现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于华融化学股份有限公司 2024 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为华融化学股份有限公司（以下简称“华融化学”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐人，于 2025 年 1 月 20 日对华融化学股份有限公司 2024
年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华融化学
保荐代表人姓名：桂程 联系电话：0755-8190 2000
保荐代表人姓名：易桂涛 联系电话：0755-8190 2000
现场检查人员姓名：易桂涛
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 1 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东大会、
董事会、监事会会议决议及会议记录等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所
√
相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
√
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
√
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员
会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计
√
部门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立
√
内部审计部门（如适用）
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3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
√
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√（内审部
门按照《深
圳证券交易
所上市公司
自律监管指
引 第2号—
创业板上市
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使
公司规范运
用情况进行一次审计（如适用）
作》第5.18
条规定，每
半年对募集
资金的存放
与使用情况
进行一次审
计）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
√
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关
系活动记录表等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √
2.公司已披露的内容是否完整 √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进
√
展
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
√
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互
√
动易网站刊载
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（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，检查关联
交易的情况；查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、信息披露文件等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披
√
露义务
4.关联交易价格是否公允 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
√
义务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
√
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；
查阅公司定期报告；查阅募投项目相关的信息披露文件等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财
√
等情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高
风险投资
√（与公司已
披露情况一
致；与招股书
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 相比存在调
效益是否与招股说明书等相符 整，公司已履
行相应的审
批程序及信
息披露义务）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同行
业上市公司的定期报告等
1.业绩是否存在大幅波动的情况 √
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√（受市场周
期波动影响，
公司主要产
品的市场价
格出现一定
2.业绩大幅波动是否存在合理解释
幅度的下降，
导致公司净
利润出现一
定幅度的下
滑）
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了解公司及公
司股东履行相关承诺的情况；查阅信息披露文件
1.公司是否完全履行了相关承诺 √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √
（八）其他重要事项
现场检查手段：与发行人相关人员进行现场沟通、实地查看募投项目实施地点、对发行人负
责信息披露人员进行访谈、查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红
相关的三会决议及信息披露文件、查阅了大额资金往来所对应的销售、采购合同等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变
√
化或者风险
公司主营产
品价格受到
市场周期影
响出现一定
幅度的下跌，
该影响非永
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险
久性变化，属
于市场周期
波动，不属于
行业前景、国
家产业政策
或法规变化
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
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