申万宏源证券承销保荐有限责任公司
               关于深圳市必易微电子股份有限公司
                2024 年度持续督导现场检查报告



    申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保
荐人”）作为深圳市必易微电子股份有限公司（以下简称“必易微”或“公司”）
首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续
督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规的要求，于 2024
年 12 月 27 日、2025 年 1 月 21 日对公司进行了现场检查，现就现场检查有关情
况报告如下：

    一、本次现场检查的基本情况

    申万宏源承销保荐针对必易微实际情况制订了 2024 年度现场检查工作计划。
为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，保荐代
表人将现场检查事宜通知必易微，并要求公司提前准备现场检查工作所需的相关
文件和资料。保荐代表人根据事先制订的现场检查工作计划，采取与公司高级管
理人员及有关人员进行沟通和询问、查看公司经营场所、查阅原始凭证及其他相
关资料等形式，对包括公司治理和内部控制情况、三会运作情况、信息披露情况、
独立性、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况以及经营
状况在内的事项进行了现场检查。

    二、对现场检查事项逐项发表的意见

    （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

    保荐人查阅了必易微的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则以
及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议，
核对了公司相关公告；与公司高级管理人员进行了访谈。


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    经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、合
规，相关制度得到有效执行；公司章程以及董事会、监事会和股东大会的议事规
则能够有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司已经建立了内部审计制
度和内部控制制度，内部控制制度得到有效执行；公司“三会”的通知、召开及
表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好；公司董事、监事和高级
管理人员能够按照相关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则要求履行职责。

    （二）信息披露情况

    保荐人查阅了必易微的信息披露制度以及 2024 年 1 月 1 日以来已披露的公
告和相关资料，对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进
行了核查。

    经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信
息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

    （三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

    保荐人查阅了公司相关制度，查阅了公司及主要子公司与关联方之间资金往
来情况，并与高级管理人员进行了访谈。

    经核查，保荐人认为：本持续督导期内，公司资产完整，人员、机构、业务、
财务保持独立，不存在关联方违规占用公司资金的情形。

    （四）募集资金使用情况

    保荐人查阅了公司募集资金专户对账单及使用明细台账，抽取了资金使用凭
证，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期
间的募集资金账户对账单、资金支付凭证以及现金管理的合同与凭证等，并对高
级管理人员进行了访谈。截至 2024 年 6 月 30 日，公司电源管理系列控制芯片开
发及产业化项目、电机驱动控制芯片开发及产业化项目建设进度分别为 14.60%
和 47.74%，保荐人提请投资者关注部分募投项目进展较慢的风险，并已督促上
市公司密切关注募集资金使用进度及募投项目建设进展，及时履行信息披露义务。

    经核查，保荐人认为：公司建立并严格执行了募集资金专户存储制度，募集

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资金均存放在募集资金专户，并已分别与保荐人以及专户银行签署了募集资金监
管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、违规委托理财、未
经履行审议程序擅自变更募集资金用途等情形，也不存在其他违反募集资金管理
和相关规定的情形。

    （五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

    保荐人查阅了公司相关制度，董事会、监事会和股东大会的相关决议和相关
信息披露文件，与高管进行了访谈。

    经核查，保荐人认为：本持续督导期间内，公司不存在违规关联交易、对外
担保及重大对外投资情况。

    （六）经营状况

    保荐人查阅公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员进行沟通，了解近期
公司主营业务所属行业及市场变化情况，并从公开信息查阅了同行业上市公司的
相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。

    经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，根据公司业绩预告，2024
年度实现营业收入 67,000.00 万元至 71,000.00 万元，与上年同期相比，将增长
9,152.89 万元至 13,152.89 万元；预计公司 2024 年度归属于母公司所有者的净利
润将出现亏损，实现归属于母公司所有者的净利润-2,400.00 万元至-1,600.00 万
元，与上年同期相比，将增加-492.73 万元至 307.27 万元。主要原因如下：

    1、报告期内，公司持续提升在快充、高功率电源、智能家电、数据中心、
新能源等领域的市场份额，上述领域实现收入同比增长超过 50%，带动公司营业
收入取得同比增长；

    2、报告期内，公司持续加大产品布局力度，扩充整体解决方案，研发投入、
股份支付费用的增加等因素导致公司经营费用同比增加。

    （七）其他应当予以现场检查的事项

    无。


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    三、提请上市公司注意的事项及建议

    保荐人提请公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国
证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善
上市公司治理结构，及时履行信息披露义务；严格按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律
监管指引第 1 号——规范运作》及相关法律法规，合理安排募集资金使用，有序
推进募投项目的建设及实施；公司应关注下游行业发展情况，持续合规稳健经营，
关注是否存在引起或可能引起证券监管机构关注的举报信、诉讼仲裁、媒体质疑
等市场舆情情况，及时与投资者、监管机构进行沟通。

    四、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及交易所规定应当向中国
证监会和交易所报告的事项

    本次现场检查未发现公司存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应当向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

    五、上市公司及其他中介机构的配合情况

    在本次现场检查过程中必易微能够提供公司章程、三会议事规则等公司治理
文件、制度性文件、信息披露文件、三会会议决议及记录、财务报表、银行对账
单及其他相关文件，能够安排与公司高级管理人员、财务人员的访谈，为现场检
查提供了便利。本次现场检查为保荐人独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

    六、本次现场检查的结论

    通过现场检查，保荐人认为：本持续督导期内，必易微在公司治理、内控制
度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要
方面的运作符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范
运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等的相关要求，公司业务运转正
常，主要业务的经营模式未发生重大变化。

    （以下无正文）

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    （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳市必易微
电子股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）




     保荐代表人：

                          任   成                       李   青




                                     申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                        年       月   日