永茂泰：2025年员工持股计划（草案）2025-02-14
证券代码：605208 证券简称：永茂泰
上海永茂泰汽车科技股份有限公司
2025 年员工持股计划
（草案）
上海永茂泰汽车科技股份有限公司
二零二五年二月
声 明
本公司董事会及全体董事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责
任。
2
风险提示
1、本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施，能否获得股东大会
批准存在不确定性。
2、本员工持股计划的资金来源及规模、持有标的股票规模、参加对象等均
属初步方案，能否实施完成存在不确定性。
3、本员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担原则，若员工认购
金额较低时，本员工持股计划存在无法成立的风险；若员工认购资金不足，本员
工持股计划存在低于预计规模的风险。
4、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投
资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资
者对此应有充分准备。
5、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司对业绩的预
测，亦不构成业绩承诺。
6、公司后续将根据有关规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，
注意投资风险。
3
特别提示
1、《上海永茂泰汽车科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以
下简称“本员工持股计划”）系上海永茂泰汽车科技股份有限公司（以下简称
“本公司”“公司”或“永茂泰”）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》、中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律法规和《上
海永茂泰汽车科技股份有限公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、
强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级
管理人员、公司及控股子公司中高层管理人员、骨干员工以及董事会认为应当激
励的其他员工。其中，首批参加员工人数不超过 125 人，其中董事（不含独立董
事）、监事、高级管理人员为 10 人；预留部分的参加人数将在股东大会审议通
过本员工持股计划后 12 个月内另行确定，公司将及时履行信息披露义务。最终
参加人数根据实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划资金总额不超过 2,160.90 万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1.00 元，本计划的份数上限为 2,160.90 万份，对应股份数上限为
5,456,828 股。其中，首批参加部分的资金总额不超过 2,002.50 万元，份数上限
为 2,002.50 万份，对应股份数上限为 5,056,828 股；预留部分的资金总额不超
过 158.40 万元，份数上限为 158.40 万份，对应股份数上限为 400,000 股。预留
部分对应股份数占本员工持股计划持股总数的 7.33%。最终金额、份数和对应股
份数以实际缴款情况确定。本员工持股计划资金来源为员工合法薪酬、自筹资金
和法律法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷
等财务资助。
5、本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份。本员工持
股计划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式分
批受让公司回购的股票不超过 5,456,828 股，占公司总股本的 1.65%。其中，
5,056,828 股用于首批参加本员工持股计划的员工，剩余 400,000 股作为预留部
4
分用于股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内确定的参加员工。本员工
持股计划最终持股数量以实际缴款情况确定。
6、本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数
累计不超过公司股本总额的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的
公司股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括
员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、
通过股权激励获得的股份及通过资产重组所获得的股份。
7、本员工持股计划首批及预留部分受让标的股票的价格均为 3.96 元/股，
为不低于下列价格较高者：
（1）本员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（7.91 元）
的 50%，即 3.96 元；
（2）本员工持股计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（7.60 元）
的 50%，即 3.80 元。
8、本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告首批参加部分最后一笔
标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划首批参加部分所
获标的股票分 2 期解锁，解锁时点分别为自公司公告首批参加部分最后一笔标的
股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月，每期解锁的标的股
票比例分别为 50%、50%。预留部分的参加方案于公司 2025 年第三季度报告披露
前确定的，所获标的股票分 2 期解锁，解锁时点分别为自公司公告预留部分最后
一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起满 12 个月、24 个月，每期解锁
的标的股票比例分别为 50%、50%；预留部分的参加方案于公司 2025 年第三季度
报告披露后确定的，所获标的股票自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至
本员工持股计划名下之日起满 12 个月一次性全部解锁。
本员工持股计划设置了公司层面的业绩考核指标和个人层面绩效考核指标，
持有人持有份额对应的标的股票，需同时满足锁定期届满、对应考核期公司层面
业绩考核达标、个人层面绩效考核合格等解锁条件，才能最终解锁，各期解锁的
具体时点、比例和数量最终根据业绩考核结果确定。
5
9、本员工持股计划由公司自行管理，员工持股计划设管理委员会，代表员
工持股计划持有人行使股东权利，负责员工持股计划的具体管理事宜。在本员工
持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为本员工持股计划日常管理
提供管理咨询等服务。
10、公司董事会审议通过本员工持股计划后，公司将发出召开股东大会的通
知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票
与网络投票相结合的方式。本员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。
11、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按国家有
关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳
的相关税费由员工个人自行承担。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司控制权发生变化，亦不会导致
公司股权分布不符合上市条件要求。
6
目录
第一章 释义 ...................................................... 8
第二章 员工持股计划的目的和基本原则 .............................. 9
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准 ......................... 10
第四章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模 .............. 12
第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核 .................... 14
第六章 公司融资时员工持股计划的参与方式 ......................... 18
第七章 员工持股计划的管理模式 ................................... 19
第八章 员工持股计划的变更和终止 ................................. 27
第九章 员工持股计划权益的处置 ................................... 28
第十章 员工持股计划的会计处理 ................................... 32
第十一章 员工持股计划履行的程序 ................................. 33
第十二章 关联关系和一致行动关系说明 ............................. 34
第十三章 其他重要事项 ........................................... 35
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第一章 释义
除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
永茂泰、公司、本公
指 上海永茂泰汽车科技股份有限公司
司
员工持股计划、本计
划、本持股计划、本 指 上海永茂泰汽车科技股份有限公司 2025 年员工持股计划
员工持股计划
《上海永茂泰汽车科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理
《管理办法》 指
办法》
本计划草案、本员工 《上海永茂泰汽车科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草
指
持股计划草案 案）》
持有人、参加对象 指 参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 永茂泰股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所、上交所 指 上海证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《规范运作指引》 指 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》
《公司章程》 指 《上海永茂泰汽车科技股份有限公司章程》
注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。
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第二章 员工持股计划的目的和基本原则
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《规范运作指引》等有关法律、
行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本员工持股计划草
案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划，持有公司股票的目的在
于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高员工的凝聚
力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
1、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、
准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交
易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、
强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
3、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
9
第三章 员工持股计划的参加对象及确定标准
一、员工持股计划参加对象的范围
本员工持股计划参加对象的范围为公司董事（不含独立董事）、监事、高级
管理人员、公司及控股子公司中高层管理人员、骨干员工以及董事会认为应当激
励的其他员工。
二、员工持股计划参加对象的确定标准
本员工持股计划的参加对象系公司董事会依据《公司法》《证券法》《指导
意见》《规范运作指引》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定而确定。所
有参加对象均须在公司或控股子公司任职，并签订劳动合同或聘用合同。
三、员工持股计划的参加对象及持有比例
本员工持股计划资金总额不超过 2,160.90 万元，以“份”作为认购单位，
每份份额为 1.00 元，本计划份数上限为 2,160.90 万份，对应股份数上限为
5,456,828 股。其中，首批参加员工人数不超过 125 人，其中董事（不含独立董
事）、监事、高级管理人员为 10 人，首批参加部分的资金总额不超过 2,002.50
万元，份数上限为 2,002.50 万份，对应股份数上限为 5,056,828 股；预留部分
的参加人数将在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内另行确定，公司
将及时履行信息披露义务，预留部分的资金总额不超过 158.40 万元，份数上限
为 158.40 万份，对应股份数上限为 400,000 股。预留部分对应股份数占本员工
持股计划持股总数的 7.33%。最终参加人数、金额、份数及对应股份数以实际缴
款情况确定。具体参加对象及持有比例如下：
拟认购份额对 占本员工持
参加批 拟认购份额
姓名 职务 应的股份数 股计划总份
次 （万份）
（万股） 数的比例
徐宏 董事长、总经理 79.20 20 3.67%
徐文磊 董事 59.40 15 2.75%
首批参 王斌 董事、副总经理 39.60 10 1.83%
加部分 张志 董事 39.60 10 1.83%
朱永 董事 27.72 7 1.28%
张发展 监事会主席 39.60 10 1.83%
10
应莎 监事 11.88 3 0.55%
叶楚楚 监事 19.80 5 0.92%
范玥 财务总监 39.60 10 1.83%
王光普 董事会秘书 39.60 10 1.83%
董事、监事、高级管理人员（共
396.00 100 18.33%
10 人）
其他员工（不超过 115 人） 1,606.50 405.68 74.34%
小计（不超过 125 人） 2,002.50 505.68 92.67%
预留部分 158.40 40 7.33%
合计 2,160.90 545.68 100%
注：1、本员工持股计划最终参加对象、持有份额数量及对应股份数以实际缴款情况确定。
2、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
为满足公司可持续发展的需要及不断吸引和留住优秀人才，本员工持股计划
拟预留 158.40 万份（对应股份数为 40 万股）作为预留部分，占本员工持股计划
份额总数的 7.33%。如首批参加员工发生放弃认购情形，管理委员会可将放弃认
购的份额重新给予符合条件的员工或计入预留部分。预留部分的参加方案由董事
会授权管理委员会在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内一次性或分
批次予以确定。预留部分对应的份额在确定参加方案前，不具备与本员工持股计
划持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数。若预留
部分在股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内仍未全部确定参加方案，
则由管理委员会决定剩余份额及对应公司股票权益的处置事宜。
四、员工持股计划参加对象的核实
全部参加对象均遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参与本员工持股
计划，具体名单经董事会确定、监事会核实。公司聘请的律师对参与对象是否合
法合规发表明确意见。
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第四章 员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规
模
一、员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的
其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
持有人应按照认购份额按期、足额缴纳认购资金，缴款时间由公司统一通知。
持有人未按期、足额缴纳认购资金的，则自动丧失相应的认购权利，其份额可由
其他符合条件的参与对象申请认购。
二、员工持股计划的股票来源
本员工持股计划的股份来源为公司回购专用账户回购的股份。本员工持股计
划经公司股东大会审议通过后，拟通过非交易过户等法律法规允许的方式分批受
让公司回购的股票。
公司回购专用账户回购的股份情况如下：
公司于 2024 年 2 月 7 日召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第四
次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的方案》：公司拟使
用自有资金 2,000-4,000 万元以集中竞价交易方式回购公司股份用于员工持股
计划或股权激励，回购价格不超过 12.54 元/股，回购期限为董事会审议通过回
购方案之日起 12 个月。因公司实施 2023 年度权益分派方案，本次回购价格上限
调整为不超过 12.52 元/股,调整起始日为 2024 年 7 月 2 日。
2025 年 2 月 7 日，公司完成回购，实际回购公司股份 5,456,828 股，占公
司总股本的 1.65%，回购最高价 7.72 元/股，回购最低价 6.18 元/股，回购均价
6.82 元/股，使用资金总额 3,719.36 万元（不含交易费用）。
三、员工持股计划的标的股票购买价格及定价依据
本员工持股计划首批及预留部分受让公司回购股份的价格均为 3.96 元/股，
为不低于下列价格较高者：
12
（1）本员工持股计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（每股 7.91
元）的 50%，即 3.96 元；
（2）本员工持股计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（每股 7.60
元）的 50%，即 3.80 元。
本员工持股计划受让股份的定价是在综合考虑人才激励必要性、员工出资能
力、股份锁定期间存在的行业波动及资本市场风险等现实和长远因素的基础上确
定，参与对象多为与公司长期共同发展的骨干员工，是公司主业发展和新产业布
局的中坚力量，本计划是对该批员工过往工作付出和贡献的肯定和回报，有利于
防止人才流失、增强人才队伍的稳定性，有利于其继续与公司长期共同发展，增
强公司人才核心竞争力，增强公司抵御行业波动风险的能力；同时，提高员工参
与本持股计划的积极性，提升员工持股的参与度和覆盖面，实现员工利益与公司
利益的深度绑定，充分发挥激励效果，同时，本员工持股计划设置了分 2 年解锁
的锁定期安排和对员工个人的业绩考核指标，从而实现激励和约束相平衡，也不
存在违反相关法律法规的情形。
四、员工持股计划的股票规模
本员工持股计划拟受让公司回购股份的数量不超过 5,456,828 股，占公司总
股本的 1.65%。其中，5,056,828 股用于首批参加本员工持股计划的员工，剩余
400,000 股作为预留部分用于股东大会审议通过本员工持股计划后 12 个月内确
定的参加员工，预留部分占本员工持股计划拟受让股份总数的 7.33%。最终受让
股份数量以实际缴款情况确定。
在审议本计划草案的董事会决议公告日至本计划标的股票过户完成日期间，
公司若发生转增股本、送红股、现金分红、股票拆细、缩股等除权、除息事宜，
该标的股票的数量及价格做相应的调整。
本员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计
不超过公司股本总额的 10%，单一持有人持有的员工持股计划份额所对应的公司
股票数量不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工
在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份、通
过股权激励获得的股份及通过资产重组所获得的股份。
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第五章 员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核
一、员工持股计划的存续期
本员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告首批参加部分最后一笔标
的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。
本员工持股计划的存续期届满前 2 个月，经出席持有人会议的持有人所持
2/3 以上份额同意并提交公司董事会审议通过后，本计划的存续期可以延长。
二、员工持股计划的锁定期及业绩考核
本员工持股计划持有人持有份额对应的标的股票，需同时满足锁定期届满、
对应考核期公司层面业绩考核达标、个人层面绩效考核合格等解锁条件，才能最
终解锁，各期解锁的具体时点、比例和数量最终根据业绩考核结果确定。具体锁
定期及业绩考核如下：
（一）员工持股计划的锁定期
1、本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，
首批参加部分标的股票自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员
工持股计划名下之日起 12 个月后开始分两期解锁，具体如下：
解锁期次 解锁时点 解锁比例
自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持
第一期 50%
股计划名下之日起算满12个月
自公司公告首批参加部分最后一笔标的股票过户至本员工持
第二期 50%
股计划名下之日起算满24个月
若预留部分的参加方案于公司 2025 年第三季度报告披露前确定，则预留部
分标的股票自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下
之日起 12 个月后分两期解锁，具体如下：
解锁期次 解锁时点 解锁比例
自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计
第一期 50%
划名下之日起算满12个月
自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计
第二期 50%
划名下之日起算满24个月
14
若预留部分的参加方案于公司 2025 年第三季度报告披露后确定，则预留部
分标的股票自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下
之日起 12 个月后一次性全部解锁，具体如下：
解锁期次 解锁时点 解锁比例
自公司公告预留部分最后一笔标的股票过户至本员工持股计
第一期 100%
划名下之日起算满12个月
因公司送红股、转增股本等情形所衍生取得的股份，亦应遵守上述锁定安排。
2、股份解锁后，本员工持股计划将严格遵守市场交易规则，遵守中国证监
会、上交所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，在下列期间不得买卖公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报告、
半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（4）中国证监会及上交所规定的其他期间。
（二）员工持股计划的业绩考核
1、业绩考核期
本员工持股计划首批参加部分标的股票每期解锁时点的上一个会计年度为
确定该部分标的股票能否最终解锁的考核期，即 2025 年度、2026 年度。
若预留部分的参加方案于公司 2025 年第三季度报告披露前确定，则预留部
分业绩考核期与首批参加部分相同；若预留部分的参加方案于公司 2025 年第三
季度报告披露后确定，则预留部分业绩考核期为 2026 年度。
2、业绩考核指标
（1）公司层面业绩考核指标
本员工持股计划首批参加部分业绩考核期为 2025、2026 年两个会计年度，
每个会计年度考核一次，各年度考核目标如下：
解锁期次 业绩考核指标
15
以2024年为基数，2025年营业收入增长率不低于10%；或2025年净利润增长
第一期
率不低于15%
以2024年为基数，2026年营业收入增长率不低于25%；或2025年、2026年两
第二期
年累计净利润增长率不低于35%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并财务报表营业总收入，"净利润”是经审计
的归属于上市公司股东的净利润，并剔除员工持股计划股份支付费用影响的数值作为计算依
据。若考核期内公司存在重大资产重组、发行股份购买资产等情形的，公司董事会在年终考
核时按照同口径对比收入增幅，以体现对标考核的真实性。
若预留部分的参加方案于公司 2025 年第三季度报告披露前确定，则预留部
分各期业绩考核指标与首批部分保持一致；若预留部分在 2025 第三季度报告披
露后（含披露日）明确参加方案，则预留部分的考核年度为 2026 年，业绩考核
如下表所示：
解锁期次 业绩考核指标
以2024年为基数，2026年营业收入增长率不低于25%；或2025年、2026年两
第一期
年累计净利润增长率不低于35%
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司合并财务报表营业总收入，"净利润”是经审计
的归属于上市公司股东的净利润，并剔除员工持股计划股份支付费用影响的数值作为计算依
据。若考核期内公司存在重大资产重组、发行股份购买资产等情形的，公司董事会在年终考
核时按照同口径对比收入增幅，以体现对标考核的真实性。
公司未达到上述业绩考核指标的，所有持有人在对应解锁时点持有份额对应
的标的股票均不得解锁，由公司按照持有人原始认购成本加上中国人民银行公布
的同期存款基准利率计算的利息收回对应的份额。
（2）个人层面绩效考核指标
本员工持股计划将根据公司绩效考核管理制度和持有人每一考核期的绩效
考核结果（S），确定对应解锁时点持有人持有份额对应的标的股票能否最终解
锁，具体如下：
考核结果（S） 合格 不合格
解锁比例 100% 0
任一考核期，持有人考核结果为合格的，持有人在对应解锁时点持有份额对
应的标的股票可全部解锁；考核结果为不合格的，持有人在对应解锁时点持有份
额对应的标的股票不得解锁，未解锁的股票及对应的分红等相关权益不再由持有
人享有，并由管理委员会按照持有人原始认购成本收回对应的份额。
3、考核指标的合理性说明
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本员工持股计划的考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人
层面绩效考核。
公司层面业绩考核指标为营业收入或净利润增长率。营业收入增长率指标反
映企业经营状况和市场规模，是预测公司经营业务拓展趋势的重要指标之一；净
利润增长率指标反映了公司盈利能力，体现企业经营的最终成果，能够树立较好
的资本市场形象。具体数值的确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市
场竞争情况以及公司未来的发展规划等因素，综合考虑了实现可能性和对公司员
工的激励效果，指标设定合理、科学。
除公司层面的业绩考核外，公司对员工还有比较严密的绩效考核体系，能够
对持有人的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据持有人绩效考
核结果，确定持有人在对应解锁时点持有份额对应的标的股票能否最终解锁，真
正达到激励优秀、鼓励价值创造的效果。
综上，本员工持股计划考核指标设定充分考虑了公司的经营环境以及未来的
发展规划等因素，考核指标设置合理。对持有人而言，业绩目标明确，有利于充
分调动公司核心员工的主动性和创造性；对公司而言，也有助于增加公司对行业
内人才的吸引力，为公司核心队伍的建设起到积极的促进作用，确保公司未来发
展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
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第六章 公司融资时员工持股计划的参与方式
本员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，由管
理委员会商议是否参与融资及资金解决方案，并提交持有人会议审议。
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第七章 员工持股计划的管理模式
本员工持股计划由公司自行管理。本员工持股计划的内部管理最高权力机构
为持有人会议。由持有人会议选举产生管理委员会，负责本员工持股计划的日常
管理，代表持有人行使股东权利。公司董事会负责拟定和修改本计划草案，并在
股东大会授权范围内办理本员工持股计划的其他相关事宜。
一、持有人会议
持有人会议是员工持股计划内部管理的最高权力机构。所有持有人均有权参
加持有人会议。持有人可以亲自出席持有人会议并表决，也可以委托代理人代为
出席并表决。持有人及其代理人出席持有人会议的差旅费用、食宿费用等，均由
持有人自行承担。
1、以下事项需要召开持有人会议进行审议：
（1）选举、罢免管理委员会委员；
（2）员工持股计划的变更、终止、存续期的延长；
（3）员工持股计划存续期内，公司以配股、增发、可转债等方式融资时，
由管理委员会商议是否参与及资金解决方案，并提交持有人会议审议；
（4）审议和修订《管理办法》；
（5）授权管理委员会监督员工持股计划的日常管理；
（6）授权管理委员会行使股东权利；
（7）其他管理委员会认为需要召开持有人会议审议的事项。
2、持有人会议的召集程序
首次持有人会议由公司董事长或其授权代表人负责召集和主持，其后持有人
会议由管理委员会负责召集，由管理委员会主任主持。管理委员会主任不能履行
职务时，由其指派一名管理委员会委员负责主持。
单独或合计持有本员工持股计划 20%以上份额的持有人可以提议召开持有人
会议。
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单独或合计持有本员工持股计划 10%以上份额的持有人可以向持有人会议提
交临时提案，临时提案须在持有人会议召开前 3 日向管理委员会提交。
召开持有人会议，管理委员会应提前 5 日将书面会议通知，通过直接送达、
邮寄、传真、电子邮件或者其他方式，提交给全体持有人。书面会议通知应当至
少包括以下内容：
（1）会议的时间、地点；
（2）会议的召开方式；
（3）拟审议的事项（会议提案）；
（4）会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议；
（5）会议表决所必需的会议材料；
（6）持有人应当亲自出席或者委托其他持有人代为出席会议的要求；
（7）联系人和联系方式；
（8）发出通知的日期。
如遇紧急情况，管理委员会可以通过口头方式通知并立即召开持有人会议。
口头会议通知至少应包括上述第（1）、（2）、（3）项内容以及因情况紧急需要
尽快召开持有人会议的说明。
3、持有人会议的表决程序
（1）每项提案经过充分讨论后，主持人应当适时提请与会持有人进行表决。
主持人也可决定在会议全部提案讨论完毕后一并提请与会持有人进行表决，表决
方式为书面表决；
（2）本员工持股计划的持有人按其持有的份额享有表决权，每份计划份额
对应一票表决权；预留部分对应的份额在确定参加员工前，不具备与本员工持股
计划持有人相关的表决权，不计入持有人会议中可行使表决权份额的基数；
（3）持有人的表决意向分为同意、反对和弃权。与会持有人应当从上述意
向中选择其一，未做选择或者同时选择两个以上意向的，视为弃权；中途离开会
场不回而未做选择的，视为弃权；未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的
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表决票均视为弃权。持有人在会议主持人宣布表决结果后或者规定的表决时限结
束后进行表决的，其表决情况不予统计；
（4）每项议案如经出席持有人会议的持有人所持 50%以上（不含 50%）份额
同意后则视为表决通过（《管理办法》约定需 2/3 以上份额同意的除外），形成
持有人会议的有效决议；
（5）持有人会议决议需报公司董事会、股东大会审议的，须按照《公司章
程》的规定提交公司董事会、股东大会审议；
（6）为充分体现便利以及效率，持有人会议也可以采取现场结合通讯或通
讯方式进行。以现场结合通讯或通讯等方式审议并表决的持有人会议，管理委员
会应当充分保障持有人的知情权和表决权；
（7）会议主持人负责安排人员对持有人会议做好记录。
二、管理委员会
员工持股计划设管理委员会，对员工持股计划持有人会议负责，是员工持股
计划的日常监督管理机构。
1、管理委员会委员的选任程序
管理委员会由 3 名委员组成，设管理委员会主任 1 人。管理委员会委员均由
持有人会议选举产生。管理委员会主任由管理委员会以全体委员的过半数选举产
生。管理委员会委员的任期为员工持股计划的存续期。
2、管理委员会委员的义务
管理委员会委员应当遵守法律、行政法规和《管理办法》，对本员工持股计
划负有下列忠实义务：
（1）不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占员工持股计划的
财产；
（2）不得挪用员工持股计划资金；
（3）未经管理委员会同意，不得将员工持股计划资产或者资金以其个人名
义或者其他个人名义开立账户存储；
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（4）未经持有人会议同意，不得将员工持股计划资金借贷给他人或者以员
工持股计划财产为他人提供担保；
（5）不得利用其职权损害员工持股计划利益；
（6）不得擅自披露与员工持股计划相关的商业秘密；
（7）法律、行政法规、部门规章及《管理办法》规定的其他义务。
管理委员会委员违反忠实义务给员工持股计划造成损失的，应承担赔偿责任。
3、管理委员会行使以下职责：
（1）负责召集持有人会议；
（2）组织开立并管理员工持股计划的证券账户、资金账户及其他相关账户；
（3）组织办理员工持股计划份额认购相关事宜；
（4）代表全体持有人对员工持股计划进行日常管理；
（5）代表全体持有人行使股东权利；
（6）代表员工持股计划对外签署相关文件；
（7）管理员工持股计划利益分配；
（8）决定持有人的资格取消相关事项；
（9）批准持有人份额转让、收回；
（10）决定员工持股计划剩余份额、被收回份额的归属；
（11）批准员工持股计划预留部分的参加方案；
（12）办理员工持股计划份额的簿记建档、变更和继承登记；
（13）拟定、执行员工持股计划在存续期内参与公司增发、配股或发行可转
债等再融资事宜的方案；
（14）负责员工持股计划所持标的股票解锁后的减持相关事宜；
（15）拟定《管理办法》的修订方案；
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（16）负责与公司的沟通联系事宜，向公司董事会提议员工持股计划的变更、
终止、存续期的延长；
（17）决定本员工持股计划存续期内除上述事项外的特殊事项；
（18）持有人会议授权的其它职责；
（19）相关法律法规和本员工持股计划规定应由管理委员会履行的其他职责。
4、管理委员会主任行使下列职权：
（1）主持持有人会议和召集、主持管理委员会会议；
（2）督促、检查持有人会议、管理委员会决议的执行；
（3）管理委员会授予的其他职权。
5、管理委员会的召集程序
管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开前 3 日通
知全体管理委员会委员。
代表 10%以上份额的持有人、1/3 以上管理委员会委员，可以提议召开管理
委员会临时会议。管理委员会主任应当自接到提议后 5 日内，召集和主持管理委
员会会议。
管理委员会会议通知应为书面形式，通过直接送达、邮寄、传真、电子邮件
或者其他方式，提交给全体委员。会议通知包括以下内容：
（1）会议日期和地点；
（2）会议期限；
（3）事由及议题；
（4）发出通知的日期。
如遇紧急情况，管理委员会可以通过口头方式通知并立即召开管理委员会会
议。口头会议通知至少应包括上述第（1）、（2）、（3）项内容以及因情况紧急
需要尽快召开管理委员会会议的说明。
6、管理委员会的召开和表决程序
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（1）管理委员会会议应有过半数的管理委员会委员出席方可举行。管理委
员会作出决议，必须经全体管理委员会委员的过半数通过。管理委员会决议的表
决，实行一人一票制。
（2）管理委员会决议表决方式为记名投票表决。管理委员会会议在保障管
理委员会委员充分表达意见的前提下，可以用传真、电子邮件等通讯方式进行并
作出决议，并由参会委员签字。
（3）管理委员会会议，应由管理委员会委员本人出席；管理委员会委员因
故不能出席，可以书面委托其他管理委员会委员代为出席，委托书中应载明代理
人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席
会议的管理委员会委员应当在授权范围内行使管理委员会委员的权利。管理委员
会委员未出席管理委员会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的
表决权。
（4）管理委员会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的管
理委员会委员应当在会议记录上签名。
7、管理委员会会议记录包括以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和召集人姓名；
（2）出席管理委员会委员的姓名以及受他人委托出席管理委员会的管理委
员会委员（代理人）姓名；
（3）会议议程；
（4）管理委员会委员发言要点；
（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明同意、反对或弃权
的票数）。
三、持有人
参加对象实际缴纳出资认购员工持股计划份额的，成为本员工持股计划的持
有人。每份员工持股计划份额具有同等的合法权益。
1、持有人的权利如下：
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（1）参加持有人会议并表决；
（2）按份额比例享有本员工持股计划的权益；
（3）对本员工持股计划的管理进行监督，提出建议或质询；
（4）相关法律法规或本员工持股计划规定的持有人的其他权利。
2、持有人的义务如下：
（1）存续期内，除本员工持股计划另有规定或管理委员会批准外，持有人
不得转让其持有本计划的份额；
（2）按认购份额及时足额缴纳认购款；
（3）按所持份额承担员工持股计划的风险；
（4）按所持份额承担员工持股计划符合解锁条件、股票减持时的法定股票
交易税费，并自行承担因参与员工持股计划，以及员工持股计划符合解锁条件、
股票减持后，依国家规定以及其他相关法律、法规所规定的税费；
（5）遵守生效的持有人会议决议；
（6）遵守相关法律法规和本员工持股计划及《管理办法》的规定，并承担
相应义务。
四、股东大会授权董事会事项
公司拟提请股东大会授权董事会全权办理与本员工持股计划相关的事宜，包
括但不限于以下事项：
1、拟定和修改本员工持股计划；
2、办理本员工持股计划的设立、变更和终止等相关事宜；
3、办理本员工持股计划相关手续以及所受让股票锁定、解锁的全部事宜；
4、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法
规或政策发生变化的，授权董事会按照新的法律、法规或相关政策对本员工持股
计划进行相应调整；
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5、在相关法律法规及《公司章程》允许范围内，办理本员工持股计划所需
的其他必要事宜，但有关规定明确规定需由股东大会行使的权利除外。
上述授权自公司股东大会批准之日起至本员工持股计划终止之日内有效。
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第八章 员工持股计划的变更和终止
一、员工持股计划的变更
存续期内，员工持股计划的变更须经出席持有人会议的持有人所持 2/3 以上
（含）份额同意，并提交公司董事会审议通过后方可实施。
二、员工持股计划的终止
1、本员工持股计划存续期满且未延期的，自行终止。
2、存续期内，本员工持股计划所持股票全部解锁，且本计划所持资产均为
货币资金时，本员工持股计划可提前终止。
3、除前述自行终止、提前终止外，存续期内，本员工持股计划的终止应当
经出席持有人会议的享有表决权的持有人所持 2/3 以上（含）份额同意并提交公
司董事会审议通过，并及时披露相关决议。
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第九章 员工持股计划权益的处置
一、员工持股计划的资产构成
1、公司股票；
2、现金存款和应计利息；
3、资金管理取得的收益等其他资产。
员工持股计划的资产独立于公司的固有财产，公司不得将员工持股计划资产
委托归入其固有财产。因员工持股计划的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益归入员工持股计划资产。
二、员工持股计划存续期内的权益分配
1、本员工持股计划权益分配具体事宜由管理委员会决定并组织实施，持有
人按所持份额享有员工持股计划的资产。
2、锁定期内，公司发生送红股、转增股本等事项，员工持股计划因持有公
司股份而新取得的股份一并锁定，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等
股票的解锁期及解锁后的权益分配方式与对应的股票相同。
3、锁定期内，公司发生现金分红时，员工持股计划因持有公司股份而获得
的现金红利暂不分配，待股份锁定期满后，根据相应考核期考核结果确定本期解
锁时点持有人持有份额对应的已最终解锁的标的股票产生的可分配现金红利金
额，并在存续期内将依法扣除相关税费及筹资本息（若有）后的净额向相应的持
有人分配。
4、存续期内，管理委员会可对锁定期届满的股票采取以下处置方式：根据
相应考核期考核结果确定本期解锁时点持有人持有份额对应的可最终解锁的标
的股票数量，择机出售相应的股票，所获资金依法扣除相关税费及筹资本息（若
有）后的净额向相应的持有人进行分配；或将相应的标的股票依法过户至持有人
个人账户，由个人自行处置。
三、持有人权益的处置
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1、存续期内，除相关法律法规和《管理办法》另有规定外，未经管理委员
会同意，持有人所持有的本员工持股计划份额或权益不得退出、转让或用于抵押、
质押、担保及偿还债务或作其他类似处置，未经管理委员会同意擅自作出上述处
置的，该处置行为无效。
2、持有人所持份额或权益取消的情形
存续期内，发生如下情形之一的，持有人的参与资格将被取消：
（1）持有人主动辞职；
（2）持有人合同到期不再续约；
（3）持有人因个人过错被解聘；
（4）持有人因不能胜任岗位工作，触犯法律、违反公司或子公司管理制度
或职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司或子公司利益或声誉而
导致职务变更，或因前列原因导致公司或子公司解除与持有人劳动或聘用关系；
（5）持有人因不受个人控制的岗位调动与公司或子公司解除、终止劳动或
聘用关系；
（6）持有人因公司或子公司裁员而离职；
（7）持有人在公司子公司任职的，公司失去对该子公司控制权，且持有人
仍留在该子公司任职的；
（8）持有人退休后不再为公司或子公司提供劳动服务；
（9）持有人非因执行职务丧失劳动能力而离职；
（10）持有人非因执行职务导致身故；
（11）管理委员会认定的其他情形。
在存续期内发生上述情形之一的，由管理委员会决定取消该持有人参与本员
工持股计划的资格，其中：
发生上述第（1）、（3）、（4）项和因个人原因导致的第（2）项情形的，
按该持有人原始认购成本收回持有人所持份额，或由其他持有人按上述价格受让
该份额；
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发生上述第（5）、（6）、（7）、（8）、（9）、（10）项和因公司原因导
致的第（2）项情形的，按该持有人原始认购成本加上中国人民银行公布的同期
存款基准利率计算的利息收回持有人所持份额，或由其他持有人按原持有人原始
认购成本受让该份额、并由公司向原持有人支付按中国人民银行公布的同期存款
基准利率计算的利息；
其他情形由管理委员会确定。
截至管理委员会取消该持有人参与本员工持股计划资格当日之前，员工持股
计划仅就锁定期已满股票及相关权益在当期解锁时点根据考核结果确定的持有
人持有份额对应的可最终解锁的部分由该持有人享有，在当期解锁时点未能最终
解锁部分以及锁定期尚未届满的股票和相关权益不再由该持有人享有。
3、持有人所持份额或权益不作变更的情形
（1）因公司或子公司工作需要，持有人职务变更但仍符合参与条件；
（2）持有人退休后返聘到公司或子公司任职或以其他形式继续为公司或子
公司提供劳动服务的；
（3）持有人因执行职务丧失劳动能力而离职的；
（4）持有人因执行职务身故的；
（5）管理委员会认定的其他情形。
发生上述第（1）、（2）、（3）、（4）项情形，持有人所持份额或权益不
作变更，仍按照本计划规定的程序进行，其中第（1）、（2）项情形，个人绩效
考核以原有职务和新任职务的综合绩效考核结果为准；第（3）项情形，不再进
行个人绩效考核；第（4）项情形，持有人的份额或权益由合法继承人代为持有，
尚未解锁的股票及相关权益将完全按照身故前本计划规定的程序进行，且不再进
行个人绩效考核。
其他情形由管理委员会确定。
四、员工持股计划存续期满后的权益处置办法
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本员工持股计划存续期满不延期或提前终止的，由管理委员会在存续期届满
或提前终止之日起 30 个工作日内完成清算，并根据考核结果和持有人所持份额
进行分配。
本员工持股计划存续期满后，若所持资产仍包含标的股票的，由管理委员会
确定处置办法。
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第十章 员工持股计划的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定：完成等待期内的服务或
达到规定业绩条件才可行权的换取职工服务的以权益结算的股份支付，在等待期
内的每个资产负债表日，应当以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照
权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
假设公司于 2025 年 3 月将首批参加部分的标的股票 5,056,828 股过户至本
次员工持股计划名下，锁定期满且满足对应考核期公司层面业绩考核达标、个人
层面绩效考核合格等解锁条件，本员工持股计划按照当期解锁比例出售所持标的
股票。经预测算，假设单位权益工具的公允价值以董事会审议本次员工持股计划
当日公司股票收盘价 7.82 元/股作为参照，公司应确认总费用预计为 1,951.94
万元，该费用由公司在锁定期内，按每次解锁比例分摊，则预计 2025 年至 2027
年员工持股计划费用摊销情况测算如下：
单位：人民币万元
股份支付费用合计 2025 年 2026 年 2027 年
1,951.94 1,097.96 731.98 122.00
注：上述对公司经营成果的影响最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
在不考虑本次员工持股计划对公司业绩的影响情况下，员工持股计划费用的
摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑员工持股计划对公司发展产生的正
向作用，本员工持股计划将有效激发公司员工的积极性，提高经营效率。
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第十一章 员工持股计划履行的程序
一、董事会拟定员工持股计划草案，并通过职工代表大会征求员工意见；
二、董事会薪酬与考核委员会就本员工持股计划草案向董事会提出建议，就
本员工持股计划是否有利于公司的持续发展，是否存在损害公司及全体股东的利
益，是否存在摊派、强行分配等方式强制员工参与员工持股计划发表意见；
三、董事会审议本员工持股计划草案，关联董事回避表决；
四、监事会对持有人名单进行核实，并对员工持股计划是否有利于公司的持
续发展，是否存在损害公司及全体股东的利益，是否存在通过摊派、强行分配等
方式强制员工参与员工持股计划发表意见；
五、董事会审议通过本计划草案后的 2 个交易日内，公司公告董事会决议、
本计划草案及摘要、董事会薪酬与考核委员会意见、监事会意见等；
六、公司聘请律师事务所对本员工持股计划出具法律意见书；
七、公司发出召开股东大会通知，并在召开股东大会前公告前述法律意见书；
八、股东大会审议本计划草案，关联股东回避表决。股东大会采用现场投票
与网络投票相结合的方式进行投票，对中小投资者的表决单独计票并公开披露，
经出席股东大会的非关联股东所持有效表决权半数以上通过，本计划即可实施；
九、股东大会审议通过本计划草案后，公司公告股东大会决议、股东大会法
律意见书和经审议通过的员工持股计划全文；
十、公司召开员工持股计划持有人会议，明确本员工持股计划实施的具体事
项，并公告会议的召开情况及相关决议；
十一、公司将回购专用账户的股票过户至本员工持股计划名下，并在 2 个交
易日内公告获得标的股票的时间、数量、比例等情况；
十二、根据中国证监会、上交所规定需要履行的其他程序。
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第十二章 关联关系和一致行动关系说明
本员工持股计划持有人包括公司部分董事（不含独立董事）、监事、高级管
理人员及公司控股股东、部分实际控制人和部分其他股东，以上持有人与本员工
持股计划存在关联关系，在公司董事会薪酬与考核委员会、董事会、监事会、股
东大会审议本员工持股计划相关提案时相关人员及其关联方应回避表决。除上述
情况外，本员工持股计划与公司其他董事、监事、高级管理人员及股东之间不存
在关联关系。
本员工持股计划整体放弃因持有标的股票而享有的上市公司股东表决权，仅
保留分红权、投资收益权等其他权利。因此，本员工持股计划与公司控股股东、
实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。
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第十三章 其他重要事项
一、公司董事会与股东大会审议通过本员工持股计划不意味着持有人享有继
续在公司或控股子公司服务的权利，不构成公司或控股子公司对员工聘用期限的
承诺，公司或控股子公司与员工的劳动关系仍按公司或控股子公司与持有人签订
的劳动合同执行。
二、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及税收等事项，按国家有关
财务制度、会计准则、税务制度的规定执行，员工因本员工持股计划的实施而需
缴纳的相关个人所得税由员工个人自行承担。
三、本员工持股计划经公司股东大会审议通过后生效。
四、本员工持股计划的解释权属于公司董事会。
上海永茂泰汽车科技股份有限公司董事会
2025 年 2 月 13 日
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