国投证券股份有限公司
关于新疆熙菱信息技术股份有限公司
使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见
国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“本保荐机构”）作为新
疆熙菱信息技术股份有限公司（以下简称“熙菱信息”或“公司”） 2020 年创
业板向特定对象发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管
理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》
及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》等有关法律法规的要求，对熙菱信息使用部分闲置募集资金临
时补充流动资金的事项进行了核查，核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 12 月 15 日出具的《关于同意新疆
熙菱信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》 证监许可〔2020〕
3429 号），公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）30,303,030 股，每股发行
价格为人民币 9.90 元，发行后公司的总股本由 163,178,000 股增加至 193,481,030
股。本次募集资金总额为人民币 299,999,997.00 元，扣除发行费用人民币
12,223,191.44 元，募集资金净额为人民币 287,776,805.56 元。上述募集资金已经
天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其出具了天职业字[2021]第
44564 号验资报告。公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户，并与保荐
机构、存放募集资金的相关银行签署了募集资金监管协议，对募集资金的存放和
使用进行专户管理。
二、募集资金投资项目情况
本次向特定对象发行股票募集资金拟投资项目如下：
1
单位：万元
序 拟使用募集资金金
项目名称 项目投资总额
号 额
1 城市治理大脑解决方案建设及推广项目 17,499.24 13,103.73
2 研发中心及产业实验室项目 21,761.36 20,725.10
3 补充流动资金 14,000.00 14,000.00
合计 53,260.60 47,828.83
公司于 2022 年 3 月 14 日召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第七
次会议审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，
同意公司根据实际募集资金净额并结合募投项目的实际情况，在不改变募集资金
用途的情况下，对募投项目投入募集资金金额进行了相应调整。具体调整情况如
下：
单位：万元
序 项目投资总 调整前拟使用 调整后拟使
项目名称
号 额 募集资金 用募集资金
1 城市治理大脑解决方案建设及推广项目 17,499.24 13,103.73 6,911.68
2 研发中心及产业实验室项目 21,761.36 20,725.10 12,866.00
3 补充流动资金 14,000.00 14,000.00 9,000.00
合计 53,260.60 47,828.83 28,777.68
公司于 2022 年 4 月 27 日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八
次会议审议通过了《关于调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目的议
案》，由于本次向特定对象发行股票实际募集资金净额为 28,777.68 万元，少于
《新疆熙菱信息技术股份有限公司 2020 年创业板向特定对象发行股票募集说明
书》中披露的拟投入募集资金金额 47,828.83 万元，同时募集资金实际到位时间
距募集资金投资项目立项时间间隔较长，公司根据当前市场变化情况、下游客户
情况及订单情况重新对各子项目研发投入的强度、进度和优先级进行了评估，综
合考虑战略规划相关因素，决定不使用本次募集资金投入“城市治理大脑解决方
案建设及推广项目”，而通过自有资金、银行贷款或其他自筹资金解决项目建设
的资金需求。调整募集资金金额及变更部分募集资金投资项目后，募集资金拟投
入的具体情况如下：
2
单位：万元
序 项目投资总 调整前拟使用 调整后拟使
项目名称
号 额 募集资金 用募集资金
1 城市治理大脑解决方案建设及推广项目 17,499.24 6,911.68 0.00
2 研发中心及产业实验室项目 21,761.36 12,866.00 19,777.68
3 补充流动资金 14,000.00 9,000.00 9,000.00
合计 53,260.60 28,777.68 28,777.68
三、 募集资金使用情况
截至 2024 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金 14,770.52 万元，募集资金余
额为 14,964.68 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费的净额）。
四、本次使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的基本情况
为提高募集资金的使用效率，减少公司财务费用，降低公司运营成本，在确
保不影响公司募投项目建设及募集资金正常使用计划的情况下，根据《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，结
合公司经营需求，使用闲置募集资金中的 9,000 万元临时补充公司日常经营所需
的流动资金，使用期限不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专项账户。
本次公司使用 9,000 万元闲置募集资金临时补充流动资金，仅限于与主营业
务相关的经营使用，不得通过直接或间接安排用于新股配售、申购，或用于股票
及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。如因募投项目需要，募集资金的使用
进度加快，公司将及时提前归还至募集资金专户，以确保募投项目的正常运行。
公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金，有利于提高闲置募集资金使
用效率的同时降低财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次闲置募集资金的
使用不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东
利益的情形。
五、履行的审议程序及相关意见
（一） 董事会审议情况
3
2025 年 1 月 20 日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意在确保不影响公司募投项目建设及
募集资金正常使用计划的情况下，结合公司生产经营需求，使用不超过 9,000 万
元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过该议案次日起
不超过 12 个月， 到期前将按时归还至募集资金专户。
（二） 独立董事专门会议审议情况
2025 年 1 月 20 日，公司第五届董事会独立董事专门会议 2025 年第二次会
议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》。全体独立董
事认为：公司本次使用闲置募集资金临时补充流动资金符合《上市公司监管指引
第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，有利于提
高募集资金使用效率，降低公司财务费用，符合公司和全体股东的利益。本次闲
置募集资金的使用不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和
损害中小股东利益的情形。因此，我们一致同意公司使用闲置募集资金临时补充
流动资金的事项。
（三） 监事会审议情况
2025 年 1 月 20 日，公司第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用闲
置募集资金临时补充流动资金的议案》。监事会认为：本次使用闲置募集资金临
时补充流动资金的审议程序符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业
板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等相关规定的要求，有利于
提高募集资金使用效率，降低公司财务费用，维护全体股东的利益，同时不影响
募投项目的实施进度及正常资金需求，不存在改变募集资金用途和损害股东利益
的情形。
六、保荐机构的专项核查意见
经核查，本保荐机构认为：熙菱信息本次使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金事项已经公司董事会、监事会、独立董事专门会议审议通过，履行了
4
必要的程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板
股票上市规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—
—创业板上市公司规范运作（2023年修订）》及《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定。
综上所述，保荐机构对熙菱信息本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动
资金事项无异议。
5
（本页无正文，为《国投证券股份有限公司关于新疆熙菱信息技术股份有限公
司使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
邬海波 徐荣健
国投证券股份有限公司
2025 年 1 月 20 日
6
