 为维护上市公司独立性，本次交易完成后，本公司及本公司关联人将遵守相关规定，确保上
21
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
市公司不会出现对本公司及本公司关联人违规提供担保的情形，也不会出现被本公司及本公
司关联人违规占用资金、资产的情形。
工银金融资产投 1、截至本承诺函出具之日，本公司及本公司关联人对原浙建集团不存在任何非经营性资金占
关于不存在非经营
资有限公司、中国 用的情形。本次交易完成后，本公司及本公司关联人亦不会违规占用上市公司资金、资产。 2019 年 6 月 5
性资金占用及违规 正常履行
信达资产管理股 2、截至本承诺函出具之日，原浙建集团不存在为本公司及本公司关联人提供担保的情形。本 日至长期
担保的承诺
份有限公司 次交易完成后，本公司及本公司关联人亦不会要求上市公司为其提供担保。
1、承诺人不存在泄露本次交易事宜的相关内幕消息以及利用该等信息进行内幕交易的情形，
控股股东国资运 不存在因涉嫌本次重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形，最近 36 个
关于不存在不得参
营公司、浙江建 月不存在因涉嫌重大资产重组相关的内幕交易被中国证券监督管理委员会作出行政处罚或者
与任何上市公司重 2019 年 6 月 5
阳、迪臣发展、鸿 被司法机关依法追究刑事责任的情形。 正常履行
大资产重组情形的 日至长期
运建筑、财务开发 2、承诺人不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第
说明
公司 十三条规定中不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
3、承诺人若违反上述承诺，导致上市公司权益受到损害的，将依法承担赔偿责任。
控股股东国资运 关于认购上市公司 一、本公司不存在《上市公司收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司的下列情形：
2019 年 6 月 5
营公司、浙江建 股份合法合规性及 1、负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态； 正常履行
日至长期
阳、迪臣发展、鸿 诚信情况的承诺函 2、最近 3 年有重大违法行为或涉嫌重大违法行为；
22
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
运建筑、财务开发 3、最近 3 年有严重的证券市场失信行为；
公司 4、法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。
二、承诺人严格遵守中国相关法律、法规的规定，在最近五年内未受到过行政处罚（与证券
市场明显无关的除外），未受到过刑事处罚，不存在与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁。
三、承诺人最近五年内不存在未按期偿还大额债务或未按期履行承诺的情况，不存在被中国
证监会采取行政监管措施或者受到证券交易所纪律处分的情况，亦不存在其他重大失信行为。
1、原浙建集团及其子公司系依法设立并有效存续的法律主体，不存在任何导致或可能导致其
解散、清算或破产的情形。
2、本公司合法持有原浙建集团的股份，不存在委托持股、信托持股或其他任何第三方代持股
控股股东国资运
的情形，不存在禁止转让、限制转让的承诺或安排，亦不存在质押、冻结、查封、财产保全
营公司、浙江建
关于标的资产权属 或其他权利限制，亦不存在诉讼、仲裁或其他形式的纠纷等影响本次交易的情形。同时，本 2019 年 6 月 5
阳、迪臣发展、鸿 正常履行
的承诺函 公司保证持有的原浙建集团股份将维持该等状态直至变更登记到上市公司名下。 日至长期
运建筑、财务开发
3、本公司已经依法履行对原浙建集团的出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出
公司
资等违反其作为股东所应承担的义务及责任的行为，不存在可能影响原浙建集团合法存续的
情况。
本公司若违反上述承诺，将承担因此而给上市公司造成的一切损失。
23
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
1、业绩承诺内容
承诺原浙建集团 2019 年、2020 年、2021 年扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别
为 68,661.45 万元、78,420.51 万元、86,125.86 万元。
2、补偿条款
如根据会计师出具的《专项审核报告》，原浙建集团在业绩承诺期间内任一会计年度的当年期
控股股东国资运 末实际净利润累计数未能达到当年期末承诺净利润累计数的，则上市公司应在该年度的年度
2019 年 6 月 5
营公司、浙江建 关于《盈利预测补 报告披露后，以书面方式通知业绩承诺方，由业绩承诺方按照本协议约定的方式向上市公司 履行
日至 2022 年 4
阳、迪臣发展、鸿 偿协议的承诺函》 进行利润补偿。 完毕
月 26 日
运建筑 全体业绩承诺方当期应补偿金额以及应补偿股份数的计算方式如下：
当期应补偿金额=（截至当期期末承诺净利润数累计数-截至当期期末实际净利润数累计数）÷
业绩承诺期间内各年的承诺净利润数总和×置入资产交易定价-累计已补偿金额
当期应补偿股份数量=当期应补偿金额÷本次发行的发行价格 在计算任一会计年度的当年应
补偿股份数时，若当期应补偿金额小于零，则按零取值，已经补偿的股份不冲回，已经补偿
的现金亦不退回。
时任上市公司董 关于本次交易摊薄 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公 2019 年 6 月 5
正常履行
事、高级管理人员 即期回报采取填补 司利益。 日至长期
24
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
措施的承诺函 2、承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用上市公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。
4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
5、承诺拟公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本承诺函出具后，若中国证券监督管理委员会等监管部门作出关于填补回报措施及其承诺
的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足监管部门该等规定时，本人承诺届时将按照监
管部门的最新规定出具补充承诺。
7、若违反上述承诺，本人同意接受监管部门按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作
出相关处罚或采取相关管理措施。若本人违反该等承诺给上市公司或者投资者造成损失的，
本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。
原浙建集团及其合并报表范围内的房地产子公司目前持有的房地产项目在 2016 年 1 月 1 日
至 2019 年 5 月 31 日期间（“报告期”），不存在闲置土地、炒地、捂盘惜售、哄抬房价等违法
时任上市公司董 关于房地产业务专 违规行为，亦不存在因该等违反土地和房地产管理法律法规受到行政处罚或正在被（立案） 2019 年 6 月 5
正常履行
事、高级管理人员 项核查的承诺函 调查的情形。 日至长期
若原浙建集团及其合并报表范围内的房地产子公司因报告期内存在未披露的土地闲置等违法
违规行为，给上市公司或投资者造成损失的，承诺人将根据相关法律、法规及证券监管部门
25
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
的相关要求承担赔偿责任。
时任上市公司董 2019 年 6 月 5
关于本次重大资产 如本人在本次重组前持有上市公司的股份的，本人声明自本承诺函签署之日起至本次重大资
事、监事、高级管 日至前次重大资
重组股份减持计划 产重组实施完毕期间无减持上市公司股份的计划，自本次重组复牌之日起至实施完毕期间不 履行完毕
理人员（赵传淼除 产重组实施完毕
的承诺 会减持上市公司股份。
外） 之日
二、2023 年发行可转债时所作承诺
1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益；
2、自本承诺函签署日至公司本次可转债实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报及其承
关于本次发行摊薄 诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本企业承诺届时将
上市公司控股股 2023 年 12 月 21
即期回报填补措施 按照中国证监会的最新规定出具补充承诺； 正常履行
东国资运营公司 日至长期
的承诺 3、切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本企业对此作出的任何有关填补回报措施的承
诺，若本企业违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本企业愿意依法承担对公司或
者投资者的相应补偿责任。
关于本次发行摊薄 1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利
上市公司董事、高 2023 年 12 月 21
即期回报填补措施 益； 正常履行
级管理人员 日至长期
的承诺 2、承诺对本人的职务消费行为进行约束；
26
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；
4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
5、承诺拟公布的公司股权激励（如有）的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；
6、承诺出具日后至公司向不特定对象发行可转换公司债券实施完毕前，若中国证监会作出关
于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，
本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；
7、承诺切实履行公司制定的有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的
承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公司或者
投资者的补偿责任。
三、其他承诺
自 2023 年 9 月 21 日起未来 12 个月内不以任何方式减持所持有的公司股份，且在上述承诺期
上市公司控股股 自愿承诺不减持公 2023 年 9 月 21
间内因浙江建投送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，对新增股份亦遵守前述不减 履行完毕
东国资运营公司 司股份的承诺 日起 12 个月内
持的承诺。
自 2023 年 10 月 19 日起未来 6 个月内不以任何方式减持所持有的公司股份，且在上述承诺期
工银金融资产投 自愿承诺不减持公 2023 年 10 月 19
间内因浙江建投送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，对新增股份亦遵守前述不减 履行完毕
资有限公司 司股份的承诺 日起 6 个月内
持的承诺。
27
专项核查意见
承诺履行
承诺方 承诺名称 承诺主要内容 履行期限
情况
自 2023 年 10 月 17 日起未来 6 个月内不以任何方式减持所持有的公司股份，且在上述承诺期
自愿承诺不减持公 2023 年 10 月 17
财务开发公司 间内因浙江建投送红股、转增股本、配股等原因而增加的股份，对新增股份亦遵守前述不减 履行完毕
司股份的承诺 日起 6 个月内
持的承诺。
28
专项核查意见
附件二 浙江建投受到的罚款金额在 2 万元以上的主要行政处罚
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
绍应急罚字
浙江安装第 绍兴市应急管理
1 [2021]第 2021-5-21 4.00 否
四分公司 局
2000021 号
天津市西青区住
2 浙江建工 Z1112021002 2021-3-17 249.85 是
房和建设委员会
温建罚决字
温州市住房和城
3 浙江三建 （2020） 2021-2-3 116.46 是
乡建设局
00019 号
无锡市生态环境 锡山环罚决
4 浙江二建 2021-9-13 35.00 是
局 [2021]138 号
宁波市镇海区卫 浙甬镇卫职罚
5 二建钢结构 2021-6-15 33.10 是
生健康局 [2021]009 号
浙江建设环 国家税务总局杭
杭税二稽罚
6 境基础工程 州市税务局第二 2021-5-21 31.20 是
[2021]174
有限公司 稽查局
[卫沙]应急罚
中卫市沙坡头区
7 浙江交建 （2021）009 2021-6-30 28.50 是
应急管理局
号
宁波大榭开发区
（榭）应急罚
8 浙江建工 应急管理局（生 2021-1-1 27.50 否
[2021]021 号
态环境局）
杭州市下城区应 下应急罚
9 浙江交建 2021-2-20 21.00 否
急管理局 [2021]3 号
阳江市江城区应 （江）应急罚
10 浙江一建 2021-8-26 20.00 是
急管理局 [2021]22 号
张家港市住房和 张住建罚
11 浙江二建 2021-8-5 12.00 是
城乡建设局 [2021]97 号
郑州高新技术产 高新城综罚决
12 浙江建工 业开发区管委会 字[2020]第 11- 2021-5-26 10.00 是
城市综合执法局 02178 号
济综执处字
济南市城管局市
13 浙江建工 (2021)第 104 2021-6-3 7.00 是
综合行政执法局
号
张家港市住房和 张住建罚
14 浙江二建 2021-8-26 7.00 是
城乡建设局 [2021]112 号
15 浙江建工 德兴市人力资源 （德）人社监 2021-8-16 6.90 是
29
专项核查意见
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
和社会保障局 罚字[2021]第
004 号
淮住建罚字
淮安市住房和城
16 浙江二建 [2021]00146 2021-12-20 6.00 是
乡建设局
号
蚌埠市人力资源 蚌人社监罚
17 浙江建工 2021-3-2 5.00 是
和社会保障局 （2021）2 号
三（消）行罚
台州市消防救援
18 浙江建工 决字 2021-1-26 4.50 否
支队
[2021]0003 号
雅安市生态环境 雅环罚
19 浙江交建 2021-4-23 4.36 是
局 [2021]32 号
济综执市中处
济南市市中区综
20 浙江建工 字（2021）第 2021-9-22 4.00 是
合行政执法局
197 号
天津市西青区住
21 浙江建工 S1112021004 2021-3-26 3.00 是
房和建设委员会
张家港市住房和 张住建罚
22 浙江二建 2021-8-5 3.00 是
城乡建设局 [2021]98 号
东明县应急管理 （东）应急罚
23 浙江安装 2021-5-27 3.00 是
局 [2021]0011 号
浙江省杭州市上 杭江综执
24 浙江一建 城区综合行政执 [2020]罚决字 2021-3-22 2.50 是
法局 第 07-0093 号
杭滨综执
杭州市滨江区综
25 浙江交建 [2020]罚决字 2021-1-22 2.50 是
合行政执法局
第 01-0058 号
浙江省杭州市萧 杭萧综执罚决
26 浙江建工 山区综合行政执 字[2021]第 11- 2021-10-13 2.00 是
法局 0214 号
济综执市中处
济南市市中区综
27 浙江建工 字（2021）第 2021-10-22 2.00 是
合行政执法局
229 号
金综罚决字
金湖县综合行政
28 浙江二建 [2021]第 0026 2021-10-20 2.00 是
执法局
号
新疆塔建三 阿克苏市消防救 阿市（消）行
29 2021-4-7 2.00 是
五九建工有 援大队 罚决字
30
专项核查意见
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
限责任公司 （2021）0012
号
西安市鄠邑区住 鄂建罚字
30 浙江建工 2021-5-26 10.00 是
房城乡建设局 [2021]96 号
广州市南沙区应 （穗南）应急
31 浙江安装 2021-12-29 27.50 是
急管理局 罚[2021]33 号
（天）应急罚
天全县应急管理
32 浙江交建 [2021]执法 3-1 2021-9-14 35.00 否
局
号
西藏大成交
通工程建设 阿里地区生态环 阿日环罚
33 2021-7-29 20.00 否
有限责任公 境局日 土分局 [2021]03 号
司
德州市德城区
综合行政执法
德州市德城区综
34 浙江建工 局行政处罚决 2022-7-13 10.00 是
合行政执法局
定书[2022]55
号
济综执（市
济南市市中区综 中）处字
35 浙江建工 2022-3-25 3.00 是
合行政执法局 （2022）第 6
号
浙江交基工
温州市交通运输 温交工罚
36 程技术有限 2022-8-23 3.00 是
局 [2022]1312
公司
九江市彭泽生态 九彭环罚
37 浙江安装 2022-8-5 10.00 是
环境局 [2022]5 号
菏牡住建管尘
菏泽市牡丹区住
38 浙江建工 〔2022〕1001 2022-10-14 10.00 是
房和城乡建设局
号
浙江省建材
集团有限公 海宁市卫生健康 海卫职罚
39 2022-11-18 5.00 是
司混凝土第 局 ﹝2022﹞17 号
七分公司
杭西综执
杭州市西湖区综 〔2021〕罚决
40 浙江建工 2022-11-30 5.50 否
合行政执法局 字第 02-0343
号
31
专项核查意见
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
天津市住房和城
41 浙江交建 A1002022067 2022-12-5 19.90 否
乡建设委员会
温交工罚
文成县交通运输
42 浙江交建 〔2022〕651 2022-12-15 4.50 是
局
号
丽水市市场监督 丽市监经开处
43 浙江安装 2022-12-26 3.27 否
管理局 罚[2022]27 号
杭州市余杭区人 杭余仁和罚决
44 浙江建工 民政府仁和街道 字﹝2022﹞第 2023-2-15 5.50 是
办事处 100040 号
芜湖市生态环境 皖芜环﹝繁﹞
45 浙江建工 2023-3-20 2.00 否
局 ﹝2023﹞5 号
杭州市西湖区人 杭西古荡罚决
46 浙江建工 民政府古荡街道 字[2023]第 2023-9-8 2.00 是
办事处 000217 号
余杭应急罚决
杭州市余杭区应
47 浙江安装 ﹝2023﹞第 2023-8-2 4.00 否
急管理局
000052 号
浙江省建工
衢州应急罚决
集团有限责 衢州市应急管理
48 ﹝2023﹞第 2023-9-3 120.00 是
任公司第五 局
000094 号
建设公司
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
49 浙江建工 〔2023﹞第 2023-10-20 2.00 是
民政府
000424 号
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
50 浙江建工 〔2023﹞第 2023-11-13 2.75 是
民政府
000403 号
缙云县交通运输 丽交工罚
51 浙江交建 2023-11-15 3.00 是
局 （2023）062
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
52 浙江建工 〔2023﹞第 2023-12-11 17.50 是
民政府
000452 号
济宁市住房和城 济建罚字
53 浙江建工 2023-12-25 2.00 是
乡建设局 〔2023﹞85 号
浙江省建工 衢柯综执罚决
衢州市柯城区综
54 集团有限责 字﹝2023﹞第 2024-4-18 2.00 否
合行政执法局
任公司第五 000638 号
32
专项核查意见
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
建设公司
杭西综执罚决
杭州市西湖区综
55 浙江建工 字﹝2024﹞第 2024-4-24 30.00 否
合行政执法局
000018 号
杭州市西湖区人 杭西古荡罚决
56 浙江建工 民政府古荡街道 字﹝2024﹞第 2024-4-25 15.00 是
办事处 000077 号
浙江省工业
设备安装集 杭州应急罚决
杭州市应急管理
57 团有限公司 ﹝2024﹞第 2024-5-6 9.00 是
局
压力容器制 000016 号
造厂
杭州市萧山区人 杭萧闻堰罚决
58 浙江建工 民政府闻堰街道 字﹝2024﹞第 2024-5-16 21.00 是
办事处 000042 号
嘉兴固碳混
嘉兴市生态环境 嘉环(秀)罚
59 凝土有限公 2024-6-13 10.00 是
局 ﹝2024﹞9 号
司
浙江建工交
台州市交通运输 台交工罚
60 通工程建设 2024-6-25 6.9735 否
局 ﹝2024﹞0010
有限公司
温州市交通运输 温交工罚
61 浙江交建 2024-8-21 5.183942 是
局 〔2024﹞138
浙江建投环 玉人社罚决字
人力资源社会保
62 保工程有限 〔2023〕第 2023-12-8 5.00 是
障
公司 000008 号
浙建（兰 兰应急罚
兰溪市应急管理
63 溪）矿业有 [2024]执法 2024-7-8 10.00 是
局
限公司 009 号
浙江省建设
上海市奉贤区建
64 工程机械集 2020230107 2023-11-24 2.00 是
设和管理委员会
团有限公司
浙江浙建基 杭州市西湖区人 杭西古荡罚决
65 础设施工程 民政府古荡街道 字〔2023〕第 2023-9-19 5.50 否
有限公司 办事处 000211 号
浙江省杭州市上 杭上综执罚决
66 浙江一建 城区综合行政执 字﹝2021﹞第 2022-01-26 7.50 是
法局 12-0119 号
33
专项核查意见
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
杭州市上城区应 （上）应急罚
67 浙江一建 2022-04-29 30.00 是
急管理局 [2022]183 号
深环龙华罚字
深圳市生态环境
68 浙江一建 （2022）105 2022-07-08 3.00 是
局龙华管理局
号
深水政(运)罚
69 浙江一建 深圳市水务局 决字(2023)第 2023-10-12 30.00 是
52 号
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
70 浙江一建 [2023]第 2023-11-10 5.50 否
民政府
000418 号
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
71 浙江一建 [2023]第 2024-1-15 2.00 否
民政府
000521 号
德市城（三）
德阳市城市管理
72 浙江一建 罚决字 2024-02-02 10.00 是
行政执法局
[2024]11 号
德市城（三）
德阳市城市管理
73 浙江一建 罚决字 2024-02-02 3.00 是
行政执法局
[2024]10 号
杭州市余杭区人 杭余五常罚决
74 浙江一建 民政府五常街道 字[2024]第 2024-04-08 8.50 是
办事处 000017 号
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
75 浙江一建 （2024）第 2024-04-22 30.00 是
民政府
000110 号
国家能源局华北 华北监能罚
76 浙江二建 2022-02-25 3.00 否
监管局 [2022]2 号
岱山县自然资源 岱自然资规罚
77 浙江二建 和规划局（县林 字[2022]第 3 2022-03-16 4.186 是
业局） 号
嘉南综执罚决
嘉兴市南湖区综
78 浙江二建 字[2022]第 05- 2022-04-27 2.00 是
合行政执法局
0064 号
宁波市生态环境 甬镇环罚字
79 二建钢结构 2022-12-07 4.80 是
局镇海分局 [2022]90 号
宁波市生态环境 甬镇环罚
80 二建钢结构 2023-11-10 8.60 是
局 [2023]61 号
34
专项核查意见
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
海消行政决字
宁波市海曙区消
81 二建安装 [2023]第 0148 2023-05-31 3.50 否
防救援大队
号
仙人社罚决字
仙居县人力资源
82 浙江二建 [2023]第 2023-08-16 7.50 是
和社会保障局
000003 号
浙江省杭州市上 杭上综执罚字
83 浙江三建 城区综合行政执 （2022）第 2022-07-21 3.00 是
法局 14-0273 号
浙江省杭州市上 杭上综执罚决
84 浙江三建 城区综合行政执 字（2022）第 2022-07-22 7.50 是
法局 11-0108 号
（2022）海综
海口市综合行政
85 浙江三建 执琼住决字第 2022-10-21 2.80 是
执法局
058 号
杭州市上城区应 （上）应急罚
86 浙江三建 2023-01-20 2.00 是
急管理局 [2023]102 号
杭余综执罚决
杭州市余杭区综
87 浙江三建 字（2022）第 2023-03-07 4.87 是
合行政执法局
000253 号
苏扬广住建罚
扬州市广陵区住
88 浙江三建 决（2023）8 2023-05-17 2.10 是
房和城乡建设局
号
杭西管综执罚
杭州西湖风景名
89 浙江三建 决字[2023]第 2023-06-21 2.00 是
胜区管理委员会
000036 号
杭州市拱墅区人 杭拱康桥罚决
90 浙江三建 民政府康桥街道 字〔2023〕第 2023-11-16 5.50 是
办事处 000181 号
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
91 浙江三建 （2023）第 2023-12-01 15.00 是
民政府
000438 号
杭三墩罚决字
杭州市三墩镇人
92 浙江三建 （2024）第 2024-04-22 35.00 是
民政府
000112 号
杭西综执罚决
杭州市西湖区综
93 浙江三建 字（2024）第 2024-04-24 30.00 否
合行政执法局
000014 号
35
专项核查意见
有权机关是否
处罚金额
序号 被处罚主体 处罚机关 处罚文号 处罚时间 已确认为非重
（万元）
大行政处罚
苏苏太住建罚
太仓市住房和城
94 浙江三建 决（2024）33 2024-07-08 2.00 是
乡建设局
号
杭滨综执罚决
杭州市滨江区综
95 浙江三建 字（2024）第 2024-08-24 35.00 否
合行政执法局
000104 号
西宁市城乡建设 宁建罚字 2022
96 浙江建工 2022-6-8 10.00 是
局 第 14 号
南昌交罚
江西天和建 南昌县交通运输
97 ﹝2024﹞ 2024-5-18 3.00 否
设有限公司 局
0104057 号
注：有权机关已确认为非重大行政处罚系指相关主管部门已出具证明文件，确认该等被处罚行为
不属于重大违法违规行为或该等行政处罚不属于重大行政处罚
上述行政处罚中尚有 22 项处罚未取得主管政府部门的书面证明，该等处罚
的具体情况如下：
（1）绍应急罚字[2021]第 2000021 号
2021 年 5 月 21 日，绍兴市应急管理局出具“绍应急罚字[2021]第 2000021
号”《行政处罚决定书》，认定浙江安装第四分公司存在高处作业人员未取得相应
资格的违法行为。根据《中华人民共和国安全生产法》第三十条、九十七条的相
关规定，绍兴市应急管理局对浙江第四分公司处以罚款 4 万元的处罚。
上述处罚作出后，浙江安装第四分公司对上述违规行为进行了整改并及时缴
纳了罚款。
当时有效的《中华人民共和国安全生产法》第九十七条第（七）项规定：“生
产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，处十万元以下的罚款；逾期未改
正的，责令停产停业整顿，并处十万元以上二十万元以下的罚款，对其直接负责
的主管人员和其他直接责任人员处二万元以上五万元以下的罚款：（七）特种作
业人员未按照规定经专门的安全作业培训并取得相应资格，上岗作业的。”
浙江安装第四分公司的上述罚款金额较小且未造成重大影响。
综上所述，浙江安装第四分公司的上述行政处罚不属于重大行政处罚。
（2）（榭）应急罚[2021]021 号
36
专项核查意见
2021 年 10 月 21 日，宁波大榭开发区应急管理局（生态环境局）出具“（榭）
应急罚[2021]021 号”《行政处罚决定书》，认定浙江建工在榭南安置房二期项目
2 标段“7.11”一般物体打击事故并造成 1 人死亡的安全生产事故中负有管理责
任。根据《中华人民共和国安全生产法》第二十五条第一款、第三十八条第一款、
第一百零九条第一款，宁波大榭开发区应急管理局（生态环境局）对浙江建工处
以罚款 27.5 万元的行政处罚。
上述处罚作出后，浙江建工已及时缴纳了罚款并完成整改。
根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第一款第一项“发生生产
安全事故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，
由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款：（一）发生一般事故的，处二
十万元以上五十万元以下的罚款。”
综上所述，浙江建工的上述违法行为属于一般安全生产事故，上述行政处罚
不属于重大行政处罚。
（3）（下）应急罚[2021]3 号
2021 年 2 月 20 日，杭州市下城区应急管理局出具“（下）应急罚[2021]3 号”
《行政处罚决定书》，认定浙江交建在“11.10”物体打击并造成 1 人死亡事故中
负有重要安全管理责任。根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第一
项，杭州市下城区应急管理局对浙江交建处以罚款 21 万元的行政处罚。
上述处罚作出后，浙江交建已及时缴纳了罚款并进行了整改。2023 年 3 月
21 日，杭州市拱墅区应急管理局出具《证明》，确认该起事故为一般生产安全责
任事故，且浙江交建积极履行法定责任和义务，社会不良影响已基本消除。
根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第一项“发生生产安全事
故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿等责任外，由安全
生产监督管理部门依照下列规定处以罚款：（一）发生一般事故的，处二十万元
以上五十万元以下的罚款。”
综上所述，浙江交建的上述违法行为属于一般安全生产事故，上述行政处罚
不属于重大行政处罚。
（4）三（消）行罚决字[2021]0003 号
37
专项核查意见
2021 年 1 月 26 日，台州市消防救援支队出具“三（消）行罚决字[2021]0003
号”《行政处罚决定书》，认定浙江建工承租的员工宿舍楼消防设施、器材、消防
安全标志配置、设置不符合标准。根据《中华人民共和国消防法》第六十一条的
相关规定，台州市消防救援支队对浙江建工处以罚款 4.5 万元的行政处罚。
上述处罚作出后，浙江建工对上述违规行为进行了整改并缴纳了罚款。
根据《浙江省消防条例》第六十一条，生产、储存、经营易燃易爆危险品的
场所与居住场所设置在同一建筑物内，或者未与居住场所保持安全距离的，责令
停产停业，并处五千元以上五万元以下罚款。
考虑到上述罚款金额较小且未形成重大不利影响，上述行政处罚不属于重大
行政处罚。
（5）（天）应急罚[2021]执法 3-1 号
2021 年 9 月 14 日，天全县应急管理局出具“（天）应急罚[2021]执法 3-1 号”
《行政处罚决定书》，认定浙江交建在 5.15 一般机械伤害并造成 1 人死亡事故中
负有责任。根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第（一）项的相关
规定，天全县应急管理局对浙江交建处以罚款 35 万元的处罚。
上述处罚作出后，浙江交建已及时缴纳了罚款并进行了整改。
当时有效的《中华人民共和国安全生产法》第一百零九条第（一）项规定：
“发生生产安全事故，对负有责任的生产经营单位除要求其依法承担相应的赔偿
等责任外，由安全生产监督管理部门依照下列规定处以罚款：（一）发生一般事
故的，处二十万元以上五十万元以下的罚款。”
综上所述，浙江交建的上述事故属于一般安全生产事故，上述行政处罚不属
于重大行政处罚。
（6）阿日环罚[2021]03 号
2021 年 7 月 29 日，阿里地区生态环境局日土分局出具“阿日环罚[2021]03
号”《行政处罚决定书》，认定西藏大成交通工程建设有限责任公司在施工中存在
擅自倾倒、堆放危险废物，造成危险废物扬散、流失、渗漏等环境污染行为。根
据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条第三款、第十款
的规定，阿里地区生态环境局日土分局对西藏大成交通工程建设有限责任公司处
38
专项核查意见
以罚款 20 万元的处罚。
上述处罚作出后，西藏大成交通工程建设有限责任公司已及时缴纳了罚款。
当时有效的《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十二条规
定：“违反本法规定，有下列行为之一，由生态环境主管部门责令改正，处以罚
款，没收违法所得；情节严重的，报经有批准权的人民政府批准，可以责令停业
或者关闭：（三）擅自倾倒、堆放危险废物的、（十）未采取相应防范措施，造成
危险废物扬散、流失、渗漏或者其他环境污染的。”
综上所述，西藏大成交通工程建设有限责任公司的上述违法行为不属于情节
严重情形，上述行政处罚不属于重大行政处罚。
（7）杭西综执〔2021〕罚决字第 02-0343 号
2022 年 11 月 30 日，杭州市西湖区综合行政执法局出具“杭西综执〔2021〕
罚决字第 02-0343 号”《行政处罚决定书》，认定浙江建工在施工中存在未经核准
擅自处置建筑垃圾的行为。根据《城市建筑垃圾管理规定》第二十五条的规定，
杭州市西湖区综合行政执法局对浙江建工处以罚款 5.5 万元的处罚。
上述处罚作出后，浙江建工已及时缴纳了罚款并进行了整改。
《城市建筑垃圾管理规定》第二十五条规定：“违反本规定，有下列情形之
一的，由城市人民政府市容环境卫生主管部门责令限期改正，给予警告，对施工
单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对建设单位、运输建筑垃圾的单位处 5000
元以上 3 万元以下罚款：（一）未经核准擅自处置建筑垃圾的；（二）处置超出核
准范围的建筑垃圾的。”根据《行政处罚决定书》，杭州市西湖区综合行政执法局
对浙江建工是按照平均金额进行处罚。
综上所述，该处罚属于一般行政处罚，不属于重大行政处罚。
（8）A1002022067
2022 年 12 月 5 日，天津市住房和城乡建设委员会出具“A1002022067”《行
政处罚决定书》，认定浙江交建存在“未按照安全风险分级采取相应管控措施”
行为。根据《中华人民共和国安全生产法》第一百零一条的规定，天津市住房和
城乡建设委员会对浙江交建处以罚款 19.9 万元的处罚。
上述处罚作出后，浙江交建已及时缴纳了罚款。
39
专项核查意见
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步完善“信用中国”网站及地方信用
门户网站行政处罚信息信用修复机制的通知》和《“信用中国”网站行政处罚信
息信用修复指南》，行政处罚信息划分为涉及严重失信行为的行政处罚信息和涉
及一般失信行为的行政处罚信息。涉及一般失信行为的行政处罚信息自行政处罚
决定之日起，在信用网站最短公示期限为三个月，最长公示期限为一年。最长公
示期限届满的，信用网站将撤下相关信息，不再对外公示。
2023 年 3 月 13 日，公示期满三个月，经浙江交建申请，A1002022067 号行
政处罚符合发改办财金〔2019]527 号文件以及相关政策要求，“信用中国”网站
予以修复。
综上所述，上述行政处罚属于涉及一般失信行为的行政处罚，不属于重大行
政处罚。
（9）丽市监经开处罚[2022]27 号
2022 年 12 月 26 日，丽水市市场监督管理局出具“丽市监经开处罚[2022]27
号”《行政处罚决定书》，认定浙江安装存在未经安装监督检验将未取得《锅炉安
装、改造和重大修理监督检验证书》的锅炉交付客户使用的违法行为。根据《中
华人民共和国特种设备安全法》第八十二条的规定，丽水市市场监督管理局对浙
江安装处以罚款 3.27 万元的处罚。
上述处罚作出后，浙江安装已及时缴纳了罚款并已完成整改。
《中华人民共和国特种设备安全法》第八十二条规定：“违反本法规定，特
种设备经营单位有下列行为之一的，责令停止经营，没收违法经营的特种设备，
处三万元以上三十万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得：(一)销售、出
租未取得许可生产，未经检验或者检验不合格的特种设备的；(二)……。特种设
备生产单位销售、交付未经检验或者检验不合格的特种设备的，依照本条第一款
规定处罚；情节严重的，吊销生产许可证。”因此，浙江安装的上述违法行为不
属于情节严重情形。
此外，根据丽水市市场监督管理局出具的《证明》，浙江安装上述处罚金额
属于《关于印发<关于明确行政处罚信息公示中适用“较低数额罚款”标准的暂
行规定>的通知》文件规定的“较低数额罚款”。
40
专项核查意见
综上所述，浙江安装的上述违法行为不属于情节严重情形，且罚款数额较低，
不属于重大违法行为。
（10）皖芜环﹝繁﹞﹝2023﹞5 号
2023 年 3 月 20 日，芜湖市生态环境局出具“皖芜环﹝繁﹞﹝2023﹞5 号”
《行政处罚决定书》，认定浙江建工存在施工场地内堆存的工程渣土未采取有效
覆盖措施、露天堆放的违法行为。根据《安徽省大气污染防治条例》第六十四条、
第九十条的规定，芜湖市生态环境局对浙江建工处以罚款 2 万元的处罚。
上述处罚作出后，浙江建工已及时缴纳了罚款。
《安徽省大气污染防治条例》第六十四条第三款规定：“建筑土方、工程渣
土、建筑垃圾应当及时运输到指定场所进行处置；在场地内堆存的，应当有效覆
盖。”《安徽省大气污染防治条例》第九十条第三款规定：“违反本条例第六十四
条第三款规定的，由县级以上人民政府环境保护行政主管部门责令改正，处二万
元以上十万元以下罚款；拒不改正的，责令停工整治或者停业整治。”
综上所述，浙江建工的上述违法行为不属于情节严重情形，且罚款金额较小
且未造成严重影响，因此不属于重大违法行为。
（11）余杭应急罚决﹝2023﹞第 000052 号
2023 年 8 月 2 日，杭州市余杭区应急管理局出具“余杭应急罚决〔2023〕第
000052 号”《行政处罚决定书》，认定浙江安装进行爆破、吊装、动火、临时用电、
有限空间作业和国家规定的其他危险作业时未按规定落实相关安全措施，根据依
据《浙江省安全生产条例》第五十七条对浙江安装处以罚款 4 万元。
上述处罚作出后，浙江安装已及时缴纳了罚款。
《浙江省安全生产条例》第五十七条规定：“违反本条例第二十一条第一款
第一项、第四项、第五项规定，生产经营单位未落实相关安全措施的，责令限期
改正，处二万元以上十万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处
十万元以上二十万元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处
二万元以上五万元以下罚款。”
浙江安装上述行政处罚金额属于《浙江省安全生产条例》第五十七条规定的
较低数额罚款，且杭州市余杭区应急管理局已出具《情况说明》确认浙江安装遭
41
专项核查意见
受的上述行政处罚不属于应急管理条线（领域）适用听证程序的较大数额罚款。
综上所述，浙江安装的上述违法行为不属于情节严重情形，上述行政处罚不
属于重大行政处罚。
（12）衢柯综执罚决字﹝2023﹞第 000638 号
2024 年 4 月 18 日，衢州市柯城区综合行政执法局出具“衢柯综执罚决字
﹝2023﹞第 000638 号”《行政处罚决定书》，认定浙江建工第五建设公司存在对
建筑安全事故隐患不采取措施予以消除的行为。根据《安全生产法》第一百零二
条的规定，衢州市柯城区综合行政执法局对浙江建工第五建设公司处以罚款 2 万
元。
上述处罚作出后，浙江建工第五建设公司已及时缴纳了罚款。
《安全生产法》第一百零二条规定：“生产经营单位未采取措施消除事故隐
患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产经营单位拒不执
行的，责令停产停业整顿；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万
元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。”浙
江建工第五建设公司被处以罚款的金额未达前述罚款上限，且根据《行政处罚决
定书》，浙江建工第五建设公司属于未对一般事故隐患采取措施消除的情形，且
适用《浙江省安全生产行政处罚自由裁量适用细则（试行）》第二部分第一章安
全生产领域行政执法综合事项第五十五条“一档：责令立即消除或者限期消除，
处 3 万元以下的罚款；生产经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接
负责的主管人员和其他直接责任人员处 5 万元以上 7.5 万元以下的罚款”之规
定。
综上所述，上述行政处罚不属于重大行政处罚。
（13）杭西古荡罚决字〔2023〕第 000211 号
2023 年 9 月 19 日，杭州市西湖区人民政府古荡街道办事处出具“杭西古荡
罚决字〔2023〕第 000211 号”《行政处罚决定书》，认定浙江浙建基础设施工程
有限公司未经核准擅自处置建筑垃圾，根据《城市建筑垃圾管理规定》第二十五
条，对其警告并罚款 5.5 万元。
《城市建筑垃圾管理规定》第二十五条规定：“违反本规定，有下列情形之
42
专项核查意见
一的，由城市人民政府市容环境卫生主管部门责令限期改正，给予警告，对施工
单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对建设单位、运输建筑垃圾的单位处 5000
元以上 3 万元以下罚款：（一）未经核准擅自处置建筑垃圾的；（二）处置超出核
准范围的建筑垃圾的”。浙江浙建基础设施工程有限公司被处以罚款的金额未达
前述罚款上限，且根据《行政处罚决定书》及《杭州市综合行政执法行政处罚裁
量基准》规定，杭州市西湖区人民政府古荡街道办事处对浙江浙建基础设施工程
有限公司系按照一般处罚标准进行的处罚。
综上所述，上述行政处罚不属于重大行政处罚。
（14）杭三墩罚决字[2023]第 000418 号
2023 年 11 月 10 日，杭州市三墩镇人民政府出具“杭三墩罚决字[2023]第
000418 号”《行政处罚决定书》，认定浙江一建未经核准擅自处置建筑垃圾，对其
处以罚款 5.50 万元。
该行政处罚系依据《城市建筑垃圾管理规定》第二十五条第（一）项规定作
出：“违反本规定，有下列情形之一的，由城市人民政府市容环境卫生主管部门
责令限期改正，给予警告，对施工单位处 1 万元以上 10 万元以下罚款，对建设
单位、运输建筑垃圾的单位处 5000 元以上 3 万元以下罚款；（一）未经核准擅自
处置建筑垃圾的”。
根据《杭州市综合行政执法行政处罚裁量权实施规定》第十三条第（二）项
的规定：“罚款为一定幅度的数额的，从重处罚不得低于法律、法规、规章规定
的罚款幅度的中间值；从轻处罚应当低于中间值；一般处罚按中间值处罚”，杭
州市三墩镇人民政府系按照中间值对浙江一建处以罚款。
此外，杭州市三墩镇人民政府已于 2024 年 2 月 21 日同意对浙江一建的信用
予以修复。
综上所述，浙江一建受到的上述处罚属于一般处罚，不属于重大行政处罚。
（15）杭三墩罚决字[2023]第 000521 号
2024 年 1 月 15 日，杭州市三墩镇人民政府出具“杭三墩罚决字[2023]第
000521 号”《行政处罚决定书》，认定浙江一建将建筑垃圾交由未取得核准的单
位或个人处置，对其处以罚款 2 万元。
43
专项核查意见
根据《行政处罚决定书》，该处罚系依据《杭州市综合行政执法行政处罚裁
量基准》第五章第十四条第二款“违法情节轻微，……，处 1 万元以上 3 万元以
下罚款”作出，属于违法情节轻微情形。
此外，杭州市三墩镇人民政府已于 2024 年 4 月 16 日同意对浙江一建的信用
予以修复。
综上所述，浙江一建受到的上述处罚不属于情节严重的情形，不属于重大行
政处罚。
（16）华北监能罚[2022]2 号
2022 年 2 月 25 日，国家能源局华北监管局出具“华北监能罚[2022]2 号”
《行政处罚决定书》，认定浙江二建违规在循环水泵房外排脚手架下开挖地基，
导致脚手架底部部分悬空，存在事故隐患，对其处以罚款 3 万元。
《中华人民共和国安全生产法》第一百零二条规定：“生产经营单位未采取
措施消除事故隐患的，责令立即消除或者限期消除，处五万元以下的罚款；生产
经营单位拒不执行的，责令停产停业整顿，对其直接负责的主管人员和其他直接
责任人员处五万元以上十万元以下的罚款；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究
刑事责任”。
浙江二建的前述处罚金额较低、未达《中华人民共和国安全生产法》第一百
零二条规定的处罚上限，且国家能源局华北监管局已于 2022 年 8 月 17 日出具
《华北能源监管局关于准予浙江省二建建设集团有限公司信用修复的决定》，同
意对浙江二建的信用予以修复。
综上所述，浙江二建的前述行为不属于重大违法行为。
（17）海消行政决字[2023]第 0148 号
2023 年 5 月 31 日，宁波市海曙区消防救援大队出具“海消行政决字[2023]
第 0148 号”《行政处罚决定书》，认定二建安装存在其他经营场所与居住场所设
置在同一建筑物内且不符合消防技术标准的违法行为，责令出租给二建安装用作
员工宿舍的厂房二层和三层停产停业并处以罚款 3.5 万元。
宁波市海曙区消防救援大队已于 2023 年 7 月 6 日出具《说明》，认定二建
安装并非因主观故意性造成违法事实，并已及时进行整改，未造成不良影响且已
44
专项核查意见
缴纳完毕罚款。
综上所述，二建安装的上述违法行为未造成严重后果，且罚款金额较小，不
属于重大违法行为。
（18）杭西综执罚决字（2024）第 000014 号
2024 年 4 月 24 日，杭州市西湖区综合行政执法局出具“杭西综执罚决字
（2024）第 000014 号”《行政处罚决定书》，认定浙江三建未按规定利用或处置
施工产生的固体废物，对其处以罚款 30 万元。
根据《行政处罚决定书》，该处罚系依据《杭州市综合行政执法行政处罚裁
量基准》第五章第十八条“违法情节较轻，……，处 20 万元以上 50 万元以下罚
款”作出，不属于情节严重的情形。
杭州市西湖区综合行政执法局已于 2024 年 6 月 20 日出具《情况说明》，经
其核实，浙江三建已积极整改，并如期缴纳罚款。
综上所述，浙江三建受到的上述处罚不属于重大行政处罚。
（19）杭滨综执罚决字（2024）第 000104 号
2024 年 8 月 24 日，杭州市滨江区综合行政执法局出具“杭滨综执罚决字
（2024）第 000104 号”《行政处罚决定书》，认定浙江三建未按规定利用或处置
施工产生的固体废物，对其处以罚款 35 万元。
根据《行政处罚决定书》，该处罚系依据《杭州市综合行政执法行政处罚裁
量基准》第五章第十八条“违法情节较轻，……，处 20 万元以上 50 万元以下罚
款”作出，不属于情节严重的情形。
杭州市滨江区综合行政执法局已于 2024 年 9 月 26 日出具《情况说明》，经
其核实，浙江三建已积极整改，并如期缴纳罚款。
综上所述，浙江三建受到的上述处罚不属于重大行政处罚。
（20）杭西综执罚决字﹝2024﹞第 000018 号
2024 年 4 月 24 日，杭州市西湖区综合行政执法局出具“杭西综执罚决字
﹝2024﹞第 000018 号”《行政处罚决定书》，认定浙江建工未按规定利用或处置
施工产生的固体废物，根据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百
一十一条第二款，对其处以罚款 30 万元。
45
专项核查意见
上述处罚作出后，浙江建工已及时缴纳了罚款。
《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》第一百一十一条第一款规定：
“违反本法规定，有下列行为之一，由县级以上地方人民政府环境卫生主管部门
责令改正，处以罚款，没收违法所得：（四）工程施工单位擅自倾倒、抛撒或者
堆放工程施工过程中产生的建筑垃圾，或者未按照规定对施工过程中产生的固体
废物进行利用或者处置的”。第二款规定：“单位有前款第二项、第三项、第四项、
第五项、第六项行为之一，处十万元以上一百万元以下的罚款。”
《杭州市综合行政执法行政处罚裁量基准》（第五章渣土及固体废弃物）第
十八条规定“违法情节较轻，……，处 20 万元以上 50 万元以下罚款”。
综上所述，浙江建工的上述行为不属于违法情节严重的情形，上述处罚不属
于重大行政处罚。
（21）台交工罚﹝2024﹞0010
2024 年 6 月 25 日，台州市交通运输局出具“台交工罚﹝2024﹞0010”《行
政处罚决定书》，认定浙江建工交通工程建设有限公司在施工中未按照工程设计
图纸施工，根据《建设工程质量管理条例》第六十四条，对其处以罚款 6.9735 万
元。
根据《行政处罚决定书》及《浙江省交通运输行政处罚裁量基准》，浙江建
工交通工程建设有限公司的上述行为违法程度一般。
综上所述，浙江建工交通工程建设有限公司受到的上述处罚不属于重大行政
处罚。
（22）南昌交罚﹝2024﹞0104057 号
2024 年 5 月 9 日，南昌县交通运输局出具“南昌交罚[2024]0104057 号”《行
政处罚决定书》，认定江西天和建设有限公司违法超限超载运输，根据《公路安
全保护条例》第六十八条，对江西天和建设有限公司处以罚款 3 万元并责令改
正。
上述处罚作出后，江西天和建设有限公司已及时缴纳了罚款。
根据《国家发展改革委办公厅关于进一步完善“信用中国”网站及地方信用
门户网站行政处罚信息信用修复机制的通知》《“信用中国”网站行政处罚信息信
46
专项核查意见
用修复指南》，行政处罚信息划分为涉及严重失信行为的行政处罚信息和涉及一
般失信行为的行政处罚信息。涉及一般失信行为的行政处罚信息自行政处罚决定
之日起，在信用网站最短公示期限为三个月，最长公示期限为一年。最长公示期
限届满的，信用网站将撤下相关信息，不再对外公示。
经江西天和建设有限公司申请，南昌县交通运输局于 2024 年 12 月 14 日同
意“南昌交罚[2024]0104057 号”行政处罚在达到最短公示期限后，在“信用中
国”网站提前终止公示。
综上所述，上述行政处罚属于涉及一般失信行为的行政处罚，不属于重大行
政处罚。
47