证券代码：601611     证券简称：中国核建           公告编号：2025-001
转债代码：113024     转债简称：核建转债

                   中国核工业建设股份有限公司
                可转债转股结果暨股份变动公告
    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。



    重要内容提示：
     累计转股情况：自2019年10月14日至2024年12月31日，累计共有人民币
1,018,000元核建转债转换为公司A股股份，累计转股数量为105,539股，占可转
债转股前公司已发行股份总额的0.0040%。
     本季度转股情况：自2024年10月1日至2024年12月31日，共有人民币
142,000元核建转债转换为公司A股股份，转股数量15,552股，占可转债转股前公
司已发行股份总额的0.0006%。
     未转股可转债情况：截至2024年12月31日，尚未转股的可转债金额为
2,995,232,000元，占可转债发行总量的99.9660%。
    一、可转债发行上市概况
    根据中国证券监督管理委员会出具的《关于核准中国核工业建设股份有限公
司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]357号），公司于2019年4
月8日向社会公开发行29,962,500张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额
为人民币299,625万元，期限6年。

    经上海证券交易所自律监管决定书[2019]63号文同意，公司299,625万元可
转换公司债券于2019年4月26日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“核建
转债”，债券代码“113024”。
    根据《上海证券交易所股票上市规则》等监管规则和《中国核工业建设股份
有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次发行的“核建转债”
自2019年10月14日起可转换公司A股普通股股票，初始转股价格为人民币9.93元
/股。历次转股价格调整情况如下：


                                                                 —1—
    1.因公司实施2018年度利润分配，自2019年7月25日起，转股价格变为9.87
元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的
提示性公告》（公告编号：临2019-054）。
    2.因公司股权激励计划向激励对象授予限制性股票，自2020年6月30日起，
转股价格变为9.82元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”
转股价格调整的提示性公告》（公告编号：2020-046）。
    3.因公司实施2019年度利润分配，自2020年7月14日起，转股价格变为9.76
元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于“核建转债”转股价格调整的
提示性公告》（公告编号：2020-050）。
    4.公司于2021年回购并注销了部分激励对象的限制性股票，因此次回购注销
股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.76
元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整
的公告》（公告编号：2021-004）。
    5.因公司实施2020年度利润分配，自2021年7月13日起，转股价格变为9.70
元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于实施权益分派引起的“核建转
债”转股价格调整的公告》（公告编号：2021-058）。
    6.公司于2021年7月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.70
元/股，详见《中国核工业建设股份有限公司关于可转换公司债券转股价格调整
的公告》（公告编号：2021-066）。
    7.公司于2021年12月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.70
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2021-099）。
    8.因公司实施2021年度权益分派，自2022年7月19日起，转股价格变为9.63
元/股，详见《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公告编
号：2022-041）。
    9.公司于2022年11月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.63


                                                                 —2—
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2022-097）。
    10.因公司非公开发行股票完成发行，自2023年1月16日起，转股价格调整为
9.28元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（2023-
007）。
    11.公司于2023年4月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.28
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2023-027）。
    12.因公司实施2022年度权益分派，自2023年7月26日起，转股价格调整为
9.20元/股，详见《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公
告编号：2023-059）。
    13.公司于2023年8月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.20
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：
2023-067）。
    14.2023年10月18日，公司触发“核建转债”转股价格向下修正条款，经董
事会审议，决定不向下修正转股价格，若2023年10月19日至2024年1月18日再次
触发向下修正条款，亦不下修转股价格。此期间后如果再次触发，届时由董事会
再行决策。详见《中国核建关于不向下修正“核建转债”转股价格的公告》（公
告编号：2023-088）。
    15.2024年2月8日，公司触发“核建转债”转股价格向下修正条款，经董事
会审议，决定不向下修正转股价格，若2024年2月9日至2024年5月8日再次触发向
下修正条款，亦不下修转股价格。此期间后如果再次触发，届时由董事会再行决
策。详见《中国核建关于不向下修正“核建转债”转股价格的公告》（公告编号：
2024-010）。
    16.公司于2024年3月回购并注销了部分激励对象的限制性股票，此次回购注
销股份占公司总股本比例较小，回购注销完成后，转股价格未发生变化，仍为9.20
元/股，详见《中国核建关于可转换公司债券转股价格调整的公告》（公告编号：


                                                                 —3—
2024-016）。
    17.公司于2024年7月回购并注销了激励对象持有的限制性股票，回购注销完
成后，自2024年7月12日起，转股价格调整为9.21元/股，详见《中国核建关于“核
建转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号：2024-049）。
    18.因公司实施2023年度权益分派，自2024年8月1日起，转股价格调整为9.12
元/股，详见《中国核建关于实施权益分派调整可转债转股价格公告》（公告编
号：2024-053）。
    19.2024年9月25日，公司触发“核建转债”转股价格向下修正条款，经董事
会审议，决定不向下修正转股价格，若2024年9月26日至2024年12月25日再次触
发向下修正条款，亦不下修转股价格。此期间后如果再次触发，届时由董事会再
行决策。详见《中国核建关于不向下修正“核建转债”转股价格的公告》（公告
编号：2024-072）。
    截止目前，“核建转债”转股价格为人民币 9.12 元/股。
    二、核建转债本次转股情况
    自2024年10月1日至2024年12月31日，共有人民币142,000元核建转债转换为
公司A股股份，转股数量为15,552股，占可转债转股前公司已发行股份总额的
0.0006%。自2019年10月14日至2024年12月31日，累计共有人民币1,018,000元核
建转债转换为公司A股股份，累计转股数量为105,539股，占可转债转股前公司已
发行股份总额的0.0040%。
    截至2024年12月31日，尚未转股的可转债金额为2,995,232,000元，占可转
债发行总量的99.9660%。
    三、股份变动情况

                                                                   单位：股

                     变动前                                   变动后
 股份类别                            本次可转债转股
               （2024年9月30日）                        （2024年12月31日）

 无限售条
                     3,011,535,118            +15,552         3,011,550,670
 件流通股
  总股本             3,011,535,118            +15,552         3,011,550,670


    四、其他
    联系部门：董事会办公室

                                                                      —4—
联系电话：021-31858860
传真：021-31858900
联系地址：上海市青浦区蟠龙路500号中核科创园

邮政编码：201702

特此公告。



                                 中国核工业建设股份有限公司董事会

                                                    2025年1月4日




                                                           —5—