证券代码：300787            证券简称：海能实业        公告编号：2025-001
债券代码：123193            债券简称：海能转债



                    安福县海能实业股份有限公司
       关于 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1、海能转债（债券代码：123193）转股期限为 2023 年 10 月 19 日至 2029
年 4 月 12 日；最新有效的转股价格为人民币 17.92 元/股。
    2、2024 年第四季度共有 20 张“海能转债”完成转股（票面金额共计 2,000
元人民币），共计转成 110 股“海能实业”股票。
    3、截止 2024 年第四季度末，公司剩余可转债为 5,997,484 张，票面总金额
为 599,748,400 元人民币。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，安福县海能实业股份有
限公司（以下简称“公司”）现将 2024 年第四季度可转换公司债券（以下简称“可
转债”）转股及公司股份变动情况公告如下：

    一、可转债发行上市基本情况

    （一）可转债发行情况
    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕225 号《关于同意安福县海能
实业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》同意，公司于
2023 年 4 月 13 日向不特定对象发行 6,000,000 张可转换公司债券，每张面值为
100 元，募集资金总额人民币 60,000.00 万元。
    （二）可转债上市情况
    经深交所同意，公司可转债于 2023 年 5 月 9 日起在深交所挂牌上市交易，

                                    1/3
债券简称为“海能转债”、债券代码为“123193”。
    （三）可转债转股期限
    本次可转债转股期自可转债发行结束之日（2023 年 4 月 19 日）起满六个月
后的第一个交易日（2023 年 10 月 19 日）起至可转债到期日止（2029 年 4 月 12
日）（如该日为法定节假或非交易日，则顺延至下一个交易日）。
    二、转股价格的确定及历次调整、修正情况
    （一）初始转股价格的确定
    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等规定和《安福县海能实业股
份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的规定，“海
能转债”的初始转股价格为人民币 33.47 元/股。
    （二）转股价格的调整情况
    1、第一次调整转股价格情况
    因实施公司 2022 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 33.47 元/
股调整为 21.77 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 5 月 25 日生效，具体内容
详见公司于 2023 年 5 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2023-037）。
    2、第二次调整转股价格情况
    因公司实施 2020 年限制性股票激励计划，首次授予部分第二个归属期限制
性股票登记完成后，“海能转债”转股价格由 21.77 元/股调整为 21.74 元/股，
调整后的转股价格自 2023 年 6 月 29 日起生效。具体调整情况详见公司于 2023
年 6 月 27 日发布的《关于“海能转债”转股价格调整的公告》公告编号：2023-054）。
    3、第三次调整转股价格情况
    因实施公司 2023 年度权益分派方案，“海能转债”的转股价格由 21.74 元/
股调整为 17.92 元/股，调整后的转股价格于 2024 年 5 月 28 日生效，具体内容
详见公司于 2024 年 5 月 21 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关
于“海能转债”转股价格调整的公告》（公告编号：2024-075）。
    三、转股及股份变动情况
    “海能转债”自 2023 年 10 月 19 日开始转股，2024 年第四季度，“海能转
债”因转股减少 2,000 元（20 张），转股数量为 110 股。截至 2024 年 12 月 31
日，“海能转债”尚有 5,997,484 张，剩余票面总金额为人民币 599,748,400 元。

                                     2/3
2024 年第四季度公司股份变动情况如下：


                           本次变动前                                      本次变动后
                                                 本次变动数量（股）
     股份性质         （2024 年 9 月 30 日）                          （2024 年 12 月 31 日）

                     数量（股）    比例（%） 可转债转股        其他   数量（股）    比例（%）

一、限售条件流通股   102,060,000        38.72              -      -   102,060,000       38.72
    高管锁定股       102,060,000        38.72              -      -   102,060,000       38.72
二、无限售条件流通股 161,503,692        61.28           110       -   161,503,802       61.28
    三、总股本       263,563,692      100.00            110       -   263,563,802    100.00

    注：本报表中的“比例”为四舍五入保留两位小数后的结果。

    四、可转换公司债券转股申报的有关事项

    投资者如需了解“海能转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2023 年 4 月
11 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《安福县海能实业股份有限公
司创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》全文。投资者对上述内
容如有疑问，请拨打公司投资者咨询电话：0769-89920699。

    五、备查文件

    1、截至 2024 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“海能实业”股本结构表；
    2、截至 2024 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
的“海能转债”股本结构表。


    特此公告。


                                                         安福县海能实业股份有限公司
                                                                                    董事会
                                                                        2025 年 1 月 2 日




                                           3/3