世纪证券有限责任公司
                       关于昆明川金诺化工股份有限公司
                       2024年持续督导定期现场检查报告

                                             被保荐公司简称：川金诺
保荐机构名称：世纪证券有限责任公司
                                             （股票代码：300505）
保荐代表人姓名：赵宇                         联系电话：0755-83199599
保荐代表人姓名：彭俊                         联系电话：0755-83199599
现场检查人员姓名：彭俊、赵宇、何泽
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月16日至12月17日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                     是             否    不适用
现场检查手段：
（1） 对上市公司高级管理人员进行访谈；
（2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议
      决议、公告等；
（3） 查阅公司章程和各项规章制度；
（4） 实地查看公司主要管理场所。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规             √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行               √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保         √
存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名
                                                   √
确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职         √
责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应
                                                   √
程序和信息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是
                                                                          √
否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是
                                                   √
否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业
                                                   √
竞争
（二）内部控制
 现场检查手段：
 （1） 查阅公司最新现行的内部审计制度；
 （2） 查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、内部审计制度等，查阅审计委员会资料，包
       括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
 （3） 查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内
                                                   √
 部审计部门
 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度
                                                   √
 并设立内部审计部门
 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合
                                                   √
 规
 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审
                                                   √
 议内部审计部门提交的工作计划和报告等
 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次
                                                   √
 内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等
 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报
 告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审
                                                   √
 计工作中发现的问题等
 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存
                                                   √
 放与使用情况进行一次审计
 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个
 月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计        √
 划
 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个
                                                   √
 月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告
 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提         √
 交一次内部控制评价报告
 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等         √
 事项是否建立了完备、合规的内控制度

 （三）信息披露
 现场检查手段：
 （1） 查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
 （2） 查阅公司历次董事会、监事会、股东会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决
       议、公告等；
 （3） 查阅投资者来访的记录资料等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致               √

2.公司已披露的内容是否完整                         √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得
                                                   √
重要进展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项             √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否
                                                   √
符合公司信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易
网站刊载                                            √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和
执行情况
现场检查手段：
  （1） 查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，检查关联交易情况；
  （2） 查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的董
        事会、监事会、股东会资料和信息披露文件。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关
联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资          √
源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的          √
情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的
                                                    √
信息披露义务
4.关联交易价格是否公允                              √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                  √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信
                                                    √
息披露义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清
                                                    √
偿被担保债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新
                                                                               √
履行了相应的审批程序和披露义务
 （五）募集资金使用
现场检查手段：
  （1） 查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
  （2） 查阅募集资金专户银行对账单；
  （3） 查阅公司定期报告等；
  （4） 对上市公司管理层人员进行访谈；
  （5） 实地走访募投项目实施地点，抽查大额募集资金使用的审批单及付款凭证等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管
                                                    √
协议
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                  √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委
                                                    √
托理财等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金
用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变
                                                    √
实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集
资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超
                                                                               √
募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司
是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
度、投资效益是否与募集说明书等相符                        √

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                √
（六）业绩情况
现场检查手段：
  （1） 查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
  （2） 查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动
        的原因；
  （3） 与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公司的应对
        措施。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                            √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在
                                                          √
明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
 现场检查手段：
 （1） 查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
 （2） 查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，与公司披露的承诺做对比。

1.公司是否完全履行了相关承诺                              √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √
 （八）其他重要事项
现场检查手段：
  （1） 查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
  （2） 查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
  （3） 与高级管理人员进行访谈。
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                 √
 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                              √
 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理
                                                          √
 原因
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在
                                                          √
 重大变化或者风险
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风
                                                          √
 险
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题
                                                          √
 是否已按相关要求予以整改
 二、现场检查发现的问题及说明
    截止2024年11月30日，募集资金的已投入进展如下：
                                                                                    单位：万元
                                                      募集资金拟   募集资金已   达到预定可使
    序号               募集资金投资项目
                                                      投入金额     投入金额     用状态的日期
           5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料
     1                                                     5,500     4,491.45    2025-7-12
           磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目（注）
           广西川金诺新能源有限公司10万吨/年电池级
     2                                                    43,506            0    2025-7-12
           磷酸铁锂正极材料项目（一期工程）
     3     补充流动资金项目                               20,500       20,500        -
                         合 计                       69,506.00    24,991.45         -
   注：5万吨/年电池级磷酸铁锂正极材料前驱体材料磷酸铁及配套60万吨/年硫磺制酸项目的子项目30万
      吨/年硫磺制酸项目于2023年8月达到预定可使用状态并投产使用。

   关于公司募集资金投入情况，保荐机构已提请公司按照募集说明书各募投项目的项目规划
情况稳步推进，提请公司密切关注募集资金投资项目的施工进度，对募集资金投资积极采取有
效应对措施并进行适时安排。

（以下无正文）
（本页无正文，为《世纪证券有限责任公司关于昆明川金诺化工股份有限公司2024年度
持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




 保荐代表人：



                    赵   宇                   彭   俊




                                                   世纪证券有限责任公司


                                                         2024年12月31日