宁夏方和圆律师事务所

关于银川新华百货商业集团股份有限公司

    2025 年第一次临时股东大会的

              法律意见书




         中国银川市金凤区阅海路 35 号
                 银基大厦十楼
              F10, Yinji Mansion
         35 Yuehai Rd,Jinfeng District
               Yinchuan,China
                   宁夏方和圆律师事务所
         关于银川新华百货商业集团股份有限公司
               2025 年第一次临时股东大会的
                          法律意见书


致：银川新华百货商业集团股份有限公司
    宁夏方和圆律师事务所（以下简称“本所”）接受银川新华百货
商业集团股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所律师
武文伽、宋汉奇列席了公司于 2025 年 2 月 28 日上午 9:30 在宁夏银
川市兴庆区解放东街 211 号新百集团大楼十层会议室召开的2025年
第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大
会进行见证并出具本法律意见书。
    为出具本法律意见书，本所承办律师审查了公司本次股东大会的
有关文件和资料，查验了公司本次股东大会的召集和召开程序等有关
资料，审查了出席本次股东大会的人员及会议召集人的资格，见证了
本次股东大会的召开，并参与了本次股东大会议案表决票的现场监票
计票工作。
    本所律师依据《中华人民共和国公司法》 以下简称“《公司法》”）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公
司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）、《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规
则（试行）》等现行有效的法律法规和规范性文件以及《银川新华百
货商业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规
定及本法律意见书出具日前既存事实，并出具本法律意见书。本所律
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师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充
分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
    本所律师同意将本法律意见书作为本次股东大会公告的法定文
件提交上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核，并依法对出具
的法律意见书承担责任。在本法律意见书中，本所律师对本次股东大
会的召集和召开程序、出席会议人员及召集人资格、会议表决程序及
表决结果是否符合《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件及
《公司章程》规定发表意见，不对本次股东大会议案的内容以及这些
议案中所表述的事实或数据的真实性及准确性等问题发表意见。
    现本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责
精神，对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，出具法律意
见如下：
    一、关于本次股东大会的召集与召开程序
    本次股东大会由公司董事会召集，公司于 2025 年 2 月 13 日在《证
券日报》《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上刊登了《关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知》，公告载
明了本次股东大会的召开时间、地点、会议审议的事项，说明了股东
有权出席并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权
登记日。2025 年 2 月 21 日再次提醒发布了《新华百货 2025 年第一
次临时股东大会会议资料》，公司本次股东大会于 2025 年 2 月 28 日
在公司召开，会议召开的时间、地点、审议内容与公告内容相符，会
议由公司董事长曲奎先生主持。


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    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》
《证券法》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所股票上市规
则》及《公司章程》的规定。
    二、关于出席本次股东大会的人员及会议召集人的资格
    1.出席会议情况
    股东出席的总体情况：
    通过现场和网络投票的股东 307 人，代表股份 115,824,691 股，
占上市公司总股份的 51.3336％。其中 A 股股东持股占股份总数的比
例 51.3336％。
    2.出席会议的其他人员
    除股东及股东授权代表外，公司董事、监事、董事会秘书出席了
会议，公司其他高级管理人员列席了会议，公司聘请的本所律师出席
了会议。依据相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，前
述出席人员具有参加本次股东大会的主体资格。
    三、本次股东大会的表决程序、表决结果
    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，就会议
《通知》中列明的需要投票表决的议案进行了审议，其中现场会议以
记名投票表决方式进行了表决，且进行了计票、监票，并在会议现场
宣布表决结果。
    本次股东大会审议通过的议案及表决结果如下：
    （一）非累积投票议案
    1.审议《关于 2025 年公司及子公司向银行申请综合授信额度的
议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委


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托代理人同意 115,042,185 股，反对 743,106 股，弃权 39,400 股，
同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.3244%，
超过二分之一。
    2.审议《关于 2025 年公司及子公司相互提供担保额度的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委
托代理人同意 114,925,285 股，反对 861,606 股，弃权 37,800 股，
同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 99.2234%，
超过二分之一。
    3.审议《关于公司预计 2025 年日常关联交易的议案》
    表决结果：通过。参加现场会议及网络投票表决的股东及股东委
托代理人同意 19,554,691 股，反对 1,183,706 股，弃权 47,100 股，
同意股数占出席会议有表决权股份总数（含网络投票）的 94.0785%，
超过二分之一。
    本所律师认为，本次股东大会的表决程序及表决结果符合法律法
规和《公司章程》的有关规定，表决结果合法、有效。本次股东大会
未讨论《通知》中没有列入会议议程的事项。
    四、结论意见
    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序，
出席会议的人员资格和召集人资格，表决程序和表决结果等相关事宜
均符合相关法律法规和《公司章程》的相关规定，本次股东大会决议
合法有效。
    本法律意见书正本一式两份。




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