安培龙：《股东大会议事规则》2025-01-08
深圳安培龙科技股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总则
第一条 为规范深圳安培龙科技股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）股东大会及其参与者的行为，保证股东大会依法行使
职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》《深圳安培龙科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）和其他有关规定，制定本规则。
第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章
程》的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应切实履行职责，认真、按时组织好股东大会。公司
全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
公司或控股股东不得通过利益交换等方式换取部分股东按照公
司或控股股东的意愿进行投票，操纵股东大会表决结果，损害其他股
东的合法权益。
第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围
内行使职权。
第二章 股东大会的一般规定
第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：
（一）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董
1
事、监事的报酬事项；
（二）审议批准董事会的报告；
（三）审议批准监事会的报告；
（四）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（五）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（六）对发行公司债券作出决议；
（七）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决
议；
（八）修改《公司章程》；
（九）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十）审议批准《公司章程》第四十一条规定的担保事项；
（十一）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一
期经审计总资产30%的事项；
（十二）审议批准变更募集资金用途事项；
（十三）审议股权激励计划；
（十四）审议法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定应
当由股东大会决定的其他事项。
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构
和个人代为行使。
第五条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交
股东大会审议：
（一）单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；
2
（二）公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期
经审计净资产50%以后提供的任何担保；
（三）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；
（四）按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近
一期经审计净资产的50％，且绝对金额超过5,000万元以上的担保；
（五）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产
的30%；
（六）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保；
（七）证券交易所或者公司章程规定的其他担保情形。
本条上述以外的对外担保事项，须经董事会审议通过。董事会审
议担保事项时，除应当经全体董事的过半数通过外，还应当经出席董
事会会议的三分之二以上董事审议同意。
股东大会审议前款第（五）项担保事项时，应经出席会议的股东
所持表决权的三分之二以上通过。
公司向股东、实际控制人及关联方提供担保时，必须经过股东大
会同意，股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保
议案时，该股东或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，
该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。
公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保的，控股股东、实
际控制人及其关联方应当提供反担保。
公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股
子公司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，属于本条第一款
3
第一项至第四项情形的，可以豁免提交股东大会审议。
本规则所称“对外担保”，是指公司为他人提供的担保，包括公
司对控股子公司的担保；所称“公司及控股子公司的对外担保总额”，
是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额和控股子
公司对外担保之和。
第六条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。
年度股东大会每年召开1次，应当于上一会计年度结束后的6个月
内举行。临时股东大会不定期召开，出现《公司法》第一百条和《公
司章程》以及本规则第七条规定的应当召开临时股东大会的情形时，
临时股东大会应当在2个月内召开。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中
国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下称“证券
交易所”），说明原因并公告。
第七条 有下列情形之一的，公司应当在事实发生之日起2个月内
召开临时股东大会：
（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者《公司章程》所定
人数的2/3时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；
（三）单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
（六）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》规定的其他情
4
形。
前述第（三）项持股股数以股东提出书面要求之日作为计算基准
日。
第八条 本公司召开股东大会的地点为本公司住所地有关会议室
或会议通知中指定的其他地点。
股东大会应当设置会场，以现场会议与网络投票相结合的形式召
开，现场会议的时间、地点的选择应当便于股东参加。公司应当保证
股东大会会议合法、有效，为股东参加会议提供便利。
股东以网络方式参加股东大会的，按照为股东提供网络投票服务
的机构的相关规定办理股东身份验证，并一起按该规定进行验证所得
出的股东身份确认结果为准。
股东可以亲自出席会议并行使表决权，也可以委托他人代为出席
和在授权范围内行使表决权。
第九条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律
意见并公告：
（一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则
和《公司章程》的规定；
（二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
第三章 股东大会的召集
第十条 股东大会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能
5
履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主
持。董事会应当在本规则第六条规定的期限内按时召集股东大会。
第十一条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会，如独
立董事提议召开临时股东大会的，应当经全体独立董事过半数同意。
对独立董事要求召开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行
政法规和《公司章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同
意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，
应当说明理由。
第十二条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当
以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和《公司
章程》的规定，在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监
事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未
作出书面反馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议
职责，监事会可以自行召集和主持。
第十三条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董
事会请求召开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事
6
会应当根据法律、行政法规和公司章程的规定，在收到请求后10日内
提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5
日内发出召开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得提
出召开临时股东大会的相关股东同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未
作出反馈的，单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事
会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开
股东大会的通知，通知中对原提案的变更，应当征得提出召开临时股
东大会的相关股东同意。监事会未在规定期限内发出股东大会通知
的，视为监事会不召集和主持股东大会，连续 90 日以上单独或者合
计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
第十四条 监事会或股东决定自行召集股东大会的，须在发出股
东大会通知前书面通知公司董事会并将有关文件报送深圳证券交易
所备案。
在发出股东大会通知至股东大会结束当日期间，召集普通股股东
的持股比例不得低于 10%。
监事会和召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告
时，向深圳证券交易所提交有关证明材料。
第十五条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董
事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会
7
未提供股东名册的，召集人可以持召集股东大会通知的相关公告，向
证券登记结算机构申请获取。召集人所获取的股东名册不得用于除召
开股东大会以外的其他用途。
第十六条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费
用由公司承担。
第四章 股东大会的提案与通知
第十七条 提案的内容应当属于股东大会职权范围，有明确议题
和具体决议事项，并且符合法律、行政法规和《公司章程》的有关规
定。
第十八条 公司召开股东大会，董事会、监事会以及单独或者合
并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案。
单独或者合计持有公司 1%以上股份的普通股股东，可以在股东
大会召开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收
到提案后 2 日内发出股东大会补充通知，公告临时提案的内容。
除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会通知公告后，不得
修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十七条规定的提案，股
东大会不得进行表决并作出决议。
第十九条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知
各股东，临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
公司在计算起始期限时，不应当包括会议召开当日。
第二十条 股东大会的通知包括以下内容：
8
（一）会议的时间、地点、方式、召集人；
（二）提交会议审议的事项和提案；
（三）以明显的文字说明，全体股东均有权出席股东大会，并可
以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的
股东；
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名、电话号码。股东大会通知和补充通
知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容，以及为使股东对
拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟讨论的事项需
要独立董事发表意见的，发布股东大会通知或补充通知时将同时披露
独立董事的意见及理由。
股东大会网络或其他方式投票的开始时间不得早于现场股东大
会召开前一日下午 3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午
9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权
登记日一旦确认，不得更改。
第二十一条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会
通知中应充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况，在公司 5%以上
股东、实际控制人等单位的工作情况以及最近五年在其他机构担任董
事、监事、高级管理人员的情况；
（二）是否与持有公司 5%以上有表决权股份的股东、实际控制
9
人、公司其他董事、监事和高级管理人员存在关联关系；
（三）持有本公司股票的情况；
（四）是否存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号
——创业板上市公司规范运作》规定的不得提名为上市公司董事、监
事和高级管理人员的情形；
（五）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
纪律处分，是否因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被
中国证监会立案稽查，尚未有明确结论；
（六）是否曾被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查
询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单；
（七）证券交易所要求披露的其他重要事项。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应
当以单项提案提出。
第二十二条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不应
延期或取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当在原定现场会
议召开日前至少2个交易日公告并说明原因。
股东大会延期的，股权登记日仍为原股东大会通知中确定的日
期、不得变更，且延期后的现场会议日期仍需遵守与股权登记日之间
的间隔不多于七个工作日的规定。延期召开股东大会的，还应当在通
知中说明延期后的召开日期。
第五章 股东大会的召开
第二十三条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施，保证
10
股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法
权益的行为，将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
第二十四条 股权登记日登记在册的所有普通股股东或其代理
人，均有权出席股东大会，并依照有关法律、法规及《公司章程》行
使表决权。公司和召集人不得以任何理由拒绝。
股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表
决。
第二十五条 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其
他能够表明其身份的有效证件或证明；委托代理他人出席会议的，还
应出示代理人本人有效身份证件、股东授权委托书。
法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会
议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定
代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人
身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
第二十六条 股东可以委托代理人出席股东大会，代理人应当向
公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
授权委托书应载明以下内容:
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或
弃权票的指示；
（四）委托书签发日期和有效期限；
11
（五）委托人签名（或盖章）。委托人为法人股东的，应加盖法
人单位印章。
第二十七条 委托书应当注明，如果股东不作具体指示，股东代
理人是否可以按自己的意思表决。
第二十八条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授
权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或
者其他授权文件，和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会
议的通知中指定的其他地方。
委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决
议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
第二十九条 出席会议人员提交的上述相关凭证具有下列情形之
一的，视为出席会议资格无效：
（一）委托人或出席会议人员提交的身份证资料虚假或无法辨认
的；
（二）传真登记的委托书样本与实际出席本次会议时提交的委托
书签字样本明显不一致的；
（三）授权委托书没有委托人签字或盖章的；
（四）委托人或代表其出席会议的人员提交的相关凭证有其他明
显违反法律、法规和《公司章程》有关规定的情形。
第三十条 因委托人授权不明或其他代理人提交的证明委托人合
法身份、委托关系等相关凭证不符合法律、法规和《公司章程》的规
定，致使股东或其代理人出席会议资格被认定无效的，由委托人及其
12
代理人承担相应的法律后果。
第三十一条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议
登记册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地
址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名（或单位名称）
等事项。
第三十二条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构
提供的股东名册对股东资格的合法性进行验证，并登记股东姓名（或
名称）及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当
终止。
第三十三条 股东大会召开时，本公司全体董事、监事和董事会
秘书应当出席会议，高级管理人员应当列席会议。
第三十四条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不
履行职务时，由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席不
能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主
持。
股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续
进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会
可推举一人担任会议主持人，继续开会。
第三十五条 在年度股东大会上，董事会、监事会应当就其过去
13
一年的工作向股东大会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。
第三十六条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的
质询和建议作出解释和说明。
第三十七条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有表决权的股份总数，现场出席会议的股东和代
理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第三十八条 股东与股东大会拟审议事项有关联关系时，应当回
避表决，其所持有表决权的股份不计入出席股东大会有表决权的股份
总数，关联股东亦不得代理其他股东行使表决权。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者
的表决应当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股东
大会有表决权的股份总数。
公司董事会、独立董事、持有 1%以上有表决权股份的股东或者
依照法律、行政法规或者中国证监会的规定设立的投资者保护机构，
可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求
公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股
东权利。
依照前述规定征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，公司
应当予以配合。
征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。
禁止以有偿或者变相有偿的方式征集股东权利。公司不得对征集股东
14
权利提出最低持股比例限制。
公开征集股东权利违反法律、行政法规或者中国证监会有关规
定，导致公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任。
第三十九条 股东大会应有会议记录。会议记录记载以下内容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、高级管理
人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数
及占公司股份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）律师及计票人、监票人姓名；
（七）股东大会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内
容。
第四十条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出
席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应
当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理
出席的委托书、其他方式表决情况的有效资料一并保存，保存期限不
少于10年。
第四十一条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终
决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，
应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会，并
15
及时通知公告。同时，召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及
证券交易所报告。
第六章 股东大会的表决和决议
第四十二条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。
股东大会作出普通决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。
股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东（包括股东
代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
第四十三条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
（四）公司年度报告；
（五）除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议
通过以外的其他事项。
第四十四条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散或者变更公司形式；
（三）公司章程及其附件（包括股东大会议事规则、董事会议事
规则及监事会议事规则）的修改；
（四）分拆所属子公司上市；
（五）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司
16
最近一期经审计总资产 30%的；
（六）发行股票、可转换公司债券、优先股以及中国证监会认可
的其他证券品种；
（七）回购股份用于减少注册资本；
（八）重大资产重组；
（九）股权激励计划；
（十）公司股东大会决议主动撤回其股票在本所上市交易、并决
定不再在交易所交易或者转而申请在其他交易场所交易或转让；
（十一）本规则第五条第（四）项所述担保事项；
（十二）法律、行政法规或公司章程规定的，以及股东大会以普
通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事
项。
前款第四项、第十项所述提案，除应当经出席股东大会的股东所
持表决权的三分之二以上通过外，还应当经出席会议的除上市公司董
事、监事、高级管理人员和单独或者合计持有上市公司 5%以上股份
的股东以外的其他股东所持表决权的三分之二以上通过。
第四十五条 股东（包括股东代理人）以其所代表的有表决权的
股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。
公司持有的本公司股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股
东大会有表决权的股份总数。
第四十六条 股东大会审议公司关联交易事项时，关联股东可以
参加审议该关联交易，并可就该关联交易是否公平、合法及产生的原
17
因等向股东大会作出解释和说明，但在表决时应当回避且不应参与投
票表决；其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数。股东大
会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联股东所
持表决权的二分之一以上通过方为有效。股东大会决议应当充分披露
非关联股东的表决情况。
有关关联交易事项的表决投票，应当由两名以上非关联股东代表
和一名监事参加清点，并由清点人代表当场公布表决结果。
在股东大会对关联交易事项审议完毕且进行表决前，关联股东应
向会议主持人提出回避申请并由会议主持人向大会宣布；出席会议的
非关联股东（包括代理人）、出席会议的监事也可向会议主持人提出
关联股东回避该项表决的要求并说明理由，被要求回避的关联股东对
回避要求无异议的，在该项表决时不得进行投票；如被要求回避的股
东认为其不是关联股东不需履行回避程序的，应向股东大会说明理
由，被要求回避的股东被确定为关联股东的，在该项表决时不得进行
投票。如有前述情形的，股东大会会议记录人员应在会议记录中详细
记录上述情形。在对关联交易事项进行表决时，关联股东不得就该事
项进行投票，并且由出席会议的监事予以监督。
第四十七条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下，通过
各种方式和途径，为股东参加股东大会提供便利。
第四十八条 除公司处于危机等特殊情况外，非经股东大会以特
别决议批准，公司将不与董事、总经理和其它高级管理人员以外的人
订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
18
第四十九条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会
表决。董事会应当向股东报送候选董事、监事的简历和基本情况的资
料。
第五十条 董事候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数
3%以上的股东或董事会提名，其中独立董事候选人由董事会、监事会、
单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名；非由职工代表
担任的监事候选人由持有或合并持有公司有表决权股份总数3%以上
的股东或监事会提名。
前述有提名权的股东提出关于提名董事、监事候选人的临时提案
的，最迟应在股东大会召开 10 日以前、以书面提案的形式向召集人
提出并应同时提交《公司章程》规定的有关董事、监事候选人的详细
资料。召集人在接到上述股东的董事、监事候选人提名后，应尽快核
实被提名候选人的简历及基本情况。由职工代表担任的监事由公司职
工代表大会民主选举产生。
第五十一条 股东大会选举两名及以上董事或者监事时应当实行
累积投票制度。
前款所称累积投票制是指股东大会选举董事、监事时，每一股份
拥有与应选董事、监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集
中使用。董事会应当向股东告知候选董事、监事的简历和基本情况。
股东大会表决实行累积投票制应执行以下原则：
（一）董事或者监事候选人数可以多于股东大会拟选人数，但每
位股东所投票的候选人数不能超过股东大会拟选董事或者监事人数，
19
所分配票数的总和不能超过股东拥有的投票数，否则，该票作废；
（二）独立董事和非独立董事实行分开投票。选举独立董事时每
位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选独立董事
人数的乘积数，该票数只能投向公司的独立董事候选人；选举非独立
董事时，每位股东有权取得的选票数等于其所持有的股票数乘以拟选
非独立董事人数的乘积数，该票数只能投向公司的非独立董事候选
人；
（三）董事或者监事候选人根据得票多少的顺序来确定最后的当
选人，但每位当选人的最低得票数必须超过出席股东大会的股东（包
括股东代理人）所持股份总数的半数。如当选董事或者监事不足股东
大会拟选董事或者监事人数，应就缺额对所有不够票数的董事或者监
事候选人进行再次投票，仍不够者，由公司下次股东大会补选。如 2
位以上董事或者监事候选人的得票相同，但由于拟选名额的限制只能
有部分人士可当选的，对该等得票相同的董事或者监事候选人需单独
进行再次投票选举。
第五十二条 除累积投票制外，股东大会将对所有提案进行逐项
表决，对同一事项有不同提案的，将按提案提出的时间顺序进行表决。
除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外，股东
大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
第五十三条 股东大会审议提案时，不应对提案进行修改，否则，
有关变更应当被视为一个新的提案，不能在本次股东大会上进行表
决。
20
第五十四条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中
的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
第五十五条 股东大会采取记名方式投票表决。
出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投
的表决票均视为投票人放弃表决权利，其所持股份数的表决结果应计
为“弃权”。
第五十六条 股东大会对提案进行表决前，应当至少推举两名股
东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的，相关股东及
代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由律师、股东代表与监事代表
共同负责计票、监票，并当场公布表决结果，决议的表决结果载入会
议记录。
通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人，有权通过相应
的投票系统查验自己的投票结果。
第五十七条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式，
会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣
布提案是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中
所涉及的公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方
对表决情况均负有保密义务。
第五十八条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀
21
疑，可以对所投票数组织点票；如果会议主持人未进行点票，出席会
议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣
布表决结果后立即要求点票，会议主持人应当立即组织点票。
第五十九条 股东大会决议应当包括出席会议的股东和代理人人
数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表
决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
股东大会决议应当及时公告。
第六十条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的，新任董事、
监事就任时间自股东大会作出通过选举决议后开始。
第六十一条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本
提案的，公司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。
第六十二条 公司股东大会决议内容违反法律、行政法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行
使投票权，不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者《公
司章程》，或者决议内容违反《公司章程》的，股东可以自决议作出
之日起 60 日内，请求人民法院撤销。
第七章 会后事项
第六十三条 会议签到簿、授权委托书、身份证复印件、表决统
计资料、记录、纪要、决议等文字资料由董事会秘书负责保管。
22
第八章 规则的修改
第六十四条 有下列情形之一的，公司应当及时召开股东大会修
改本规则：
（一）国家有关法律、法规或规范性文件修改，或制定并颁布新
的法律、法规或规范性文件后，本规则规定的事项与前述法律、法规
或规范性文件的规定相抵触；
（二）《公司章程》修改后，本规则规定的事项与《公司章程》
的规定相抵触；
（三）股东大会决定修改本规则。
第九章 附则
第六十五条 本规则未尽事宜，应按照有关法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定执行。本规则与届时有效的法律、法规、
规范性文件及《公司章程》的规定相抵触时，以届时有效的法律、法
规、规范性文件及《公司章程》的规定为准。
第六十六条 本规则所称“以上”“内”均含本数；“过”“低
于”“多于”不含本数。
第六十七条 本规则为《公司章程》的附件，由公司董事会拟定，
公司股东大会审议批准通过，修改时亦同。
第六十八条 本规则由公司董事会负责解释。
深圳安培龙科技股份有限公司
23
2025 年 1 月 23 日
24
