第一创业证券承销保荐有限责任公司

                    关于深圳瑞捷技术股份有限公司

                         2024 年定期现场检查报告

保荐人名称：第一创业证券承销保荐有限责任公司 被保荐公司简称：深圳瑞捷

保荐代表人姓名：梁咏梅                            联系电话：0755-33021100

保荐代表人姓名：付林                              联系电话：0755-33021100

现场检查人员姓名：梁咏梅、杨郑宇

现场检查对应期间：2024 年 1 月至 12 月

现场检查时间：2024 年 12 月 20 日、2024 年 12 月 27 日

一、现场检查事项                                                  现场检查意见

（一）公司治理                                               是       否    不适用

现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、会议记录、会议决议、
公告等；
（3）与公司总裁、会计机构负责人进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                      √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                        √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                            √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认              √

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
                                                            √
行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                             √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                                 √
程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立             √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争               √

（二）内部控制

现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员名单、资料、内部审计制度、历次内部审计报告
及专项报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及会计师事务所聘任相关的董事会决
议等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细账；
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门     √
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                         √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）   √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                                           √
门提交的工作计划和报告等 （如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                                           √
作进度、质量及发现的重大问题等 （如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计 （如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划 （如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                         √
制评价报告 （如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件及信息披露审批记录；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √

2.公司已披露的内容是否完整                               √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                         √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定，取得公司
关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细，核查公司是否不存在对外担保情况；
（3）了解公司关联交易、对外担保相关情况；
（4）就公司关联交易情况对公司高管进行访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                         √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                         √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                         √
务
4.关联交易价格是否公允                                   √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                       √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                           √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                           √
审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，了解募集资金投资项目实施情况；
（5）对公司管理层及有关人员进行访谈交流，了解募集资金使用情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                         √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                         √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者     √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                         √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √

（六）业绩情况

现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
 （2）查阅行业研究报告、同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波
 动的原因；
 （3）与部分高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险
 1.业绩是否存在大幅波动的情况                              √

 2.业绩大幅波动是否存在合理解释                            √

 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常        √

 （七）公司及股东承诺履行情况

 现场检查手段：
 （1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
 （2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
 1.公司是否完全履行了相关承诺                              √

 2.公司股东是否完全履行了相关承诺                          √

 （八）其他重要事项

 现场检查手段：
 （1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
 （2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                  √

 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                   √

 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因            √
 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                           √
 者风险
 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险              √
 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                              √
 关要求予以整改

 二、现场检查发现的问题及说明

    房地产市场延续承压，公司房地产类客户收入持续下滑，应收账款和合同资产回收存在一
定难度。此外，公司购买的结构性存款等理财产品公允价值有所下滑。2024 年 1-9 月公司营业
收入及归母净利润较去年同期有所下滑，其中营业收入同比下降 1,148.18 万元，降幅 3.29%；
归母净利润同比下降 2,616.31 万元，降幅 61.39%。
    保荐机构对公司全年业绩非常关注，已提请公司管理层关注业绩下滑的情况及导致业绩下
滑的因素，并积极采取相关措施有效应对并加以改善。保荐机构将持续关注上市公司的业绩情
况，督导上市公司按照相关法律法规履行信息披露义务。

     （以下无正文）
   （本页无正文，为《第一创业证券承销保荐有限责任公司关于深圳瑞捷技术
股份有限公司 2024 年定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：

                     梁咏梅                   付   林




                                     第一创业证券承销保荐有限责任公司

                                                        年    月   日