皓元医药：上海皓元医药股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）2025-02-25
证券代码：688131 证券简称：皓元医药
转债代码：118051 转债简称：皓元转债
上海皓元医药股份有限公司
2025 年限制性股票激励计划
（草案）
上海皓元医药股份有限公司
二〇二五年二月
上海皓元医药股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）
声 明
本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关
信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激
励计划所获得的全部利益返还公司。
特别提示
一、《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划（草案）》
系上海皓元医药股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关
法律、法规、部门规章、规范性文件，以及《上海皓元医药股份有限公司章
程》制订。
二、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。
股票来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在归属
期内以授予价格分次获得公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票，该
等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记，经证券登记
结算机构登记后便享有应有的股东权利，包括但不限于分红权、配股权、投票
权等；激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转
让、用于担保或偿还债务等。
三、本次激励计划拟向激励对象授予限制性股票 300.00 万股，约占本次激
励计划草案公告时公司总股本 21,095.9781 万股的 1.42%。其中，首次授予限制
性股票 240.00 万股，约占本次激励计划草案公告日公司总股本的 1.14%，占本
次激励计划拟授予限制性股票总额的 80.00%；预留限制性股票 60.00 万股，约
占本次激励计划草案公告日公司总股本的 0.28%，占本次激励计划拟授予限制
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性股票总额的 20.00%。
截至本次激励计划草案公告之日，公司 2022 年限制性股票激励计划、2023
年限制性股票激励计划尚在有效期内。公司全部有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计未超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的
20.00%。本次激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的本公司股票，累计未超过公司股本总额的 1.00%。
在本次激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记
前，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等
事宜，限制性股票的数量将根据本次激励计划相关规定予以相应的调整。
四、本次限制性股票（含预留部分）的授予价格为 21.62 元/股。
在本次激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记
前，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或
派息等事宜，限制性股票的授予价格将根据本次激励计划相关规定予以相应的
调整。
五、本次激励计划拟首次授予激励对象人数共计 168 人，包括公司公告本
次激励计划时在本公司（含子公司）任职的核心技术人员、中层管理人员及董
事会认为需要激励的其他人员。
预留激励对象指本次激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本次激励
计划存续期间纳入本次激励计划的激励对象，由本次激励计划经股东大会审议
通过后 12 个月内确定。
六、本次激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股
权激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或
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无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承
诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本次激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。激励对象
符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《上海证券交易所科创板股票上
市规则》第 10.4 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本次激励计划获取限制性股票提供贷款以及
其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十、本次激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、本次激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要
求。
上海皓元医药股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）
目 录
第一章 释义................................................................................................................... 1
第二章 本次激励计划的目的与原则........................................................................... 3
第三章 本次激励计划的管理机构............................................................................... 5
第四章 激励对象的确定依据和范围........................................................................... 6
第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配............................................... 8
第六章 本次激励计划的时间安排............................................................................. 10
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......................................... 13
第八章 限制性股票的授予与行使权益条件............................................................. 14
第九章 本次激励计划的实施程序............................................................................. 19
第十章 本次激励计划的调整方法和程序................................................................. 22
第十一章 限制性股票的会计处理............................................................................. 24
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ............................................................... 26
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ............................................................... 28
第十四章 附则............................................................................................................. 32
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第一章 释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
释义项 释义内容
皓元医药、本公司、
指 上海皓元医药股份有限公司
上市公司、公司
子公司 指 公司合并报表范围内的子公司
本次激励计划 指 上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划
限制性股票、第二类 符合本次激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件
指
限制性股票 后分次获得并登记的本公司股票
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）
激励对象 指 核心技术人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人
员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得公
授予价格 指
司股份的价格
自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全
有效期 指
部归属或作废失效之日止
获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，上市公司将股票
归属 指
登记至激励对象账户的行为
获授限制性股票的激励对象满足获益条件后，获授股票完成登
归属日 指
记的日期，必须为交易日
本次激励计划所设立的，激励对象为获得激励限制性股票所需
归属条件 指
满足的获益条件
薪酬与考核委员会 指 公司董事会薪酬与考核委员会
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券登记结算机构 指 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
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《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《监管办法》 指 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披
《监管指南第 4 号》 指
露》
《公司章程》 指 《上海皓元医药股份有限公司章程》
《上海皓元医药股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实
《考核管理办法》 指
施考核管理办法》
元/万元 指 人民币元/万元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类
财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
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第二章 本次激励计划的目的与原则
一、本次激励计划的目的
为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充
分调动公司管理人员与核心员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员
工个人利益结合在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障
股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，根据《公司法》《证券法》
《管理办法》《监管办法》《上市规则》《监管指南第 4 号》等有关法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本次激励计划。
二、其他股权激励计划及长期激励机制的简要情况
截至本次激励计划草案公告日，本公司正在实施 2022 年限制性股票激励计
划和 2023 年限制性股票激励计划。其简要情况如下：
（一）2022 年限制性股票激励计划（以下简称“2022 年激励计划”）
公司于 2022 年 2 月 15 日以 110.00 元/股的授予价格向 221 名激励对象首次
授予第二类限制性股票 80.00 万股，于 2023 年 1 月 6 日以 78.19 元/股的授予价
格向 34 名激励对象授予预留部分第二类限制性股票 28.00 万股。
截至本次激励计划草案公告日，2022 年激励计划首次授予部分第一个归属
期及第二个归属期已归属股票 34.4803 万股；预留授予部分第一个归属期已归
属股票 0.1921 万股。
（二）2023 年限制性股票激励计划（以下简称“2023 年激励计划”）
公司于 2023 年 7 月 13 日以 32.00 元/股的授予价格向符合授予条件的 124
名激励对象授予限制性股票 110.00 万股。其中，向 6 名激励对象授予第一类限
制性股票 17.00 万股，向 118 名激励对象授予第二类限制性股票 93.00 万股。
截至本次激励计划草案公告日，2023 年激励计划第一类限制性股票第一个
解除限售期已解除限售股票 11.90 万股；第二类限制性股票第一个归属期已归
属股票 38.6610 万股。
本次激励计划与公司正在实施的 2022 年限制性股票激励计划和 2023 年限
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制性股票激励计划相互独立，不存在相关联系。
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第三章 本次激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本次激励计划的实
施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本次激励计划相关的部分
事宜授权董事会办理。
二、董事会是本次激励计划的执行管理机构，负责本次激励计划的实施。
董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本次激励计划并报董事会审
议，董事会审议通过本次激励计划后，报股东大会审议。董事会可以在股东大
会授权范围内办理本次激励计划的其他相关事宜。
三、监事会是本次激励计划的监督机构，应当就本次激励计划是否有利于
公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监
事会对本次激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易
所业务规则进行监督，并对本次激励计划的激励对象名单进行审核。独立董事
就本次激励计划向所有股东征集委托投票权。
公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，监事会应当
就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股
东利益的情形发表独立意见。
公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本次激励计划设定的激励对
象获授限制性股票的条件是否成就进行审议，监事会应当同时发表明确意见。
若公司向激励对象授出权益与本次激励计划安排存在差异，监事会（当激励对
象发生变化时）应当同时发表明确意见。
激励对象获授的限制性股票在归属前，监事会应当就本次激励计划设定的
激励对象归属条件是否成就发表明确意见。
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第四章 激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本次激励计划授予激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上
市规则》《监管指南第 4 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》
的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本次激励计划的激励对象为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人
员、核心技术人员、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。
二、激励对象的范围
（一）本次激励计划拟首次授予的激励对象共计 168 人，约占公司员工总
数 3,576 人（截至 2024 年 12 月 31 日）的 4.70%，包括：
1、核心技术人员；
2、中层管理人员及董事会认为需要激励的其他人员。
本次激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事，亦不包括
《管理办法》第八条规定不得成为激励对象的人员。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本次激励计划规定的考核期
内与公司（含分公司及子公司）存在聘用或劳动关系。
（二）本次激励计划拟首次授予激励对象包括公司实际控制人的一致行动
人李硕梁先生。公司将其纳入本次激励计划的原因为：李硕梁先生担任公司的
首席科学家，是公司的核心技术人员，拥有深厚的技术积累和丰富的相关工作
经验，其参与本次激励计划有助于提升公司核心人员参与的积极性，并能更好
地激发员工的能动性和创造力，从而有助于提升公司整体业绩、促进公司长远
发展。因此，公司将李硕梁先生纳入本次激励计划符合公司实际情况和未来发
展需要，符合《上市规则》《监管指南第 4 号》等相关法律法规的规定，具有
必要性与合理性。
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（三）本次激励计划拟首次授予激励对象包括 4 名外籍员工，公司一直秉
持着国际化发展的理念，参与本次激励计划的外籍员工就职于皓元医药及其子
公司，该子公司系公司全球化战略布局的重要组成部分。前述外籍员工在公司
的经营管理、技术研发、业务拓展等诸多方面起到不可忽视的重要作用，为公
司在全球业务拓展、海外经营管理、技术研发水平等方面在行业内保持先进地
位提供了强有力保障，保持和提高了公司的国际市场竞争力及国际市场地位。
因此，将前述外籍员工纳入公司本次激励计划的激励对象范围有助于公司长期
可持续发展。
（四）预留部分限制性股票的授予对象应当在本次激励计划经股东大会审
议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会发表明确意见、律师发表专业
意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关
信息。超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、激励对象的核实
（一）本次激励计划经董事会审议通过后，公司将内部公示激励对象的姓
名和职务，公示期不少于 10 天。
（二）公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在
公司股东大会审议本次激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示
情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
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第五章 限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本次激励计划的激励方式及股票来源
本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为公司向激励对象定向发行的本公司 A 股普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本次激励计划拟向激励对象授予限制性股票 300.00 万股，约占本次激励计
划草案公告时公司总股本 21,095.9781 万股的 1.42%。其中，首次授予限制性股
票 240.00 万股，约占本次激励计划草案公告日公司总股本的 1.14%，占本次激
励计划拟授予限制性股票总额的 80.00%；预留限制性股票 60.00 万股，约占本
次激励计划草案公告日公司总股本的 0.28%，占本次激励计划拟授予限制性股
票总额的 20.00%。
截至本次激励计划草案公告之日，公司 2022 年限制性股票激励计划、2023
年限制性股票激励计划尚在有效期内。公司全部有效期内的股权激励计划所涉
及的标的股票总数累计未超过本次激励计划提交股东大会时公司股本总额的
20.00%。本次激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计
划获授的本公司股票，累计未超过公司股本总额的 1.00%。
在本次激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票完成归属登记
前，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等
事宜，限制性股票的数量将根据本次激励计划相关规定予以相应的调整。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制 占拟授予 占本次激励计划
序号 姓名 国籍 职务 性股票数量 权益总额 草案公告时公司
（万股） 的比例 总股本的比例
一、核心技术人员
首席科学家、核
1 李硕梁 中国 3.48 1.16% 0.02%
心技术人员
2 周治国 中国 核心技术人员 1.68 0.56% 0.01%
3 梅魁 中国 核心技术人员 1.51 0.50% 0.01%
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二、中层管理人员及董事会认为需要激励的其
233.33 77.78% 1.11%
他人员（165 人）
首次授予限制性股票数量合计 240.00 80.00% 1.14%
三、预留部分 60.00 20.00% 0.28%
合计 300.00 100.00% 1.42%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司
股本总额的 1.00%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划
提交股东大会时公司股本总额的 20.00%。
2、本次激励计划拟首次授予激励对象不包括公司独立董事、监事。
3、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作
相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后预留限制性股
票比例不超过本次激励计划拟授予限制性股票数量的 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全部在有效
期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1.00%。
4、预留部分的激励对象在本次激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事
会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象
相关信息，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
5、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
6、李硕梁先生为公司实际控制人的一致行动人。
7、上述激励对象包括 4 名外籍激励对象，其姓名及国籍如下：
姓名 国籍 姓名 国籍
BOGGAVARAPU
WANG YUAN 加拿大 印度
KOTESHWAR RAO
CHEN WENYUAN 美国 YONGGANG CHEN 美国
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第六章 本次激励计划的时间安排
一、本次激励计划的有效期
本次激励计划的有效期为自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的
限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 48 个月。
二、本次激励计划的授予日
授予日在本次激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日
必须为交易日。
三、本次激励计划的归属安排
本次激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后，且在激励对象满
足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本次激励计划有效期内
的交易日，且不得在下列期间归属：
（一）公司年度报告、半年度报告公告前 15 日内，因特殊原因推迟年度报
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 15 日起算，至公告前 1 日；
（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 5 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事
件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
（四）中国证监会和上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他
重大事项。
若相关法律、行政法规、部门规章等政策性文件对上述期间的有关规定发
生变更，适用变更后的相关规定。
本次激励计划首次授予限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属期间 归属比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次
第一个归属期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
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自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次
第二个归属期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
预留部分的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属期 归属期间 归属比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留
第一个归属期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留
第二个归属期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
公司将对满足归属条件的限制性股票统一办理归属手续。在上述约定期间
未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票不
得归属，由公司按本次激励计划的规定作废失效。
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担
保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增
股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用
于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份
同样不得归属。
四、本次激励计划的禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后限制其售出的时间段。本次
激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文
件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（一）激励对象为公司董事、高级管理人员的，其在任职期间每年转让的
股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其
所持有的本公司股份。
（二）激励对象为公司董事、高级管理人员、持股 5%以上股东的，将其持
有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此
所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（三）在本次激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法
律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事、高级管理人员、持股 5%
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以上股东等主体持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让
其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
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第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、首次授予限制性股票的授予价格
本次激励计划限制性股票的授予价格为 21.62 元/股，即满足授予条件和归
属条件后，激励对象可以每股 21.62 元的价格购买公司向激励对象定向发行的
公司 A 股普通股股票。
二、首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
本次激励计划首次授予限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低
于下列价格较高者：
1、本次激励计划草案公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日
股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）43.23 元/股的 50%，即 21.62 元/
股。
2、本次激励计划草案公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易
日股票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）41.62 元/股的 50%，即 20.81 元/
股。
3、本次激励计划草案公告前 60 个交易日公司股票交易均价（前 60 个交易
日股票交易总额/前 60 个交易日股票交易总量）39.08 元/股的 50%，即 19.54 元/
股。
4、本次激励计划草案公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前 120 个交
易日股票交易总额/前 120 个交易日股票交易总量）36.11 元/股的 50%，即 18.06
元/股。
注：在本次激励计划草案公告前 120 个交易日内，公司因实施 2024 年半年
度权益分派而发生股价调整的情形，故相应对除权除息日之前交易日的股票交
易均价按照进行除权除息调整后的股票交易均价计算。
三、预留部分限制性股票的授予价格的确定方法
预留部分限制性股票的授予价格与首次授予部分限制性股票的授予价格一
致，为每股21.62元。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关
议案，并披露授予情况。
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上海皓元医药股份有限公司 2025年限制性股票激励计划（草案）
第八章 限制性股票的授予与行使权益条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列条件时，公司应向激励对象授予限制性股票；反之，若下列
任一授予条件未达成，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下条件方可分批次办理归属事
宜：
（一）公司未发生如下任一情形：
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1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，本次激励计划终止实施，激励
对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。若激励对象发生
上述第（二）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票
不得归属，并作废失效。
（三）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足 12 个月以上的任职期
限。
（四）公司层面的业绩考核要求
本次激励计划首次授予限制性股票对应的考核年度为 2025 年-2026 年两个
会计年度，每个会计年度考核一次。各年度的业绩考核目标如下表所示：
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归属期 业绩考核目标
以下指标达成其一：
第一个归属期 （1）以 2024 年营业收入为基数，2025 年营业收入增长率不低于 15%；
（2）以 2024 年净利润为基数，2025 年净利润增长率不低于 15%
以下指标达成其一：
第二个归属期 （1）以 2024 年营业收入为基数，2026 年营业收入增长率不低于 25%；
（2）以 2024 年净利润为基数，2026 年净利润增长率不低于 25%
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所
载数据为计算依据。
2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其他股权激励计划及员
工持股计划在当年所产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
3、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
本次激励计划预留部分的限制性股票若在 2025 年第三季度报告披露之前授
予，则各考核年度及业绩考核目标与首次授予部分保持一致；若在 2025 年第三
季度报告披露之后（含披露日）授予，则相应公司层面考核年度为 2026 年-
2027 年两个会计年度，对应年度的业绩考核目标如下：
归属期 业绩考核目标
以下指标达成其一：
第一个归属期 （1）以 2024 年营业收入为基数，2026 年营业收入增长率不低于 25%
（2）以 2024 年净利润为基数，2026 年净利润增长率不低于 25%
以下指标达成其一：
第二个归属期 （1）以 2024 年营业收入为基数，2027 年营业收入增长率不低于 40%；
（2）以 2024 年净利润为基数，2027 年净利润增长率不低于 40%；
注：1、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所
载数据为计算依据。
2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除本次及其他股权激励计划及员
工持股计划在当年所产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
3、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
公司未满足上述业绩考核目标的，激励对象对应考核当年计划归属的限制
性股票不得归属，并作废失效。
（五）个人层面的绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对
象的绩效考核结果划分为“优秀 A”“良好 B”“一般 C”“及格 D”和“不
及格 E”五个档次，届时依据限制性股票对应考核期的个人绩效考核结果确认
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当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下
表所示：
个人绩效考核结果 优秀 A 良好 B 一般 C 及格 D 不及格 E
个人层面归属比例 100% 80% 50% 0%
在公司层面业绩考核目标达成的前提下，激励对象当期实际归属的限制性
股票数量=个人当期计划归属的数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失
效，不得递延至下期。
激励对象为公司董事、高级管理人员的，如公司发行股票（含优先股）或
可转债等导致公司即期回报被摊薄而须履行填补即期回报措施的，作为本次激
励计划的激励对象，其个人所获限制性股票的归属，除满足上述行使权益的条
件外，还需满足公司制定并执行的填补回报措施得到切实履行的条件。
本次激励计划具体考核内容依据《考核管理办法》执行。
（六）考核指标的科学性和合理性说明
公司本次激励计划的考核指标的设立符合法律法规和《公司章程》的基本
规定。考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核和个人层面绩效考
核。
公司层面业绩考核指标为营业收入增长率、净利润增长率。营业收入增长
率是衡量企业市场价值和盈利能力的成长性指标，是预测企业经营业务拓展趋
势的重要标志，净利润指标是反映盈利能力、成长性的有效性指标。公司是一
家专注于为全球制药和生物医药行业提供专业高效的小分子及新分子类型药物
CRO&CDMO 服务的平台型高新技术企业，技术创新和技术人才是公司发展的
核心竞争力。本次激励计划业绩考核指标的设置充分考虑了公司目前经营状况
以及未来发展规划等综合因素，经过合理预测并兼顾本次激励计划的激励作
用，指标的设定合理、科学，具有一定的挑战性，同时有助于调动员工的积极
性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的
回报。
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除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能
够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象考核年度绩效考核结果，确定激励对象个人是否达到归属的条件及具体可归
属数量。
综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考
核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够
达到本次激励计划的考核目的。
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第九章 本次激励计划的实施程序
一、本次激励计划生效程序
（一）薪酬与考核委员会负责拟定本次激励计划草案及《考核管理办
法》，并提交董事会审议。
（二）公司董事会应当依法对本次激励计划作出决议。董事会审议本次激
励计划时，拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。
（三）监事会应当就本次激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明
显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司应当聘请律师事务所对本次
激励计划出具法律意见书，根据法律、行政法规及《管理办法》的规定发表专
业意见。公司聘请独立财务顾问对本次激励计划的可行性、是否有利于公司的
持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。
（四）公司应当对内幕信息知情人在本次激励计划草案公告前 6 个月内买
卖本公司股票及其衍生品种的情况进行自查，并说明是否存在内幕交易行为。
知悉内幕信息而买卖本公司股票的，或泄露内幕信息而导致内幕交易发生的，
均不得成为激励对象，但法律、行政法规及相关司法解释规定不属于内幕交易
的情形除外。
（五）本次激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司在召开股
东大会前，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于 10 天）。监
事会应当对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会
审议本次激励计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的说明。
（六）公司股东大会在对本次激励计划及相关议案进行投票表决时，独立
董事应当就本次激励计划及相关议案向所有股东征集委托投票权。股东大会应
当对本次激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上
通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理人员、单独或合计持有公
司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。
公司股东大会审议本次激励计划时，拟为激励对象的股东或者与激励对象
存在关联关系的股东，应当回避表决。
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（七）本次激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本次激励计划规定
的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授
权后，董事会负责实施限制性股票的授予、归属、作废失效、办理有关登记等
事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本次激励计划且董事会通过向激励对象授予权益
的决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议》，以约定双方的权利
义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本次激励计划设定的
激励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告。监事会应当同时发表明确
意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。
（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发
表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与本次激励计划的安排存在差异时，监事
会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表明确
意见。
（五）本次激励计划经股东大会审议通过后，公司应在 60 日内按照相关规
定召开董事会向激励对象授予限制性股票并完成公告。公司未能在 60 日内完成
上述工作的，应当及时披露不能完成的原因，并宣告终止实施本次激励计划，
根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。未完成授予的限
制性股票失效，且终止本次激励计划后的 3 个月内不得再次审议股权激励计
划。
预留部分限制性股票的授予对象应当在本次激励计划经股东大会审议通过
后 12 个月内明确，超过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属前，就本次激励计划设定的激励
对象归属条件是否成就进行审议，监事会应当同时发表明确意见，律师事务所
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应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。
（二）对于满足归属条件的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未
满足归属条件，当批次对应的限制性股票不得归属，并作废失效。上市公司应
当及时披露董事会决议公告，同时公告监事会、律师事务所意见及相关实施情
况的公告。
（三）限制性股票的归属前，公司应当向上海证券交易所提出申请，经上
海证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
四、本次激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本次激励计划之前拟变更本次激励计划的，需
经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本次激励计划之后变更本次激励计划的，
应当由股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1、导致提前归属的情形；
2、降低授予价格的情形（因资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆
细、配股、缩股、派息等原因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司监事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否
存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。律师事务所应当就变
更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害
公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本次激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本次激励计划之前拟终止实施本次激励计划
的，需经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本次激励计划之后终止实施本次激励计划
的，应当由股东大会审议决定。
（三）公司应当及时披露股东大会决议公告或董事会决议公告。律师事务
所应当就公司终止实施激励是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是
否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
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第十章 本次激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票数量的调整方法
在本次激励计划草案公告当日至限制性股票完成归属登记前，公司有资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股等事项，应对限制性股
票数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×(1＋n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派
送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票
数量）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为
配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q
为调整后的限制性股票数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n
其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩
为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不作调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
在本次激励计划草案公告当日至限制性股票完成归属登记前，公司有资本
公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限
制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
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（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷(1＋n)
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票
红利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×(P1＋P2×n)÷[P1×(1＋n)]
其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价
格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调
整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股
股票）；P 为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价
格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不作调整。
三、本次激励计划调整的程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、
授予价格的议案。公司应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》
《公司章程》和本次激励计划的规定出具专业意见。调整议案经董事会审议通
过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所出具的法律意
见书。
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第十一章 限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第 11 号——股份支付》和《企业会计准则第 22 号—
—金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负
债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息做
出最佳估计，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的
公允价值，将当期取得的职工服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及其确定方法
根据财政部会计司发布的企业会计准则应用案例，第二类限制性股票的实
质是公司赋予员工在满足可行权条件后以约定价格（授予价格）购买公司股票
的权利，员工可获取行权日股票价格高于授予价格的上行收益，但不承担股价
下行风险，为一项股票期权，属于以权益结算的股份支付交易。对于第二类限
制性股票，公司将在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权的股票期权数
量的最佳估计为基础，按照授予日限制性股票的公允价值，将当期取得的职工
服务计入相关成本或费用和资本公积。公司选择 Black-Scholes 模型来计算第二
类限制性股票的公允价值，该模型以 2025 年 2 月 24 日为计算的基准日，对首
次授予限制性股票的公允价值进行了预测算（授予时进行正式测算），具体参
数选取如下：
1、标的股价：44.70 元/股（假设公司授予日收盘价为公司 2025 年 2 月 24
日股票收盘价）。
2、有效期分别为：12 个月、24 个月。
3、历史波动率：19.0828%、16.4367%（分别采用上证指数近 12 个月、24
个月的年化波动率）。
4、无风险利率：1.4797%、1.4706%（分别采用中债国债最新 1 年期、2 年
期到期收益率）。
5、股息率：0.3287%（采用公司近一年股息率）。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认
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本次激励计划的股份支付费用，该等费用将在本次激励计划的实施过程中按归
属比例进行摊销。由本次激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据企业会计准则要求，假设公司 2025 年 3 月中旬首次授予，且授予的全
部激励对象均符合本次激励计划规定的归属条件且在各归属期内全部归属，则
需摊销的首次授予股份支付费用总额及各年度摊销情况预测算如下：
首次授予数量 预计摊销的总费用 2025 年 2026 年 2027 年
（万股） （万元） （万元） （万元） （万元）
240.00 5,599.91 3,321.05 1,986.17 292.69
注：1、上述费用不代表最终会计成本，实际会计成本除了与实际授予日收盘价、授予价格和授予数
量相关，还与实际生效和失效的数量有关。
2、提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响。
3、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
4、上表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
上述测算部分不包含预留部分的限制性股票，预留部分授予时将产生额外
的股份支付费用。
本次激励计划的成本将在成本费用中列支。公司以目前信息估计，在不考
虑本次激励计划对公司业绩的正向作用情况下，本次激励计划成本费用的摊销
对有效期内各年净利润有所影响。考虑到本次激励计划对公司经营发展产生的
正向作用，由此激发员工的积极性，提高经营效率，降低经营成本，本次激励
计划将对公司长期业绩提升发挥积极作用。
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第十二章 公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本次激励计划的解释和执行权，并按本次激励计划规定
对激励对象进行绩效考核，若激励对象未达到本次激励计划所确定的归属条
件，公司将按本次激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制
性股票取消归属，并作废失效。
（二）公司承诺不为激励对象依本次激励计划获取限制性股票提供贷款以
及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
（三）公司应及时按照有关规定履行本次激励计划申报、信息披露等义
务。
（四）公司应当根据本次激励计划及中国证监会、上海证券交易所、证券
登记结算机构等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进行限
制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、证券登记结算机
构的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造成损失的，公司不承担责任。
（五）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎
职等行为严重损害公司利益或声誉，经薪酬与考核委员会审议并报公司董事会
批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废
失效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行
追偿。
（六）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象应缴纳
的个人所得税及其他税费。
（七）法律、法规及本次激励计划规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利与义务
（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，
为公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。
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（三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债
务。
（四）激励对象因本次激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人
所得税及其他税费。
（五）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息
披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激励计
划所获得的全部利益返还公司。
（六）本次激励计划经股东大会审议通过后，公司应与激励对象签署《限
制性股票授予协议》，以约定双方的权利义务及其他相关事项。
（七）公司确定本次激励计划的激励对象不意味着保证激励对象享有继续
在公司服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司仍按与激励对象
签订的劳动合同或聘用协议执行。
（八）法律、法规及本次激励计划规定的其他相关权利义务。
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第十三章 公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本次激励计划终止实施，激励对象已获
授但尚未归属的限制性股票不得归属，由公司作废失效：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本次激励计划不作变更：
1、公司控制权发生变更，但未触发重大资产重组；
2、公司出现合并、分立的情形，公司仍然存续。
（三）公司出现下列情形之一的，由公司股东大会决定本次激励计划是否
作出相应变更或调整：
1、公司控制权发生变更且触发重大资产重组；
2、公司出现合并、分立的情形，且公司不再存续。
（四）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致
不符合授予权益或行使权益安排的，未授予的限制性股票不得授予，激励对象
已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效；激励对象已归属的限
制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所
得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励
对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
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二、激励对象发生异动的处理
（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本次激励计划的资格，
自情况发生之日起，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作
废失效：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象发生职务变更
激励对象发生职务变更，但仍在公司或在公司下属分公司、子公司内任职
的，其获授的限制性股票将按照职务变更前本次激励计划规定的程序进行。
（三）激励对象因违反与公司或其关联公司签订的劳动合同、保密协议、
或违反与公司签订的《竞业禁止协议》或任何其他类似协议、触犯法律、违反
执业道德、泄露公司机密、失职或渎职、严重损害公司利益或声誉，激励对象
已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。情节严重的，公司还
可就公司因此遭受的损失按照有关法律法规的规定进行追偿。
（四）激励对象离职
激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用协议
到期不再续约、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起，激励对象已
获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向
公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
（五）激励对象退休
激励对象按照国家法规及公司规定正常退休（含退休后返聘到公司任职或
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以其他形式继续为公司提供劳动服务），遵守保密义务且未出现任何损害公司
利益行为的，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本次激励计划规定的程序
办理归属。发生本款所述情形后，激励对象无个人绩效考核的，其个人绩效考
核条件不再纳入归属条件；有个人绩效考核的，其个人绩效考核仍为限制性股
票归属条件之一。
（六）激励对象因丧失劳动能力而离职
1、当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票可
按照丧失劳动能力前本次激励计划规定的程序办理归属，且公司董事会可以决
定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，其他归属条件仍然有效。激励对象
离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其
后每次办理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
2、当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，激励对象已获授予但
尚未归属的限制性股票不得归属。激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属
限制性股票所涉及的个人所得税。
（七）激励对象身故
1、激励对象若因执行职务身故的，其获授的限制性股票将由其继承人继
承，并按照激励对象身故前本次激励计划规定的程序办理归属；公司董事会可
以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向公司支付
已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付
当期归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
2、激励对象非因执行职务身故的，在情况发生之日，激励对象已获授予但
尚未归属的限制性股票不得归属。公司有权要求激励对象继承人以激励对象遗
产支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
（八）激励对象所在子公司控制权变更
激励对象在公司子公司任职的，若公司失去对该子公司的控制权，且激励
对象未留在公司或者公司其他分公司、子公司任职的，其已归属的限制性股票
不作处理，已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
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（九）本次激励计划未规定的其他情况由公司董事会认定，并确定其处理
方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制
公司与激励对象之间因执行本次激励计划及/或双方签订的《限制性股票授
予协议》所发生的或与本次激励计划及/或《限制性股票授予协议》相关的争议
或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过薪酬与考核委员会调解解决。若
自争议或纠纷发生之日起 60 日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未
能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向公司所在地有管辖权的人民法院提
起诉讼解决。
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第十四章 附则
一、本次激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本次激励计划依据的相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件等
发行变化的，适用变化后的相关规定。
三、本次激励计划由公司董事会负责解释。
上海皓元医药股份有限公司董事会
2025 年 2 月 24 日
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