东吴证券股份有限公司
                         关于鸿日达科技股份有限公司
                         2024 年度定期现场检查报告

保荐机构名称：东吴证券股份有限公司     被保荐公司简称：鸿日达
保荐代表人姓名：蔡晓涛                 联系电话：0512-62938515
保荐代表人姓名：李喆                   联系电话：0512-62938515
现场检查人员姓名：李喆、孙元皓
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2025 年 1 月 10 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                          是       否     不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度等；查阅公司相关三会文件
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                     √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                        √
范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                     √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                        √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                                        √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
                                                     √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                                         1
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                       √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                      √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露相关制度、三会资料、信息披露文件等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                     √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关制度、三会材料、相关财务报告等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或
                                                     √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                     √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                     √
务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
                                                                   √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应               √
                                         2
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司募集资金账户的银行对账单、三方监管协议等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
                                                     √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                                    √（注 1）
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业上市公司的财务报告、访谈
相关人员等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                           √（注 2）
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                         √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东的相关承诺、定期报告，查阅公司的信息披露文件等
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、三会材料、向公司高级管理人员询问相关事项等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                                       √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                                 √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
    注 1：鸿日达募集资金投资项目变更及延期情况
    鸿日达原 IPO 募投项目“昆山汉江精密连接器生产项目”最初预计达到可使用状态日期
                                        3
为 2024 年 10 月。截至 2023 年 8 月，原募投项目前置行政审批手续仍未完成，经审议后“昆
山汉江精密连接器生产项目”中“软硬件设备购置及安装费用、铺底流动资金”内容变更由
公司全资子公司东台润田利用其现有厂房实施，建设期一年，预计达到可使用状态日期变为
2024 年 9 月 10 日。后综合考虑未来市场环境、公司经营规划等因素，经公司审慎研究决定，
在该项目实施主体、实施方式、募集资金用途和投资规模等均不发生变更的情况下，将该项
目达到预定可使用状态日期延长至 2026 年 3 月 31 日。
     鸿日达已按照相关法律法规针对募投项目变更及延期事项进行公告，募集资金使用与已
披露情况一致，项目进度相较招股说明书披露的计划延期至 2026 年 3 月 31 日。
     保荐机构已针对该事项出具核查意见，并将持续关注公司募集资金投资项目进度及募集
资金使用情况。

    注 2：鸿日达业绩正向波动情况
    2024 年 1-9 月，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 2,304.91 万
元，较上年同期实现增长 136.90%，主要原因系公司业务稳定发展以及政府补助等非经常性
损益减少。
    保荐机构已要求公司管理层关注业绩波动相关因素，保荐机构亦将持续关注公司经营业
绩情况。

    经本保荐机构现场检查，在本次现场检查涵盖的期间，未发现需要进一步整改的事项。

         （以下无正文）




                                         4
（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于鸿日达科技股份有限公司 2024
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）




保荐代表人：
                  蔡晓涛                      李     喆




                                                   东吴证券股份有限公司

                                                          年    月   日




                                  5