证券代码：300732 证券简称：设研院 公告编号：2025-001
债券代码：123130 债券简称：设研转债
河南省中工设计研究院集团股份有限公司
关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、设研转债（债券代码：123130）转股期限为2022年5月17日至2027年11月
10日，最新转股价为8.05元/股；
2、2024年第四季度，共有192张“设研转债”完成转股（票面金额共计19,200
元人民币），合计转为2,302股“设研院”股票（股票代码：300732）。
3、截止2024年第四季度末，公司剩余可转换公司债券为3,754,077张，剩余
票面总金额为人民币375,407,700元。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）
和《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》的有关规定，河南省中工设
计研究院集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将2024年第四季度可转换公
司债券（以下简称“可转债”）转股及公司总股本变化情况公告如下：
一、可转债发行上市基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】3297号文同意注册，公司于
2021年11月11日向不特定对象发行了3,760,000张可转换公司债券，每张面值100
元，募集资金总额37,600万元。
经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）同意，公司37,600万元可转换
公司债券于2021年12月2日起在深交所挂牌交易，债券简称“设研转债”，债券
代码“123130”。
根据《上市规则》及《公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》
（以下简称“《募集说明书》”）的规定，公司发行的“设研转债”自2022年5
月17日起可转换为公司股份，初始转股价格为人民币11.24元/股。
二、“设研转债”历次转股价格调整情况
1、公司于2022年2月14日办理完成了公司回购账户股份注销事宜,共注销
1,209,066股，公司总股本由275,296,402股减少至274,087,336股，根据公司可转换
公司债券转股价调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价由11.24元/股调
整 为 11.22 元 / 股 。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 2 月 16 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购专用证券账户剩余股份注销调整可转债
转股价格的公告》（公告编号：2022-006）。
2、公司于2022年2月28日办理完成了1名股权激励对象限制性股24,000股票
的回购注销事宜，公司总股本由274,087,336股减少为274,063,336股。因该次回购
注销股份数量较小，根据公司可转换公司债券转股价调整的相关规定，经计算，
“设研转债”转股价格不变。具体内容详见公司于2022年3月2日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股
价格的公告》（公告编号：2022-012）。
3、公司于2022年5月25日完成了公司部分业绩承诺补偿股份2,845,807股的回
购注销，公司总股本由274,063,336股减少至271,217,529股,根据公司可转债转股
价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格由11.22元/股调整为11.34
元/股。具体内容详见公司于2022年5月25日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
披露的《关于回购注销部分业绩承诺补偿股份并调整可转债转股价格的公告》 公
告编号：2022-053）。
4、2022年4月22日，公司召开的2021年年度股东大会审议通过了2021年度权
益分派方案。公司以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10
股派发现金红利2.5元（含税）；同时以资本公积转增股本方式，每10股转增2股，
剩余未分配利润滚存入下一年度。鉴于上述利润分配的实施，根据公司可转债转
股价格调整的相关条款，经计算，“设研转债”的转股价格调整为9.24元/股。具
体内容详见公司于2022年5月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于2021年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-057）。
5、2022年10月18日，公司完成了第一期股权激励第二个限售期对应合计
1,140，480股的回购注销，公司总股本由325,461,034股减少为324,320,554股(截至
2022年7月31日,剔除设研转债转股数据)，根据公司可转换公司债券转股价调整的
相关规定，经计算，“设研转债”转股价调整为9.26元/股。具体内容详见公司于
2022年10月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购注销部分
股权激励限售股份调整可转债转股价格的公告》（公告编号：2022-094）。
6、公司于2023年3月7日办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购
注销事宜，共回购注销28,626股，公司总股本由324,369,890股减少至324,341,264
股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。
具体内容详见公司于2023年3月8日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2023-008）。
7、公司于2023年5月30日完成了2022年度权益派发，以实施权益分派股权登
记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.0元（含税），剩余未分
配利润滚存入下一年度。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设
研转债”转股价格由9.26元/股调整为8.96元/股。具体内容详见公司在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于 2022 年度权益分派调整可转债转股价格的
公告》（公告编号：2023-042）。
8、2023年6月6日，公司办理完成了1名业绩承诺方业绩补偿相关的股份回购
注销事宜，共回购注销28,152股，公司总股本由324,341,585股减少至324,313,433
股。根据可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研转债”转股价格不变。
具体内容详见公司于2023年6月7日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《关于本次业绩补偿股份回购注销不调整可转债转股价格的公告》（公告编号：
2023-045）。
9、2023年10月27日，公司办理完成了1名股权激励对象限制性股12,960股票
的回购注销事宜，公司总股本由324,315,201股减少为324,302,241股。因该次回购
注销股份数量较小，根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，“设研
转债”转股价格未作调整。具体内容详见公司于2023年10月27日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露的《关于本次限制性股票回购注销不调整可转债转股
价格的公告》（公告编号：2023-069）。
10、2024年2月29日，设研院股票出现任意连续三十个交易日中有十五个交
易日的收盘价格低于当期转股价格的85%（即7.62元/股）的情形，触发“设研转
债”转股价格的向下修正条件，经公司第三届董事会第十八次会议审议通过，同
意公司该次暂不向下修正“设研转债”转股价格，且在未来六个月内（即2024年
3月1日至2024年8月31日），如再次触发“设研转债”转股价格向下修正条款，
董事会亦不提出向下修正方案。具体内容详见公司于2024年2月29日在巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于暂不向下修正设研转债转股价格的公告》
（公告编号：2024-011）。
11、公司于2024年5月10日完成了2023年度权益派发，以实施权益分派股权
登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.0元（含税），剩余未
分配利润滚存入下一年度。根据公司可转债转股价格调整的相关规定，经计算，
“设研转债”转股价格由8.96元/股调整为8.76元/股。具体内容详见公司在巨潮资
讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于2023年度权益分派调整可转债转股价格
的公告》（公告编号：2024-047）。
12、2024年9月24日，设研院股票出现了在连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价低于当期转股价格的85%（即7.45元/股）的情形，再次触发“设
研转债”转股价格向下修正条件。为充分保护债券持有人的利益，优化公司资本
结构，公司第三届董事会第二十六次会议提议向下修正可转债转股价格。经公司
第二次临时股东大会审议通过和授权，公司第三届董事会第二十七次会议审议通
过了《关于向下修正“设研转债”转股价格的议案》。按照《募集说明书》关于
转股价格向下修正的相关规定，“设研转债”转股价格由8.76元/股向下修正为
8.05元/股，具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于
向下修正设研转债转股价格的公告》（公告编号：2024-081）。
三、“设研转债”转股及股份变动情况
2024年第四季度，共有192张“设研转债”转股，累计转股2,302股。截至2024
年 12 月 31 日 ， “ 设 研 转 债 ” 尚 有 3,754,077 张 ， 剩 余 票 面 总 金 额 为 人 民 币
375,407,700元。
2024年12月，公司董事会、监事会完成了换届选举并聘任了高级管理人员，
其中新聘任的副总经理阮锦楼先生持有公司股票17,280股,按照《上市公司董事、
监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》的相关规定，阮锦楼先
生持有的公司股份按照75%进行锁定，由此增加高管锁定股12,960股。
2024年第四季度，公司股份具体变动情况如下：
单位：股
2024 年 9 月 30 日 2024 年第四季度变动 2024 年 12 月 31 日
股份性质
数量 比例 转股 新增限售 数量 比例
1.限售流通股 560,477.00 0.17% 12,960.00 573,437.00 0.18%
高管锁定股 560,477.00 0.17% 12,960.00 573,437.00 0.18%
2.无限售流通股 323,752,341.00 99.83% 2,302.00 -12,960.00 323,741,683.00 99.82
3.总股本 324,312,818.00 100% 2,302.00 0 324,315,120.00 100%
四、其他
投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者热线电话：0371-62037987。
五、备查文件
1、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2024年9月30日和
12月31日“设研院”股本结构表；
2、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的截至2024年9月30日12
月31日“设研转债”股本结构表。
特此公告
河南省中工设计研究院集团股份有限公司董事会
2025年1月3日
