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公司公告

南山智尚:民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限公司2024年度定期现场检查报告2025-01-02  

                         民生证券股份有限公司
 关于山东南山智尚科技股份有限公司 2024 年度定期
                               现场检查报告
保荐机构名称:民生证券股份有限公司        被保荐公司简称:南山智尚
保荐代表人姓名:周栋                      联系电话:021-60453962
保荐代表人姓名:王刚                      联系电话:021-60453962
现场检查人员姓名:周栋
现场检查对应期间:2024 年度
现场检查时间:2024 年 12 月 23-25 日
一、现场检查事项                                      现场检查意见
                                                                           不适
(一)公司治理                                             是        否
                                                                             用
现场检查手段:查阅公司章程和各项规章制度;核查公司股东大会、董事会、监事会三会文
件、公司治理制度等文件,并核查三会召开通知、记录、签名册等文件,对三会召集程序、
出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                     是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                       是
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议
                                                           是
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认             是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
                                                           是
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信
                                                           是
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了                         不适
相应程序和信息披露义务                                                       用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立           是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争             是
(二)内部控制
现场检查手段:查阅相关的董事会记录;查阅审计委员会会议决议、内部审计部门提交的工
作计划和报告;查阅公司内部控制评价报告;查阅募集资金专户的银行对账单等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
                                                           是
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内                        不适
部审计部门(如适用)                                                         用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规               是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审
                                                         是
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
                                                         是
计工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现         是
的问题等(如适用)
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
                                                         是
用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
                                                         是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
                                                         是
审计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                         是
部控制评价报告(如公司适用)
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                         是
立了完备、合规的内控制度
(三)信息披露
现场检查手段:查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件;查阅投资者来访的记录资料
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     是
2.公司已披露的内容是否完整                               是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
                                                         是
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                         是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站
                                                         是
刊载
(四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段:查阅公司信息披露管理制度是否完备;查阅公司提供的关联方清单,查询公
司关联交易情况;对上市公司相关人员进行访谈;
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                         是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                         是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
                                                         是
露义务
4.关联交易价格是否公允                                   是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露                           不适
义务                                                                         用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保                         不适
债务等情形                                                                   用
8.被担保债务到期后如继续提供担保,是否重新履行了相                         不适
应的审批程序和披露义务                                                       用
(五)募集资金使用
现场检查手段:查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件;查阅募集资金
三方监管协议;查阅募集资金专户银行对账单;查阅公司定期报告
                                                                           不适
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议
                                                                             用
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形           是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                         是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
                                                         是
资金或者偿还银行贷款的,公司是否未在承诺期间进行风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致,项目进度、投资
                                                         是
效益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               是
(六)业绩情况
现场检查手段:查阅公司相关财务资料;查阅同行业可比公司相关公开数据;对上市公司有
关人员进行访谈
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                        否
                                                                           不适
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
                                                                             用
3.与同行业可比公司比较,公司业绩是否不存在明显异常       是
(七)公司及股东承诺履行情况
现场检查手段:查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函;查阅公司定期报告、临时报告
等信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺                             是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                         是
(八)其他重要事项
现场检查手段:查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件;查阅公司相关财务资
料
1.是否完全执行了现金分红制度,并如实披露                 是
                                                                           不适
2.对外提供财务资助是否合法合规,并如实披露
                                                                             用
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因           是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变         是
化或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险             是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已                           不适
按相关要求予以整改                                                           用
二、现场检查发现的问题及说明
注:针对每个问题逐项说明公司存在的问题、已采取的持续督导措施及效果和进一步的整改
计划。
(以下无正文)
(本页无正文,为《民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限公司
的持续督导定期现场检查报告》之签章页)




    保荐代表人:

                                     周 栋              王 刚




                                                 民生证券股份有限公司


                                                       2025 年 1 月 2 日