2024 9 30
1-2
1-7
2024 9 30
[2025] ZA10126
“ ” 2024 9 30
“ ”
7
3101 ——
7
1
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7
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A
2
四川百利天恒药业股份有限公司
截至 2024 年 9 月 30 日止
前次募集资金使用情况报告
四川百利天恒药业股份有限公司截至2024年9月30日止
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的相关规定，
本公司将截至 2024 年 9 月 30 日止前次募集资金使用情况报告如下：
一、 前次募集资金基本情况
(一) 前次募集资金的数额、资金到账时间
2022 年公司首次公开发行股票募集资金情况
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意四川百
利天恒药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》 证监许可〔2022〕2969 号）
以及上海证券交易所出具的《关于四川百利天恒药业股份有限公司人民币普通股股票
科创板上市交易的通知》（〔2023〕1 号），公司已向社会公众首次公开发行人民币普
通股（A 股）4,010 万股（以下简称“本次发行”），每股发行价为人民币 24.70 元，合
计募集资金人民币 990,470,000.00 元，扣除发行费用人民币 106,072,569.72 元（不含
增值税）后，募集资金净额为人民币 884,397,430.28 元。以上募集资金已于 2022 年
12 月 30 日全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位
情况进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字〔2022〕第 ZA16266 号）予以
确认。
(二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况
2022 年公司首次公开发行股票募集资金情况
2022 年 12 月 30 日，公司募集资金账户初始存放金额 907,472,000.00 元。截至 2024
年 9 月 30 日，公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：
时间及事项 金额（元）
募集资金总额 990,470,000.00
减：发行费用（不含税） 106,072,569.72
其中：以募集资金置换已支付发行费用的自筹资金 4,114,078.66
募集资金净额 884,397,430.28
减：节余募集资金永久补充流动资金 95,005,064.09
减：已结项尚未支付尾款 23,806,771.11
减：使用闲置募集资金暂时补充流动资金净额 80,000,000.00
减：募集资金累计使用金额 647,407,824.07
其中：募集资金实际支付金额 553,009,270.62
使用情况报告 第1页
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截至 2024 年 9 月 30 日止
前次募集资金使用情况报告
时间及事项 金额（元）
其中：以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 94,398,553.45
减：手续费支出 38,950.32
加：利息收入 5,856,560.60
截至 2024 年 9 月 30 日应结余募集资金 43,995,381.29
截至 2024 年 9 月 30 日募集资金专户余额 43,995,381.78
差异（注） 0.49
注：差异系支付发行费用产生的尾差 0.49 元。
根据相关法律法规和《募集资金管理制度》要求，公司董事会批准开设了银行专项
账户，截至 2024 年 9 月 30 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
金额单位：人民币元
初始 存储
银行名称 账号 初始存放日 存放主体 截止日余额
存放金额 方式
中信银行 8111001012900 四川百利天恒药业
2022/12/30 907,472,000.00 0.00 已注销
成都分行 873043 股份有限公司
兴业银行 4310501001003 四川百利药业有限
不适用 不适用 0.00 已注销
成都分行 68429 责任公司
兴业银行 4310501001003 成都百利多特生物
不适用 不适用 0.00 已注销
成都分行 68273 药业有限责任公司
成都农商
1000040006745 成都百利多特生物
行三瓦窑 不适用 不适用 0.00 已注销
072 药业有限责任公司
支行
中信银行 8111001013400 成都百利多特生物
不适用 不适用 0.00 已注销
成都分行 880056 药业有限责任公司
中信银行 8111001013200 成都百利多特生物
不适用 不适用 166,198.25 活期
成都分行 873044 药业有限责任公司
兴业银行
4310501001003 成都百利多特生物
成都金沙 不适用 不适用 92,049.67 活期
79844 药业有限责任公司
支行
兴业银行
4310501001003 成都百利多特生物
成都金沙 不适用 不适用 9,198,348.49 活期
80090 药业有限责任公司
支行
使用情况报告 第2页
四川百利天恒药业股份有限公司
截至 2024 年 9 月 30 日止
前次募集资金使用情况报告
初始 存储
银行名称 账号 初始存放日 存放主体 截止日余额
存放金额 方式
中信银行
8111001012400 成都百利多特生物
成都草堂 不适用 不适用 55,278.40 活期
901789 药业有限责任公司
支行
成都农商
1000040007549 成都百利多特生物
行三瓦窑 不适用 不适用 34,483,506.97 活期
857 药业有限责任公司
支行
合计 907,472,000.00 43,995,381.78
二、 前次募集资金的实际使用情况
(一) 前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表请详见附表《2022 年公司首次公开发行股票前次募集
资金使用情况对照表》。
(二) 前次募集资金实际投资项目变更情况
2023 年 3 月 22 日，公司召开第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议审
议通过了《关于公司部分募投项目子项目变更的议案》。拟根据创新药生物药临床试
验进展、资金安排对募集资金投资项目之一“抗体药物临床研究项目”中的部分临床
试验子项目进行变更，投资总金额保持不变。具体的变更前后对比情况、变更的具体
原因、可行性分析、对公司的影响等详见公司于 2023 年 3 月 23 日披露于上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于公司部分募投
项目子项目变更的公告》（公告编号：2023-022）。公司独立董事、监事会对上述事项
发表了明确的同意意见，保荐人对上述事项出具了无异议的核查意见。2023 年 4 月
7 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会审议通过了上述募投项目变更事项。
(三) 前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
截至 2024 年 9 月 30 日，本公司前次募集资金不存在投资项目对外转让情况。
2022 年首次公开发行股票募集资金先期投入及置换情况：公司于 2023 年 2 月 15 日
召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会议，审议通过了《关于使用
募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使
用募集资金人民币 98,512,632.11 元置换公司已预先投入募投项目及已支付发行费用
的 自 筹 资金 ， 其中 94,398,553.45 元用 于 置换 预先 投 入 募投 项 目 的自 筹资 金 ，
4,114,078.66 元（不含增值税）用于置换已支付发行费用的自筹资金。公司监事会和
独立董事对上述事项发表了明确同意的意见。保荐人出具了无异议的核查意见，立信
使用情况报告 第3页
四川百利天恒药业股份有限公司
截至 2024 年 9 月 30 日止
前次募集资金使用情况报告
会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《四川百利天恒药业股份有限公司募集资金置
换专项鉴证报告》（信会师报字【2023】第 ZA10067 号）。详细募集资金投资项目预
先投入及置换情况参见公司于 2023 年 2 月 16 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用募集资金置换预先
投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》公告编号：2023-012）。截至 2023
年 6 月 30 日，公司已完成上述置换事项。
公司于 2023 年 2 月 15 日召开了第四届董事会第四次会议和第四届监事会第三次会
议，审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等
额置换的议案》，同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，使用银行承兑汇
票方式支付部分募投项目所需资金，之后以募集资金等额置换，并从募集资金专户划
转至公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司独立董事和监
事会对该事项发表了明确同意的意见，保荐人出具了无异议的核查意见。具体操作流
程、对公司日常经营的影响等参见公司于 2023 年 2 月 16 日披露于上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用银行承兑汇票
方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-013）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金的金额
为 23,444,095.49 元，该部分资金已使用募集资金等额置换。
(四) 暂时闲置募集资金使用情况及未使用完毕募集资金的情况
1、 2022 年首次公开发行股票募集资金闲置募集资金使用情况
公司于 2023 年 1 月 13 日召开第四届董事会第三次会议、第四届监事会第二次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业
务相关的生产经营活动，总额不超过人民币 26,000 万元。补充流动资金的使用
期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
详 细 情 况 参 见 公 司 于 2023 年 1 月 16 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-006）。
截至 2023 年 12 月 20 日，公司已提前将上述暂时用于补充流动资金的闲置募
集资金归还至募集资金专用账户，并将募集资金归还情况通知了保荐人和保荐
代表人。详细情况参见公司于 2023 年 12 月 20 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于提前归还暂时用
于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2023-059）。
公司于 2023 年 9 月 7 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意
使用情况报告 第4页
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前次募集资金使用情况报告
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他与主营业
务相关的生产经营活动，总额不超过人民币 10,000 万元。补充流动资金的使用
期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
详 细 情 况 参 见 公 司 于 2023 年 9 月 8 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-047）。
截至 2024 年 8 月 15 日，公司已提前将上述暂时用于补充流动资金的闲置募集
资金归还至募集资金专用账户，并将募集资金归还情况通知了保荐机构和保荐
代表人。详细情况参见公司于 2024 年 8 月 15 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于提前归还暂时用
于补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2024-048）。
公司于 2023 年 12 月 23 日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第
十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议
案》，同意使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，用于创新药研发以及其他
与主营业务相关的生产经营活动，总额不超过人民币 15,000 万元。补充流动资
金的使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资
金专户。详细情况参见公司于 2023 年 12 月 26 日披露于上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）的《四川百利天恒药业股份有限公司关于使用部分闲置募
集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2023-061）。
截至 2024 年 9 月 30 日，公司已使用闲置募集资金暂时补充流动资金的金额为
人民币 8,000 万元。
2、 未使用完毕募集资金的情况
公司于 2023 年 12 月 11 日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十
次会议，审议通过了《关于公司部分募投项目结项并将节余募集资金用于募投
项目新子项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司对首次公开发行募集资
金投资项目之“抗体药物产业化建设项目”结项，并将节余募集资金用于募投
项目新子项目及永久补充流动资金。公司监事会、独立董事对上述事项发表了
明确的同意意见，保荐人对上述事项出具了无异议的核查意见。详细情况参见
公司于 2023 年 12 月 12 日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《四川百利天恒药业股份有限公司关于公司部分募投项目结项并将节余募集
资金用于募投项目新子项目及永久补充流动资金的公告》 公告编号：2023-054）。
截至 2023 年 12 月 31 日，节余募集资金中的 2,004.89 万元已转入募集资金专
户 1000040007549857 用于 SI-B001+SI-B003±化疗治疗非小细胞肺癌的 Ib/II 期
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前次募集资金使用情况报告
临床研究；2,000.00 万元存放在用途由“抗体药物产业化建设项目”转为仅用
于“肿瘤治疗领域创新抗体类药物研发项目”募集资金专户
8111001013200873044 中用于“肿瘤治疗领域创新抗体类药物研发项目”的创
新生物药临床前研究；剩余 9,500.51 万元（含利息收入扣除手续费后净额）已
全部转出用于永久补充流动资金，支持公司日常经营活动，同时公司将“抗体
药物产业化建设项目”待支付合同尾款 2,380.68 万元一并从募集资金专用账户
转出，该项目待支付合同尾款将由公司自有资金支付。
截至 2024 年 9 月 30 日，公司 2022 年首次公开发行股票募集资金未使用金额
为人民币 123,995,381.78 元（含暂时补充流动资金的募集资金余额），占 2022
年首次公开发行股票募集资金净额 884,397,430.28 元的 14.02%。截至 2024 年
9 月 30 日，公司前次募集资金投资项目尚未结项，剩余资金将继续用于实施承
诺投资项目。
三、 前次募集资金投资项目产生的经济效益情况
(一) 前次募集资金投资项目实现效益情况
公司在 2022 年首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资金的使用
效益做出任何承诺，因此前次募集资金投资项目实际效益情况对照表不适用。
(二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
截至 2024 年 9 月 30 日止，公司未对募集资金的使用效益做出任何承诺，因此不涉及
对前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 前次募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益的差异情况
截至 2024 年 9 月 30 日止，公司未对募集资金的使用效益做出任何承诺，因此不涉及
投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况。
四、 前次募集资金投资项目的资产运行情况
本公司不存在前次募集资金用于资产认购股份的资产运行情况。
五、 前次募集资金实际使用情况的信息披露对照情况
本公司上述募集资金实际使用情况与本公司定期报告和其他信息披露文件中披露的
有关内容不存在差异。
六、 报告的批准报出
本报告于 2025 年 3 月 9 日经董事会批准报出。
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前次募集资金使用情况报告
附表：2022 年公司首次公开发行股票前次募集资金使用情况对照表
四川百利天恒药业股份有限公司
2025年3月9日
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2022
76,621.96
88,439.74
76,621.96
2022 -
58,252.26
2023 50,786.63
65.87% 2024 1-9 25,835.33
1 31,375.00 16,748.99 16,748.99 31,375.00 16,748.99 16,748.99 2023 11
2 110,852.55 62,257.15 50,372.46 110,852.55 62,257.15 50,372.46 -11,884.69
3 9,500.51 9,500.51 9,500.51 9,500.51
142,227.55 88,506.65 76,621.96 142,227.55 88,506.65 76,621.96 -11,884.69
