华英证券有限责任公司

 关于山东弘宇精机股份有限公司使用银行承兑汇票、信用

 证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核查

                                   意见



       华英证券有限责任公司（以下简称“华英证券”或“保荐机构”）作为山东

弘宇精机股份有限公司（以下简称“弘宇股份”或“公司”）首次公开发行股票

并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易

所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市

公司规范运作》等相关规定，对公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投

项目资金并以募集资金等额置换的事项进行了核查，具体情况如下：

       一、募集资金的基本情况

       经中国证券监督管理委员会《关于核准山东弘宇农机股份有限公司首次公开

发行股票的批复》（证监许可[2017]1243 号）的核准，公司首次公开发行人民币

普通股（A 股）1,667.00 万股（每股发行价格为人民币 12.76 元），募集资金总

额为人民币 21,270.92 万元，扣除各项发行费用人民币 4,025.86 万元，实际募集

资金净额为人民币 17,245.06 万元，已于 2017 年 7 月 28 日存入公司募集资金专

户。

       上述募集资金到位情况已经大信会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，

并出具大信验字【2017】第 3-00030 号《验资报告》。

       二、使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额

置换的基本情况及操作流程

    为提高募集资金使用效率、合理改进相应款项支付方式、降低资金成本，公

司在后续使用募集资金期间，根据实际情况使用银行承兑汇票、信用证等方式（包

                                       1/4
括但不限于保函、供应链金融凭证等）支付部分募投项目所需资金，并定期从募

集资金专户划转等额资金至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使

用资金。具体操作流程如下：

    （一）根据募投项目相关设备、软件、工程等采购合同，由经办部门根据项

目实施进度按募集资金使用流程进行审批，并同时明确支付方式。

    （二）在具体支付时，使用银行承兑汇票、信用证等方式（包括但不限于保

函、供应链金融凭证等）支付的，由财务部门按不同的支付方式，分别建立专门

的支付募投项目的台账。

    （三）财务部门按不同的自有资金支付方式，每月编制《支付情况明细表》，

并连同相关台账、合同和支付凭证（扫描件）抄送保荐代表人，经保荐代表人审

核无异议后，财务部门向募集资金专户监管银行提报与《支付情况明细表》中支

付与总额等额的募集资金书面置换申请，将本月通过银行承兑汇票、信用证等方

式支付的募投项目对应款项的等额资金，从募集资金专项账户中转到公司一般账

户，用于公司的经营活动。

    （四）保荐人和保荐代表人可以定期或不定期对公司使用银行承兑汇票、信

用证等方式支付募投项目款项的情况进行持续监督，保荐人可通过现场核查、书

面问询等方式行使监管权，公司应当配合保荐人的调查与查询。

    三、 对公司的影响

    公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额

置换，有利于提高募集资金的使用效率，降低资金成本，符合公司及全体股东利

益，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

    四、履行的相关审议程序

    （一）董事会审议情况

    公司于 2025 年 1 月 20 日召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关

于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的

议案》，此议案是为提高公司资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，


                                     2/4
降低资金成本，全体董事一致同意使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项

目资金并以募集资金等额置换的议案。

    （二）监事会审议情况

    公司于 2025 年 1 月 20 日召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关

于使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的

议案》，此议案有利于提高公司资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，

降低资金使用成本，全体监事一致同意使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募

投项目资金并以募集资金等额置换的议案。

    五、保荐机构核查意见

    经核查，保荐机构认为：公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项

目资金并以募集资金等额置换相关事项已经公司董事会、监事会审议通过，履行

了必要的审批程序，符合相关法律法规的要求。

    公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额

置换，有利于提高募集资金使用效率，降低资金成本，符合公司及全体股东利益，

不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。

    综上所述，保荐机构对公司使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目

资金并以募集资金等额置换事项无异议。

    （以下无正文）




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    （本页无正文，为《华英证券有限责任公司关于山东弘宇精机股份有限公司

使用银行承兑汇票、信用证等方式支付募投项目资金并以募集资金等额置换的核

查意见》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：

                              李立坤




                              王亚卿




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