上海市锦天城律师事务所
    关于特瑞斯能源装备股份有限公司
       2025 年第一次临时股东大会的




                     法律意见书




地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层
电话：021-20511000                        传真：021-20511999
邮编：200120
上海市锦天城律师事务所                                       法律意见书




                         上海市锦天城律师事务所

                 关于特瑞斯能源装备股份有限公司

                    2025 年第一次临时股东大会的

                              法律意见书


致：特瑞斯能源装备股份有限公司

    上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受特瑞斯能源装备股份有限

公司（以下简称“公司”）的委托，就公司召开 2025 年第一次临时股东大会（以

下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简

称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司股东大会规则（2022 修订）》（以下简称“《上市公司股东大会规

则》”）等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《特瑞斯能源装备股份有限

公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

    为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务

管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行

了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事

项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文件、

资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定的事

实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。

    鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师

行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：




                                     1
上海市锦天城律师事务所                                           法律意见书



一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序

    公司本次股东大会由公司董事会召集召开。2025 年 1 月 7 日，公司在北京

证券交易所信息披露平台以公告形式刊登了《特瑞斯能源装备股份有限公司关于

召开 2025 年第一次临时股东大会通知公告（提供网络投票）》，将本次股东大

会的召集人、召开时间、现场会议召开地点、审议事项、出席会议人员、登记方

法等予以公告。其中关于召开本次股东大会的通知公告刊登的日期距本次股东大

会的召开日期已达 15 日，符合《公司法》及《公司章程》的规定。

    本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会的

现场会议于 2025 年 1 月 22 日 14:00 在江苏省常州市新北区延河中路 22 号 1 楼 4

号会议室如期召开，通过中国证券登记结算有限责任公司持有人大会网络投票系

统进行网络投票的具体时间为 2025 年 1 月 21 日 15:00—2025 年 1 月 22 日 15:00

期间。

    本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格等事项符

合《公司法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件

以及《公司章程》的有关规定，合法有效。


二、出席本次股东大会会议人员的资格

    1、出席会议的股东及股东代理人

    经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人合计共 9 人，代表有表决权

股份 42,416,355 股，所持有表决权股份数占公司有表决权股份总数的 34.5965%，

其中：

    （1）出席现场会议的股东及股东代理人

    根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、身份证、营业执照

等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 7 名，代表有表决权

的股份 41,771,521 股，占公司有表决权股份总数的 34.0705%。

    经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出

席会议的资格均合法有效。
                                       2
上海市锦天城律师事务所                                       法律意见书


    （2）参加网络投票的股东

    根据股东大会通过网络投票系统反馈的数据，本次股东大会通过网络投票系

统进行有效表决的股东共计 2 人，代表有表决权的股份 644,834 股，占公司有表

决权股份总数的 0.5260%。

    （3）参加会议的中小投资者股东

    通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 4 人，代表有表决权的

股份 2,001,838 股，占公司有表决权股份总数的 1.6328%。

    中小投资者股东是指除以下股东之外的公司其他股东：公司实际控制人及其

一致行动人、单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东、公司董事、监事、高

级管理人员。

    2、出席会议的其他人员

    经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级管

理人员，其出席会议的资格均合法有效。

    本所律师认为，公司本次股东大会出席人员资格符合《公司法》《上市公司

股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关

规定，合法有效。


三、本次股东大会审议的议案

    经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范

围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致。本次股东

大会现场会议未发生对通知的议案进行修改或提出新的议案的情形。


四、本次股东大会的表决程序及表决结果

    按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网

络投票表决的方式，审议通过了如下议案：

   1、审议通过《关于减少公司注册资本并修订＜公司章程＞的议案》


                                     3
上海市锦天城律师事务所                                       法律意见书


   表决结果：42,416,355 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的

100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，

占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

   本议案为特别决议事项，已经出席本次会议的股东所持有效表决权股份总数

的 2/3 以上通过。

   2、审议通过《关于修订<对外投资管理制度>的议案》

   表决结果：42,416,355 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的

100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，

占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。

   3、审议通过《关于公司 2025 年度拟申请银行综合授信额度的议案》

    表决结果：42,416,355 股同意，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的

100%；0 股反对，占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%；0 股弃权，

占参加会议股东所持有效表决权股份总数的 0%。


五、结论意见

    综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、召集人资

格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均符合《公司法》《上

市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件及《公司章程》的

有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

                            （以下无正文）




                                     4