上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会




                上海华峰铝业股份有限公司
                2025 年第二次临时股东大会



                                  会议资料




                                 2025 年 3 月




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                                   目       录


第一部分：上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议须知 .........3
第二部分：上海华峰铝业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会会议议程 .........5
第三部分：2025 年第二次临时股东大会会议议案 ...................................7




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第一部分：              上海华峰铝业股份有限公司
                 2025 年第二次临时股东大会会议须知


     为了维护全体股东的合法权益，确保上海华峰铝业股份有限公司（以下简称
“华峰铝业 ”或“公司 ”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进
行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及公司的《公
司章程》、《股东大会议事规则》等相关法律法规的规定，特制定本须知。

     一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作
人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。

     二、出席会议的股东及股东代理人须在 2025 年 3 月13 日下午12:30-13:30
到会议现场办理签到手续，并按规定出示证券账户卡、身份证明文件或营业执照
/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一
份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公
章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现
场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权
参与现场投票表决。

     三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。

     四、股东及股东代理人依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股
东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东
代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。

     五、要求发言的股东及股东代理人，应当按照会议的议程，经会议主持人许
可方可发言。有多名股东及股东代理人同时要求发言时，先举手者发言；不能确
定先后时，由主持人指定发言者。股东及股东代理人发言或提问应围绕本次股东
大会的议题进行，简明扼要，时间不超过 5 分钟。

     六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东
及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。
股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权予以拒绝或制止。

     七、主持人可安排公司董事和高级管理人员回答股东所提问题，对于可能将
泄露公司商业秘密及或内部信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其



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指定的有关人员有权拒绝回答。

     八、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投
票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。

     九、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意
见之一：同意、反对或弃权。出席现场会议的股东及股东代表务必在表决票上签
署股东名称或姓名。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投
票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权 ”。 网络投票流程应按照
《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。股东
和股东授权代表在大会表决时， 以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权，
每一股有一票表决权。

     十、本次股东大会由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意
见书。

     十一、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不得随意走动，手机调整为
静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常秩序或侵犯其他股东合
法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。

     十二、为加强效率，公司建议股东通过网络投票系统参与公司本次股东大会
的投票表决。

     十三、股东及股东代理人出席本次股东大会产生的费用自行承担。本公司不
向参加股东大会的股东及股东代理人发放礼品，不负责安排参加股东大会股东及
股东代理人的住宿等事项，以平等原则对待所有股东。




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 第二部分：            上海华峰铝业股份有限公司
                  2025 年第二次临时股东大会会议议程

     一、会议时间、地点及投票方式
     1、现场会议时间：2025 年 3 月 13 日 下午 13 ：30

     2、现场会议地点：上海市金山区月工路 1111 号，上海华峰铝业股份有限公
 司 1 号会议室

     3、会议召集人：上海华峰铝业股份有限公司董事会
     4、会议主持人：董事长陈国桢
     5、网络投票的系统、起止日期和投票时间：
      网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
      网络投票起止时间：自 2025 年 3 月 13 日至 2025 年 3 月 13 日

     采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股
 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过
 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
     二、会议议程
     （一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记

     （二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持
 有的表决权数量

     （三）宣读股东大会会议须知
     （四）推举计票、监票成员
     （五）审议会议各项议案

                                                                 投票股东类型
  序号                          议案名称
                                                                     A 股股东
 非累积投票议案
 1       关于公司开展票据池业务的议案                                   √


     （六）与会股东及股东代理人发言及提问




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     （七）现场与会股东对各项议案投票表决
     （八）休会、统计现场表决结果
     （九）复会、宣读现场投票表决结果

     （十）休会，统计现场投票表决结果及网络投票表决结果（最终投票结果以
公司公告为准）

     （十一）主持人宣读股东大会决议
     （十二）见证律师宣读法律意见书
     （十三）签署会议文件
     （十四）会议结束




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第三部分：       2025 年第二次临时股东大会会议议案


                        关于公司开展票据池业务的议案

各位股东及股东代表：
    现将本次公司开展票据池业务的议案情况提报如下：


    一、票据池业务情况概述
    （一）业务概述
    票据池业务是指合作银行为满足企业客户提供的票据管理服务，是对企业客
户所 持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管
和托收、票据池质押融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的
票据综合管理服务。
    （二）合作银行
    拟开展票据池业务的合作银行为国内资信较好的商业银行，具体合作银行由
公司股东大会授权公司管理层根据公司与商业银行的合作关系，商业银行票据池
服务能力等综合因素选择。
    （三）有效期限
    上述票据池业务的开展期限为自公司2025年第二次临时股东大会审议通过之日
起12个月。
    （四）实施额度
    本次拟开展的票据池业务，公司及合并报表范围内子公司将共享不超过人民
币 20亿元的票据池额度。在上述业务期限内，该额度可滚动使用。具体每笔发生
额由公司股东大会授权公司管理层根据公司和子公司的经营需要按照系统利益最
大化原则确定。
    截至本议案审议前，公司已有票据池业务额度为12亿元（详见公司2024-011号
公告），该12亿元额度不在本次审批的20亿元额度之内。
    （五）担保方式
    在风险可控的前提下，公司及合并报表范围内子公司为票据池的建立和使用
可采用最高额质押、一般质押、存单质押、票据质押、保证金账户及账户内资金

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质押、结构性存款资产质押等多种担保方式。具体每笔担保形式及发生额将根据
公司及子公司的经营需要并按照利益最大化原则确定。开展本次票据池业务过程
中公司及合并报表范围内子公司将不会出现相互担保或对外担保情形。
    二、开展票据池业务的目的
    随着业务规模的扩大，公司在收取账款过程中，使用票据结算的客户不断增
加，公司结算收取大量的商业汇票，持有的未到期商业汇票相应增加。同时，公
司与供应商合作也经常采用开具商业汇票的方式结算。开展票据池业务将具有如
下益处：
    1、收到商业汇票后，公司可以通过票据池业务将应收票据统一存入协议银行
进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少公司对商业汇票管
理的成本；
    2、公司可以利用票据池尚未到期的存量商业汇票作质押开具不超过质押金额
的商业汇票，用于支付供应商货款等经营发生的款项，有利于减少货币资金占用
，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化；
    3、开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，减少
公司资金占用，优化财务结构，提高资金利用率，实现票据的信息化管理。
    三、票据池业务的风险与风险控制
    1、流动性风险
    公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账
户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的
到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开据商业汇票的
保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。
    风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响
，资 金流动性风险可控。
    2、担保风险
    公司及子公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具商业汇票用
于支 付供应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若
票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追
加担保。

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    风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作
银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排
公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。
    四、决策程序和组织实施
    1、提请股东大会授权公司经营管理层在本次票据池业务期限和实施额度内决
定有关具体事项，包括但不限于选择合作金融机构、确定合作条件、不同法人主
体之间相互使用额度调配以及相关协议签署等；
    2、授权公司财务部门负责实施票据池业务。公司财务部门应及时分析和跟踪
票据池业务进展情况，如发现或判断有不利因素，应及时采取相应措施，控制风
险，并第一时间向公司管理层及董事会报告；
    3、公司审计部门负责对票据池业务情况进行审计和监督；
    4、独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。
    五、审议程序
    公司于2025年2月25日召开了第四届董事会第十二次会议（表决结果：5票赞成
，0票反对，0票弃权）及第四届监事会第十二次会议（表决结果：3票赞成，0票反
对，0票弃权），审议通过了《关于公司开展票据池业务的议案》。
    本议案尚需提交股东大会审议。
    六、监事会意见
    公司及合并报表范围内子公司开展票据池业务，有利于提高公司流动资产的
使用效率，减少公司对票据管理的成本，优化财务结构，符合公司和全体股东的
利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。本事项的审议
及决策程序合法，符合《公司法》及《公司章程》等相关规定。因此，同意公司
及合并报表范围内子公司开展票据池业务。
    请各位股东审议。




                                             上海华峰铝业股份有限公司董事会
                                                             2025年3月13日

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