北京航天神舟智能装备科技股份有限公司
                 2024 年度独立董事述职报告


    作为北京航天神舟智能装备科技股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，本人在 2024 年度严格按照《公司法》《证券法》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》《公司章程》《上市公司独立董事管理办法》以及《独立
董事年报工作规程》等法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立
的履行职责，积极出席公司召开的董事会和股东大会，认真审议各项
会议议案，对公司重大事项发表了独立意见，参与公司的重要决策工
作，切实维护全体股东尤其是广大中小投资者的合法权益，较好的发
挥了独立董事的监督作用。现就本人在 2024 年度履行独立董事职责
情况汇报如下：
    一、 独立董事的基本情况
    (一) 基本情况
    于鹏，男，1972 年生，博士研究生，教授，博士生导师，中共党
员。现任首都经济贸易大学会计学院院长，校学术委员会委员，中国
会计学会理事，北京市东城区人大常委会预算监督顾问，教育部课程
思政教学名师，北京市优质教材主编，农银理财有限责任公司独立董
事。2023 年 9 月起担任公司第五届董事会独立董事。
    (二) 独立性说明
    在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的
任何职务，也未在公司股东单位担任任何职务，与公司以及股东之间
不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立
性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上

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市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、
法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》关于独立董
事独立性的相关要求。
    二、 独立董事年度履职情况
    (一) 出席本年度董事会及股东大会情况
    2024 年度，本人在任职期内亲自出席 5 次董事会、列席 2 次股
东大会，具体出席会议情况如下表所示：
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                                 出席董事会会议情况
                                                                    会会议情况
                                                         是否连续
 独立董事姓名   本年度应
                           亲自出     委托出    缺席次   两次未亲   出席股东大
                参加董事
                           席次数     席次数      数     自参加会     会次数
                  会次数
                                                           议

     于鹏          5         5           0        0        否           2

    本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，认真审阅会议的各
项议案，详细了解公司整体生产运作和经营情况，为董事会的重要决
策做了充分的准备工作。在会议上，本人积极与公司经营管理层进行
交流讨论，及时了解公司发展规划和日常经营情况，以谨慎的态度行
使表决权，力求对全体股东负责。
    2024 年度任期内，公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重
大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，合法有效。
本人对各次董事会审议的各项议案均投赞成票，未对董事会的各项议
案及公司其他事项提出异议。
    (二) 专门委员会履职情况
    本人担任审计委员会主任委员，并兼任薪酬与考核委员会和提名
委员会委员。
    1.审计委员会履职情况
    作为审计委员会主任委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易
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所和本公司《审计委员会实施细则》以及《审计委员会年报工作规程》
的要求，本着勤勉尽责、实事求是的原则，对 2024 年度公司审计工
作进行了跟踪审阅。2024 年度，共召开 5 次审计委员会，对公司定期
报告、会计师事务所选聘、公司内部控制审计情况报告等事项进行认
真审核，对公司内部控制制度建设与执行情况严格把关，对公司财务
报表资料进行审阅并发表了审阅意见。积极向公司管理层了解本年度
的经营情况和重大事项的进展情况，并与外部审计机构保持顺畅的沟
通，保障了公司财务报告质量以及风险防范体系的有效性。
    2.薪酬与考核委员会履职情况
    作为薪酬与考核委员会委员，严格按照《薪酬与考核委员会实施
细则》要求，积极了解公司的薪酬体系。2024 年度，共召开 1 次薪酬
与考核委员会，对 2024 年度公司董事和高级管理人员薪酬进行了审
查，对考核结果进行审查并发表核实意见。
    3.提名委员会履职情况
    作为提名委员会委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》履
行相关职责，积极了解公司高管人员架构及岗位职责。2024 年度，共
召开 1 次提名委员会，对公司高级管理人员任职资格进行审议。
    (三) 与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
    本人积极参与公司内部与外部审计之间的沟通；审核公司的财务
信息及其披露情况；对内部控制制度的健全和执行情况进行监督。本
人能够在年审注册会计师进场前，收到年度审计工作安排及相关资料；
在年审会计师出具初步审计意见后，本人能够及时与年审会计师沟通
审计过程中发现的问题；对审计机构出具的审计意见进行认真审阅，
发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
    (四) 现场工作及公司配合独立董事工作情况

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    2024 年，本人充分利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员
会会议及现场调研，检查重点涵盖公司的经营状况、内部控制制度的
建立健全及执行情况等相关事项；对公司股东大会决议、董事会决议
的执行情况、募集资金的使用情况、关联交易情况等方面进行全面的
检查；参与筹备、出席公司 2025 年度工作会会议，并与公司高级管
理人员进行座谈交流，进一步了解公司 2024 年生产经营情况和 2025
年经营计划。同时，加强与公司其他董事、高级管理人员及其他相关
人员的联系，关注公司特别是财务情况，以及外部环境及市场变化，
尤其是公司所在行业上下游以及本行业市场及政策的变化，及其对公
司的影响。实时关注有关公司的报道，及时获悉公司各项重大事项的
进展情况，掌握公司的运营动态，积极对公司经营管理提出建议。
    (五) 在保护投资者权益方面所做的工作
    1.有效履行独立董事职责
    作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、《公司章程》
和公司《独立董事工作细则》的规定履行职责，按时参加公司董事会，
对于每次需董事会审议议案，都事先对公司介绍的情况和提供的资料
进行仔细审查，客观发表自己的意见与观点，并利用自己的专业知识
做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，不受公司和股东的影响，
切实保护中小股东的利益。
    2.督导公司信息披露工作
    持续关注公司的信息披露工作，积极督导公司严格按照《深圳证
券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
2 号——创业板上市公司规范运作》等制度的要求完善公司的信息披
露工作，保证公司信息披露的公正、真实、准确、完整、及时，充分
保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维护全体股东利益。

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    3.加强学习和培训
    为切实履行好独立董事职责，本人认真学习上市公司规范运作以
及独立董事履行职责相关的法律、法规和各项规章制度，积极参加监
管部门和公司各种形式的培训和学习活动，全面地了解上市公司管理
的各项制度，不断提高专业水平和履职能力，形成自觉维护社会公众
股东合法权益的意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见
和建议，促进公司进一步规范运作，切实维护公司及全体股东的权益。
    三、 独立董事年度履职重点关注事项的情形
    (一) 定期报告
    2024 年度任期内，公司严格依照《公司法》《证券法》《上市公司
信息披露管理办法》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制
并披露了《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《2024 年半年
度报告》《2024 年第三季度报告》，及时披露了相应报告期内的财务数
据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。
    上述报告均经公司董事会和监事会审议通过，公司董事、监事、
高级管理人员均对公司定期报告签署了书面确认意见。
    (二) 内部控制评价报告披露情况
    2024 年度任期内，公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会
第三次会议，审议通过《关于 2023 年度内部控制自我评价报告的议
案》。公司按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——
创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规的规定，建立了公司内
部控制制度，内部控制制度较为健全完善，董事会编制的《2023 年度
内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的实际情
况。
    (三) 关联交易情况

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    2024 年度任期内，公司于 2024 年 4 月 18 日召开第五届董事会
第三次会议，审议了关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案。
经审阅，报告期内的关联交易属于公司正常的业务经营需要，遵循了
公平、自愿、合理的原则，关联交易作价公允，不存在损害公司和股
东利益或通过关联交易操作利润的情形。有关关联交易事项的确认程
序符合《公司章程》《关联交易管理办法》等制度的规定。
    (四) 对外担保及资金占用情况
    2024 年度任期内，公司严格按照《上市规则》《公司章程》等相
关法律法规的要求审议担保事项，并在决议的授权范围内具体实施，
严格控制对外担保的风险。报告期内公司未发生逾期担保及关联方非
经营性资金占用的情况。本人认为，报告期内担保的内容和决策程序
符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，符合公司整体的利益。
    (五) 聘用会计师事务所情况
    2024 年度任期内，公司于 2024 年 12 月 9 日召开第五届董事会
第六次会议，审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》。同意聘
请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度财务报告和
内部控制审计机构。本人认为立信会计师事务所具备从事上市公司审
计业务的相关资质和经验，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能
力等方面能够满足公司对审计机构的要求。
    (六) 聘任高管事项
    2024 年度任期内，公司财务总监彭勃先生因工作原因辞去公司
财务总监职务，经认真核查公司财务总监候选人的相关资料，基于独
立判断的立场，认为候选人的聘任程序和任职资格均符合深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》的规定，
能够胜任所聘岗位的职责要求，不存在损害公司及全体股东利益的情

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形。因此，本人对相关议案均投赞成票，并就相关事项均发表同意的
独立意见。
    (七) 董事、高级管理人员薪酬情况
    2024 年度任期内，公司董事及高级管理人员的薪酬符合公司绩
效考核和薪酬制度的管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案
科学、合理，符合行业薪酬水平与公司实际，不存在损害公司及公司
股东特别是中小股东利益的情形。
    四、 其他工作
    1．未有提议召开董事会情况发生；
    2．未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3．未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。
    五、 总体评价和建议
    2024 年本人担任独立董事期间，公司董事会、管理层在履行职务
过程中给予了积极、有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。
    2025 年度，本人将继续勤勉尽职，严格按照法律法规及《公司章
程》的规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进
公司规范运作。加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通
与合作，发挥独立董事的作用，利用专业知识和经验为公司发展提供
更多有建设性的建议，增强公司董事会的决策能力和领导水平，维护
公司整体利益和全体股东合法权益。


                                       独立董事：于鹏
                                          2025 年 3 月




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