招商证券股份有限公司
关于重庆银行股份有限公司
首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”或“保荐机构”）作为重庆
银行股份有限公司（以下简称“重庆银行”或“发行人”）首次公开发行 A 股股
票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所
股票上市规则（2024 年 4 月修订）》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》等有关法律法规规定，对重庆银行首次公开发行股票部
分限售股解禁上市流通事项进行了认真、审慎的核查，发表核查意见如下：
一、重庆银行首次公开发行股票和股本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准重庆银
行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]3511 号）核准，重
庆银行向社会首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 347,450,534 股，并于 2021
年 2 月 5 日在上海证券交易所挂牌上市。首次公开发行股票后，重庆银行总股本
为 3,474,505,339 股，其中：有限售条件 A 股股份为 1,548,033,993 股，无限售条
件 A 股股份为 347,450,534 股，H 股股份为 1,579,020,812 股。
本次上市流通的限售股为重庆银行首次公开发行 A 股限售股，共计 3,463,381
股，涉及 222 名股东，锁定期为自重庆银行股票上市之日起 48 个月，该部分限
售股将于 2025 年 2 月 5 日（周三）锁定期届满，并于当日上市流通。
二、本次限售股形成后至今重庆银行股本数量变化情况
重庆银行于 2022 年 3 月 23 日公开发行 130 亿元 A 股可转换公司债券（以
下简称“重银转债”），截至 2025 年 1 月 16 日，累计已有人民币 699,000 元重
银转债转为重庆银行 A 股普通股股票，因转股形成的股份数量累计为 64,539 股，
重庆银行总股本由 3,474,505,339 股增加为 3,474,569,878 股。
本次限售股形成后至今，除上述情况外，重庆银行未发生配股、公积金转增
股本等导致重庆银行股本数量发生变化的事项。
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三、本次限售股上市流通的有关承诺
（一）申请解除股份限售股东的承诺
持有发行人股份的时任董事、高级管理人员承诺：
“1、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》的相关规定。
2、自重庆银行首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 36 个月
内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股股票
前已发行的股份，也不由重庆银行回购本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股
股票前已发行的股份。
3、如重庆银行首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市后 6 个月内连续
20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易
日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人持有的重庆银行股票
的锁定期限在本承诺函第二条所述锁定期的基础上自动延长 6 个月。在延长的锁
定期内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股
股票前已发行的股份，也不由重庆银行回购本人持有的重庆银行首次公开发行 A
股股票前已发行的股份。
4、本人持有的重庆银行股票在锁定期满后 2 年内减持的，减持价格不低于
重庆银行首次公开发行 A 股股票时的发行价。
5、上述承诺的锁定期届满后，本人还将依法及时向重庆银行申报所持有的
重庆银行股份及其变动情况：（1）在任职期间内每年转让的股份不超过本人所
持重庆银行股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人持有的重庆银行股份；
（2）本人每年转让的股份不超过所持重庆银行股份总数的 15%，5 年内转让的
股份总数不超过本人所持重庆银行股份总数的 50%；（3）本人不会在卖出后六
个月内再行买入，或买入后六个月内再行卖出重庆银行股份。
6、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持重庆银行股份的，本人承诺
违规减持重庆银行股份所得收益归重庆银行所有。如本人未将违规减持所得收益
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上缴重庆银行，则重庆银行有权扣留处置应付本人现金分红中与本人应上缴重庆
银行的违规减持所得收益金额相等的现金分红，用于抵偿本人应向重庆银行上缴
的违规减持所得收益。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行作出的上述承
诺。在上述承诺期间，如重庆银行发生派息、送股、资本公积转增股本、配股等
除权除息事项，则上述发行价格亦作相应调整。”
持有发行人股份的时任监事承诺：
“1、本人将遵守中国证券监督管理委员会《上市公司股东、董监高减持股
份的若干规定》的相关规定。
2、自重庆银行首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 36 个月
内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股股票
前已发行的股份，也不由重庆银行回购本人持有的重庆银行首次公开发行 A 股
股票前已发行的股份。
3、在上述承诺的锁定期届满后，本人还将依法及时向重庆银行申报所持有
的重庆银行股份及其变动情况：（1）在任职期间内每年转让的股份不超过本人
所持重庆银行股份总数的 25%，离职后半年内，不转让本人持有的重庆银行股份。
（2）本人每年转让的股份不超过所持重庆银行股份总数的 15%，5 年内转让的
股份总数不超过本人所持重庆银行股份总数的 50%；（3）不会在卖出后六个月
内再行买入，或买入后六个月内再行卖出重庆银行股份。
4、如本人违反上述承诺或法律强制性规定减持重庆银行股份的，本人承诺
违规减持重庆银行股份所得收益归重庆银行所有。如本人未将违规减持所得收益
上缴重庆银行，则重庆银行有权扣留处置应付本人现金分红中与本人应上缴重庆
银行的违规减持所得收益金额相等的现金分红，用于抵偿本人应向重庆银行上缴
的违规减持所得收益。本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行作出的上述承
诺。”
其他持有发行人内部职工股股份超过 5 万股的自然人承诺：
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“自重庆银行首次公开发行的 A 股股票在证券交易所上市之日起 36 个月
内，本人不转让所持有的重庆银行首次公开发行 A 股股票前已发行的股份；在
上述承诺的锁定期届满后，本人每年转让的股份不超过所持重庆银行股份总数的
15%，5 年内转让的股份不超过所持重庆银行股份总数的 50%。”
（二）股份锁定承诺的履行情况
截至本核查意见出具之日，本次申请上市的限售股股东不存在相关承诺未履
行而影响本次限售股上市流通的情况。
四、控股股东及其关联方资金占用情况
截至本核查意见出具之日，重庆银行不存在被控股股东及其关联方非经营性
占用资金的情况。
五、本次限售股上市流通情况
本次限售股上市流通数量为 3,463,381 股；
本次限售股上市流通日期为 2025 年 2 月 5 日；
本次限售股上市流通明细清单：
持有限售 持有限售股占
本次上市流通 剩余限售股
股东名称 股数量 公司总股本
数量（股） 数量（股）
（股） 比例（%）
发行人首次公开发行 A 股股票
时任董事、监事、高级管理人
19,626,544 0.56 3,463,381 16,163,163
员，其他持有发行人股份超过
5 万股的职工
合计 19,626,544 0.56 3,463,381 16,163,163
六、股本变动结构表
项目 本次上市前（股） 变动数（股） 本次上市后（股）
（一）有限售条件股份 19,626,544 -3,463,381 16,163,163
1、国有法人持有股份 0 0 0
2、其他境内法人持有股份 0 0 0
3、境内自然人持有股份 19,626,544 -3,463,381 16,163,163
（二）无限售条件流通股份 3,454,943,334 3,463,381 3,458,406,715
1、人民币普通股（A 股） 1,875,922,522 3,463,381 1,879,385,903
2、境外上市外资股（H 股） 1,579,020,812 0 1,579,020,812
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（三）股份总数 3,474,569,878 0 3,474,569,878
注：本次上市前股份包含“重银转债”转股形成的 A 股股份，相关数据统计截止时间为
2025 年 1 月 16 日。
七、保荐机构核查意见
经核查，招商证券认为：重庆银行本次限售股份上市流通符合《上海证券交
易所股票上市规则（2024 年 4 月修订）》以及《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售
股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性
文件、有关规则和股东承诺；本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发
行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，重庆银行相关信息披
露真实、准确、完整。
保荐机构对重庆银行本次限售股份解禁上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于重庆银行股份有限公司首次公开
发行部分限售股解禁上市流通的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
王 晓 扈益嘉
招商证券股份有限公司
2025 年 1 月 22 日
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