广发证券股份有限公司
                       关于慧翰微电子股份有限公司
                         2024年定期现场检查报告

保荐人名称：广发证券股份有限公司           被保荐公司简称：慧翰股份
保荐代表人姓名：蒋迪                       联系电话：020-66338888
保荐代表人姓名：杨华川                     联系电话：020-66338888
现场检查人员姓名：蒋迪
现场检查对应期间：2024 年度
现场检查时间：2024 年 12 月 24 日
一、现场检查事项                                               现场检查意见
（一）公司治理                                            是        否   不适用
现场检查手段：包括但不限于查阅公司章程及公司治理制度；查阅公司三会议事规则
及三会会议材料；了解董监高变动情况；了解控股股东、实际控制人持股变化情况；
访谈公司高级管理人员、获取公司相关情况说明等
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                    √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                          √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                          √
履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                              √
息披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                              √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（二）内部控制
现场检查手段：包括但不限于查阅公司内控制度；查阅内部审计部门资料及文件；查
阅审计委员会资料及文件；访谈公司高级管理人员、获取公司相关情况说明等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                          √
门（如适用）
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                              √
部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适        √

                                       1
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                       √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                       √
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √
题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                       √
情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                       √
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                       √
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                       √
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                       √
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：包括但不限于查阅公司信息披露文件；了解已披露事项是否发生重大
变化；了解是否存在应予披露而未披露的重大事项；查阅公司信息披露管理制度，了
解公司重大信息的传递、披露流程；在交易所互动网站查阅公司投资者关系活动记录
表；访谈公司高级管理人员、获取公司相关情况说明等
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                   √
2.公司已披露的内容是否完整                             √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展     √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                 √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
                                                       √
息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载     √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：包括但不限于查阅公司内控制度；了解公司治理及独立性情况；了解
公司关联交易、对外担保和对外财务资助情况；访谈公司高级管理人员、获取公司相
关情况说明等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直
                                                       √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或     √

                                       2
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                       √
义务
4.关联交易价格是否公允                                 √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                     √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                      √
务
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                      √
债务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                      √
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：包括但不限于查阅三方监管协议，了解三方监管协议执行情况；查阅
募集资金专户银行对账单、募集资金台账；查阅公司募集资金使用相关合同、发票等
文件；查阅公司募集资金使用相关三会文件、信息披露文件；访谈公司高级管理人员、
获取公司相关情况说明等
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议         √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                     √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
                                                       √
情形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                       √
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                      √
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
                                                       √
益是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险             √
（六）业绩情况
现场检查手段：包括但不限于查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；查阅同
行业上市公司定期报告，了解同行业上市公司业绩整体情况；查看公司主要生产经营
场所；访谈公司高级管理人员、获取公司相关情况说明等
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √


                                     3
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：包括但不限于查阅公司及股东出具的承诺、与实际履行情况对照；访
谈公司高级管理人员、获取公司相关情况说明等
1.公司是否完全履行了相关承诺                         √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                     √
（八）其他重要事项
现场检查手段：包括但不限于查阅公司现金分红相关制度；查阅公司重大合同、大额
资金往来记录及凭证；访谈公司高级管理人员、获取公司相关情况说明等
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露             √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                     √
或者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         √
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
                                                                     √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。




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（本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于慧翰微电子股份有限公司 2024
年定期现场检查报告》之签字盖章页）




   保荐代表人：蒋   迪                   杨华川




                                                  广发证券股份有限公司
                                                       2025 年 1 月 7 日




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