新研股份：2025年第一次临时股东会见证法律意见书2025-01-24
国浩律师（乌鲁木齐）事务所
关于
新疆机械研究院股份有限公司
2025 年第一次临时股东会见证
之
法律意见书
新疆乌鲁木齐经济技术开发区云台山街 499 号盛达广场 15 层 郵編：830000
15th Floor, Sheng Da Building,No.499 YunTai Road,Urumqi 830000,China
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国浩律所（乌鲁木齐）事务所 股东会见证法律意见书
国浩律师（乌鲁木齐）事务所
关于新疆机械研究院股份有限公司 2025 年第一次临时股东会见证之
法律意见书
致：新疆机械研究院股份有限公司
国浩律师（乌鲁木齐）事务所（以下简称“本所”）接受新疆机械研究院股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》
（以下简称“《股东大会规则》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以
下简称“《创业板股票上市规则》”）等有关法律法规和规范性文件及《新疆机
械研究院股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派
陈万财律师、王聪律师（以下简称“本所律师”）列席公司于 2025 年 1 月 24 日
召开的 2025 年第一次临时股东会（以下简称“本次股东会”），对本次股东会
进行见证并出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师审查了公司本次股东会的有关文件和材料。
本所律师出具意见基于以下假设：即公司已提供了本所律师认为作为出具本法律
意见书所必需的材料，所提供的原始材料、副本、复印件等材料和口头证言均符
合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料与原始材料一致。
本法律意见书仅对出具日以前与本次股东会有关的问题发表意见，并不对有
关会计、审计、资产评估等专业事项及本次股东会所审议的议案内容以及该等议
案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性、完整性或合法性发表意见。
本法律意见书仅为公司进行本次股东会之目的而使用，非经本所同意，不得
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用作任何其他目的。
本法律意见书作为公司进行本次股东会所必备的法定文件，随其他相关材料
一起报送深圳证券交易所及进行公告，并依法对其出具的法律意见承担责任。
本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，对公司所提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法
律意见书如下：
一、本次股东会的召集、召开程序
（一）本次股东会的召集
公司董事会于 2025 年 1 月 8 日在深圳证券交易所网站发布了《新疆机械研
究院股份有限公司关于召开 2025 年第一次临时股东会的通知》 公告编号：2025-
005）（以下简称“《会议通知》”），《会议通知》中载明了股东会届次、会议
召集人，投票方式，现场会议召开的时间、地点，召开方式，股权登记日，会议
出席对象，会议审议事项，会议登记事项及其他事项。
（二）本次股东会的召开
公司本次股东会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开，其中：
1.本次股东会现场会议于 2025 年 1 月 24 日 14:30 在新疆乌鲁木齐经济技
术开发区融合南路 661 号公司 1 楼会议室召开，由经公司半数以上董事共同推举
的董事郑毅先生主持。
2.本次股东会网络投票通过深圳证券交易所（以下简称“深交所”）交易系
统进行网络投票的时间为：2025 年 1 月 24 日 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-
15:00；通过深交所互联网投票系统投票的时间为：2025 年 1 月 24 日 9:15 至
15:00 期间的任意时间。
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本所律师认为，本次股东会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会规
则》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格
（一）出席本次股东会人员的资格
1.出席本次股东会的股东
经本所律师核查，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截止股
权登记日即 2025 年 1 月 17 日下午收市后的《股东名册》、出席本次股东会现场
会议的股东及股东代理人的身份证明、股票账户卡和授权委托书等法律文件，现
场出席本次股东会的股东共 6 名，代表股份 162,308,197 股，占公司有表决权股
份总数的 10.8064％。
根据本次股东会网络投票统计结果，在网络投票表决时间内，通过网络投票
的股东共 695 名，代表股份 14,719,880 股，占公司有表决权股份总数的 0.9800％。
上述现场出席本次股东会及通过网络出席本次股东会的股东合计 701 名，代
表股份 177,028,077 股，占公司有表决权股份总数的 11.7864％。
前述通过网络投票系统进行投票的股东，由网络投票系统提供机构验证其身
份，本所律师无法对参加网络投票的股东资格进行确认。
2.出席本次股东会的其他人员
出席会议人员除上述股东及股东代理人外，还有公司董事、监事、高级管理
人员以及见证律师，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。
（二）本次股东会召集人资格
经本所律师核查，本次股东会召集人为董事会。
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本所律师认为，出席本次股东会现场会议的股东、股东代理人及其他人员均
具有合法有效的资格，符合《公司法》《股东大会规则》等法律法规、规范性文
件和《公司章程》的规定。
三、本次股东会的表决程序及表决结果
本次股东会以现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次股东会所审
议的议案与《会议通知》所述内容相符，本次股东会没有对《会议通知》中未列
明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形，本次股东会按规
定的程序进行计票和监票。网络投票按照《会议通知》确定的时段，通过网络投
票系统进行。
本次股东会投票表决结束后，公司根据有关规则合并统计现场投票和网络投
票的表决结果。为保护中小投资者利益，公司本次股东会采用中小投资者单独计
票机制。经本所律师核查，本次股东会审议议案表决结果如下：
审议通过《关于修订〈公司章程〉部分条款暨变更注册资本的议案》。
总表决情况：
同意 172,244,077 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 97.2976％；
反对 3,435,500 股，占出席本次股东会有效表决权股份总数的 1.9407％；弃权
1,348,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席本次股东会有效表决权
股份总数的 0.7617％。
中小股东总表决情况：
同意 10,135,880 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总数的
67.9354％；反对 3,435,500 股，占出席本次股东会中小股东有效表决权股份总
数的 23.0263％；弃权 1,348,500 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席
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本次股东会中小股东有效表决权股份总数的 9.0383％。
上述议案为特别决议议案，经出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决
权股份总数的三分之二以上同意通过。上述议案为非累积投票议案，不涉及关联
股东回避表决的情形。
本所律师认为，本次股东会的表决程序符合《公司法》《股东大会规则》等
法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序、出席会议人员的
资格和召集人资格及表决程序均符合《公司法》《股东大会规则》等法律、行政
法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东会审议议案表决结果合法有
效。
（以下无正文）
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（本页为国浩律师（乌鲁木齐）事务所关于新疆机械研究院股份有限公司 2025
年第一次临时股东会见证之法律意见书签章页）
本法律意见书正本叁份，无副本，经本所经办律师签字并加盖本所印章为有
效文本。
国浩律师（乌鲁木齐）事务所 经办律师：
陈万财 律师
负责人：
温晓军 律师
王 聪 律师
2025 年 1 月 24 日
