2021 年第一季度报告
公司代码：688126 公司简称：沪硅产业
上海硅产业集团股份有限公司
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目录
一、 重要提示 ............................................................ 3
二、 公司基本情况 ........................................................ 3
三、 重要事项 ............................................................ 7
四、 附录 ................................................................ 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人俞跃辉、主管会计工作负责人黄燕及会计机构负责人（会计主管人员）黄燕保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：万元 币种：人民币
本报告期末比上年度
本报告期末 上年度末
末增减(%)
总资产 1,456,888.42 1,449,850.73 0.49
归属于上市公司股东的 958,162.05 944,304.00 1.47
净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流 4,955.32 -1,623.79 不适用
量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 53,465.44 41,884.38 27.65
归属于上市公司股东的 906.29 -5,381.47 不适用
净利润
归属于上市公司股东的 -4,559.13 -7,385.37 不适用
扣除非经常性损益的净
利润
加权平均净资产收益率 0.096 -1.16 不适用
（%）
基本每股收益（元/ 0.004 -0.029 不适用
股）
稀释每股收益（元/ 0.004 -0.029 不适用
股）
研发投入占营业收入的 5.13 8.32 -3.19
比例（%）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相 68,767,706.16
关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交 -14,004,312.77
易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融
负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、
衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权
投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 50,830.71
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后） -11,560.42
所得税影响额 -148,422.55
合计 54,654,241.13
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数（户） 75,513
前十名股东持股情况
包含转融通借 质押或
出股份的限售 冻结情
持有有限售 股份数量 况
期末持股数 比例 股东
股东名称（全称） 条件股份数 股
量 (%) 性质
量 份 数
状 量
态
上海国盛（集团） 国有
567,000,000 22.86 567,000,000 567,000,000 无 0
有限公司 法人
国家集成电路产业
国有
投资基金股份有限 567,000,000 22.86 567,000,000 567,000,000 无 0
法人
公司
上海嘉定工业区开
国有
发（集团）有限公 174,272,600 7.03 174,272,600 174,272,600 无 0
法人
司
上海武岳峰集成电
路股权投资合伙企 162,000,000 6.53 162,000,000 162,000,000 无 0 其他
业（有限合伙）
上海新微科技集团 国有
162,000,000 6.53 162,000,000 162,000,000 无 0
有限公司 法人
境内
上海新阳半导体材 非国
139,653,500 5.63 139,653,500 139,653,500 无 0
料股份有限公司 有法
人
中保投资有限责任
公司－中国保险投
102,827,763 4.15 102,827,763 102,827,763 无 0 其他
资基金（有限合
伙）
中国工商银行股份
有限公司－诺安成
35,993,896 1.45 0 0 无 0 其他
长股票型证券投资
基金
交通银行股份有限
公司－诺安和鑫保
19,210,738 0.77 0 0 无 0 其他
本混合型证券投资
基金
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招商银行股份有限
公司－华夏上证科
创板 50 成份交易型 18,244,649 0.74 0 0 无 0 其他
开放式指数证券投
资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
中国工商银行股份有限公司－诺安
35,993,896 人民币普通股 35,993,896
成长股票型证券投资基金
交通银行股份有限公司－诺安和鑫
19,210,738 人民币普通股 19,210,738
保本混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－华夏上证
科创板 50 成份交易型开放式指数证 18,244,649 人民币普通股 18,244,649
券投资基金
中国工商银行股份有限公司－易方
达上证科创板 50 成份交易型开放式 5,601,803 人民币普通股 5,601,803
指数证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－华泰
柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放 3,939,882 人民币普通股 3,939,882
式指数证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－工银
瑞信上证科创板 50 成份交易型开放 3,638,536 人民币普通股 3,638,536
式指数证券投资基金
中信证券股份有限公司 2,268,372 人民币普通股 2,268,372
领航投资澳洲有限公司－领航新兴
1,875,919 人民币普通股 1,875,919
市场股指基金（交易所）
MORGAN STANLEY & CO.
1,642,918 人民币普通股 1,642,918
INTERNATIONAL PLC.
兴业银行股份有限公司－博时汇兴
回报一年持有期灵活配置混合型证 1,615,587 人民币普通股 1,615,587
券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 未知无限售条件股东间是否存在关联关系或一致行动关
明 系。
表决权恢复的优先股股东及持股数 /
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
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三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：万元 人民币
项目 2021年3月31日 2020年12月31日 变动比例% 情况说明
衍生金融资产 - 109.64 -100.00 主要是由于欧元-美元的
远期汇率波动所致。
预付款项 7,508.32 5,134.55 46.23 主要是由于随公司产能扩
张，预付的材料款增加。
其他应收款 793.94 2,610.68 -69.59 主要是由于 2020 年末的
应收租金、代垫款和预付
所得税在本期收回。
使用权资产 11,089.81 - 不适用 主要是由于公司 2021 年
1 月 1 日期开始执行新租
赁准则的影响。
其他非流动资产 23,876.66 15,983.59 49.38 主要是由于随公司产能扩
张，预付的机器设备等固
定资产款项增加。
应付票据 - 800.00 -100.00 主要是由于 2020 年末的
应付票据到期。
租赁负债 4,958.13 - 不适用 主要是由于公司 2021 年
1 月 1 日期开始执行新租
赁准则的影响。
长期应付款 - 2,034.67 -100.00 主要是由于公司 2021 年
1 月 1 日期开始执行新租
赁准则的影响。
少数股东权益 3,106.53 9,692.71 -67.95 主要是由于公司收购控股
子公司新傲科技的少数股
东权益所致。
项目 2021 年 1-3 月 2020 年 1-3 月 变动比例% 情况说明
财务费用 800.38 2,336.12 -65.74 主要是由于汇率波动的影
响，当期的汇兑收益较
高。
加：其他收益 6,876.77 2,163.32 217.88 主要是由于本期与收益相
关的递延收益使用较多，
计入其他收益较多。
公允价值变动收 -1,400.43 -140.15 1,104.30 主要是由于公司 2020 年
益（损失以 投资的产业投资基金的公
“－”号填列） 允价值波动的影响。
信用减值损失 -13.24 -24.16 -45.21 主要是由于公司按照预期
（损失以“-” 信用损失计算的应收账款
号填列） 坏账准备的波动影响。
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加：营业外收入 7.08 23.71 -70.12 主要是由于公司与经营活
动无关的收入下降。
减：营业外支出 2.00 0.18 1,029.28 主要是由于公司与经营活
动无关的支出上升。
减：所得税费用 543.64 780.76 -30.37 主要是由于公司当期所得
税费用下降。
（3）其他权益 42,864.16 -78,544.49 -154.57 主要是由于公司投资法国
工具投资公允价 上市公司 Soitec 的股价
值变动 波动的影响。
（6）外币财务 -25,498.41 -932.86 2,633.36 主要是由于汇率波动的影
报表折算差额 响导致。
经营活动产生的 4,955.32 -1,623.79 -405.17 主要是由于公司本期的营
现金流量净额 业利润增加所致。
投资活动产生的 -8,608.92 -28,446.20 -69.74 主要是由于公司本期使用
现金流量净额 募集资金和自有资金购买
保本浮动型结构存款的净
额为收回到期的结构性存
款 2 亿元增加现金流入所
致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
√适用 □不适用
公司预测年度至下一报告期期末的归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润仍为亏损，
主要是由于公司产能扩张，固定成本持续维持较高水平所致。
公司名称 上海硅产业集团股份有限公司
法定代表人 俞跃辉
日期 2021 年 4 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 1,211,881,871.70 1,291,793,623.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 659,601,748.68 875,826,216.74
衍生金融资产 - 1,096,367.48
应收票据 76,161,797.75 84,101,470.78
应收账款 382,614,965.68 346,890,290.00
应收款项融资
预付款项 75,083,244.66 51,345,525.40
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 7,939,422.50 26,106,807.46
其中：应收利息 65,958.75 213,892.90
应收股利
买入返售金融资产
存货 573,386,081.61 555,240,021.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,580,482.05 95,316,902.82
流动资产合计 3,087,249,614.63 3,327,717,225.96
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 19,112,778.66 18,964,330.69
长期股权投资 33,698,106.71 34,321,487.56
其他权益工具投资 4,886,695,871.63 4,653,207,718.68
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 3,315,716,963.72 3,366,022,459.30
在建工程 1,402,495,497.90 1,428,065,421.61
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生产性生物资产
油气资产
使用权资产 110,898,139.12
无形资产 361,691,614.62 369,212,913.60
开发支出
商誉 1,103,362,632.10 1,131,650,662.06
长期待摊费用 8,092,734.94 8,341,755.41
递延所得税资产 1,103,684.78 1,167,355.96
其他非流动资产 238,766,554.06 159,835,933.45
非流动资产合计 11,481,634,578.24 11,170,790,038.32
资产总计 14,568,884,192.87 14,498,507,264.28
流动负债：
短期借款 367,342,000.00 500,080,362.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 3,526,583.20 4,344,886.02
应付票据 - 8,000,000.00
应付账款 226,139,289.23 195,531,086.92
预收款项
合同负债 26,767,016.57 25,250,314.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 89,250,428.82 102,105,183.09
应交税费 9,473,127.51 9,018,471.82
其他应付款 328,780,057.53 317,924,276.99
其中：应付利息 456,022.26 1,636,008.62
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 259,096,123.69 244,960,046.19
其他流动负债
流动负债合计 1,310,374,626.55 1,407,214,628.42
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,743,845,977.75 1,616,022,128.79
应付债券
其中：优先股
永续债
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租赁负债 49,581,312.19
长期应付款 20,346,675.04
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 1,690,679,665.81 1,756,577,380.32
递延所得税负债 120,652,136.15 123,109,380.01
其他非流动负债 41,064,605.06 35,269,979.60
非流动负债合计 3,645,823,696.96 3,551,325,543.76
负债合计 4,956,198,323.51 4,958,540,172.18
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,182,044,065.99 2,226,183,889.15
减：库存股
其他综合收益 4,648,629,554.49 4,474,972,093.36
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 270,686,921.42 261,624,024.54
归属于母公司所有者权益（或 9,581,620,541.90 9,443,040,007.05
股东权益）合计
少数股东权益 31,065,327.46 96,927,085.05
所有者权益（或股东权益） 9,612,685,869.36 9,539,967,092.10
合计
负债和所有者权益（或股 14,568,884,192.87 14,498,507,264.28
东权益）总计
公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
母公司资产负债表
2021 年 3 月 31 日
编制单位:上海硅产业集团股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 22,175,002.35 88,784,311.20
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
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应收账款
应收款项融资
预付款项 98,878.74 326,765.12
其他应收款 853,350,228.88 857,729,080.96
其中：应收利息 6,111,049.09 5,522,301.17
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,415,079.48 8,281,956.94
流动资产合计 884,039,189.45 955,122,114.22
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 4,406,889,473.08 4,287,824,524.19
其他权益工具投资 5,000,000.00 5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 117,279.86 133,360.82
在建工程 3,026,170.23 1,926,416.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 413,570.24
无形资产 13,481,688.07 13,924,770.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 - 113,083.48
递延所得税资产
其他非流动资产 283,018.87 -
非流动资产合计 4,429,211,200.35 4,308,922,155.36
资产总计 5,313,250,389.80 5,264,044,269.58
流动负债：
短期借款 9,500,000.00 9,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 3,894,232.97 4,441,343.45
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2021 年第一季度报告
应交税费 75,404.13 163,296.85
其他应付款 244,311,194.03 159,857,037.39
其中：应付利息 1,302,453.51 1,263,547.12
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 109,652,752.42 76,980,454.52
其他流动负债
流动负债合计 367,433,583.55 250,942,132.21
非流动负债：
长期借款 70,295,000.00 129,695,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 156,777.41
长期应付款 38,514,000.00 40,125,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 108,965,777.41 169,820,000.00
负债合计 476,399,360.96 420,762,132.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,547,823,032.57 2,546,446,398.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -191,232,003.73 -183,424,261.22
所有者权益（或股东权益） 4,836,851,028.84 4,843,282,137.37
合计
负债和所有者权益（或股 5,313,250,389.80 5,264,044,269.58
东权益）总计
公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并利润表
2021 年 1—3 月
13 / 26
2021 年第一季度报告
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业总收入 534,654,371.09 418,843,809.62
其中：营业收入 534,654,371.09 418,843,809.62
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 560,003,316.39 475,437,896.36
其中：营业成本 462,490,262.24 359,261,436.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,234,397.82 1,109,214.73
销售费用 16,660,356.39 19,668,054.57
管理费用 44,201,261.47 37,196,577.68
研发费用 27,413,205.55 34,841,377.76
财务费用 8,003,832.92 23,361,234.77
其中：利息费用 22,151,574.02 22,025,534.29
利息收入 6,082,346.62 994,767.82
加：其他收益 68,767,706.16 21,633,157.34
投资收益（损失以“－”号填 -623,380.85 -
列）
其中：对联营企业和合营企业的 -623,380.85
投资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
汇兑收益（损失以“－”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
公允价值变动收益（损失以 -14,004,312.77 -1,401,541.60
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填 -132,381.11 -241,623.05
列）
资产减值损失（损失以“-”号填 -14,344,653.38 -11,040,642.57
列）
资产处置收益（损失以“－”号 -
填列）
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2021 年第一季度报告
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,314,032.75 -47,644,736.62
加：营业外收入 70,830.71 237,077.03
减：营业外支出 20,000.00 1,771.04
四、利润总额（亏损总额以“－”号填 14,364,863.46 -47,409,430.63
列）
减：所得税费用 5,436,381.31 7,807,588.16
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 8,928,482.15 -55,217,018.79
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以 8,928,482.15 -55,217,018.79
“－”号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净 9,062,896.88 -53,814,666.50
亏损以“-”号填列）
2.少数股东损益（净亏损以“-”号 -134,414.73 -1,402,352.29
填列）
六、其他综合收益的税后净额 173,657,461.13 -794,773,534.68
（一）归属母公司所有者的其他综合 173,657,461.13 -794,773,534.68
收益的税后净额
1．不能重分类进损益的其他综合收 428,641,593.22 -785,444,923.57
益
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合
收益
（3）其他权益工具投资公允价值变动 428,641,593.22 -785,444,923.57
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2．将重分类进损益的其他综合收益 -254,984,132.09 -9,328,611.11
（1）权益法下可转损益的其他综合收
益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额 -254,984,132.09 -9,328,611.11
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收
益的税后净额
七、综合收益总额 182,585,943.28 -849,990,553.47
（一）归属于母公司所有者的综合收 182,720,358.01 -848,588,201.18
益总额
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2021 年第一季度报告
（二）归属于少数股东的综合收益总 -134,414.73 -1,402,352.29
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.004 -0.029
（二）稀释每股收益(元/股) 0.004 -0.029
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
母公司利润表
2021 年 1—3 月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021 年第一季度 2020 年第一季度
一、营业收入
减：营业成本
税金及附加
销售费用
管理费用 6,849,724.54 6,444,648.92
研发费用
财务费用 916,101.62 8,805,012.18
其中：利息费用 2,585,295.63 8,978,723.91
利息收入 618,892.60 -112,706.92
加：其他收益 45,623.29 9,091.57
投资收益（损失以“－”号填 -87,539.64 586,188.10
列）
其中：对联营企业和合营企业的 -623,380.85
投资收益
以摊余成本计量的金融资产
终止确认收益
净敞口套期收益（损失以“-”号
填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
资产处置收益（损失以“－”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -7,807,742.51 -14,654,381.43
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2021 年第一季度报告
加：营业外收入
减：营业外支出 -
三、利润总额（亏损总额以“－”号填 -7,807,742.51 -14,654,381.43
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -7,807,742.51 -14,654,381.43
（一）持续经营净利润（净亏损以 -7,807,742.51 -14,654,381.43
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合
收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合
收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
（二）将重分类进损益的其他综合收
益
1.权益法下可转损益的其他综合收
益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收
益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -7,807,742.51 -14,654,381.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) -0.003 -0.008
（二）稀释每股收益(元/股) -0.003 -0.008
公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
合并现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 504,824,100.74 374,751,560.84
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2021 年第一季度报告
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 13,406,582.61 16,875,312.65
收到其他与经营活动有关的现金 18,527,800.60 2,922,644.22
经营活动现金流入小计 536,758,483.95 394,549,517.71
购买商品、接受劳务支付的现金 211,809,504.22 201,739,910.18
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金 153,436,626.05 122,880,555.49
支付的各项税费 2,182,090.57 7,685,288.65
支付其他与经营活动有关的现金 119,777,068.61 78,481,651.34
经营活动现金流出小计 487,205,289.45 410,787,405.66
经营活动产生的现金流量净 49,553,194.50 -16,237,887.95
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 700,000,000.00
取得投资收益收到的现金 2,874,491.60
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 702,874,491.60
购建固定资产、无形资产和其他 288,963,726.52 284,462,028.42
长期资产支付的现金
投资支付的现金 500,000,000.00
质押贷款净增加额
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2021 年第一季度报告
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 788,963,726.52 284,462,028.42
投资活动产生的现金流量净 -86,089,234.92 -284,462,028.42
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 7,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资 7,000,000.00
收到的现金
取得借款收到的现金 254,000,000.00 246,418,343.30
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 261,000,000.00 246,418,343.30
偿还债务支付的现金 238,943,946.03 254,355,282.20
分配股利、利润或偿付利息支付 24,159,026.62 30,664,012.73
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 35,756,158.87 3,697,648.46
筹资活动现金流出小计 298,859,131.52 288,716,943.39
筹资活动产生的现金流量净 -37,859,131.52 -42,298,600.09
额
四、汇率变动对现金及现金等价物 -4,114,199.48 632,059.63
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -78,509,371.42 -342,366,456.83
加：期初现金及现金等价物余额 1,279,822,232.10 694,039,747.92
六、期末现金及现金等价物余额 1,201,312,860.68 351,673,291.09
公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
母公司现金流量表
2021 年 1—3 月
编制单位：上海硅产业集团股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2021年第一季度 2020年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
收到的税费返还 45,623.29
收到其他与经营活动有关的现金 62,295.14
经营活动现金流入小计 107,918.43 -
购买商品、接受劳务支付的现金 167,850.19 1,745,325.98
支付给职工及为职工支付的现金 4,099,498.91 3,327,218.91
19 / 26
2021 年第一季度报告
支付的各项税费
支付其他与经营活动有关的现金 1,107,087.96 117,275,033.67
经营活动现金流出小计 5,374,437.06 122,347,578.56
经营活动产生的现金流量净额 -5,266,518.63 -122,347,578.56
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长 990,256.30 36,398.24
期资产支付的现金
投资支付的现金 35,473,140.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 36,463,396.30 36,398.24
投资活动产生的现金流量净额 -36,463,396.30 -36,398.24
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 13,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 13,000,000.00
偿还债务支付的现金 40,065,864.68 49,740,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的 2,525,974.56 15,970,170.67
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 283,018.87 3,697,648.46
筹资活动现金流出小计 42,874,858.11 69,407,819.13
筹资活动产生的现金流量净额 -29,874,858.11 -69,407,819.13
四、汇率变动对现金及现金等价物 -4,535.80 -94.32
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -71,609,308.84 -191,791,890.25
加：期初现金及现金等价物余额 88,784,311.20 205,176,072.73
六、期末现金及现金等价物余额 17,175,002.36 13,384,182.48
公司负责人：俞跃辉 主管会计工作负责人：黄燕 会计机构负责人：黄燕
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2021 年第一季度报告
4.2 2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 1,291,793,623.53 1,291,793,623.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 875,826,216.74 875,826,216.74
衍生金融资产 1,096,367.48 1,096,367.48
应收票据 84,101,470.78 84,101,470.78
应收账款 346,890,290.00 346,890,290.00
应收款项融资
预付款项 51,345,525.40 51,031,365.40 -314,160.00
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 26,106,807.46 26,106,807.46
其中：应收利息 213,892.90 213,892.90
应收股利
买入返售金融资产
存货 555,240,021.75 555,240,021.75
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 95,316,902.82 95,316,902.82
流动资产合计 3,327,717,225.96 3,327,403,065.96 -314,160.00
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款 18,964,330.69 18,964,330.69
长期股权投资 34,321,487.56 34,321,487.56
其他权益工具投资 4,653,207,718.68 4,653,207,718.68
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 3,366,022,459.30 3,292,966,478.36 -73,055,980.94
在建工程 1,428,065,421.61 1,428,065,421.61
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 115,236,320.46 115,236,320.46
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2021 年第一季度报告
无形资产 369,212,913.60 369,212,913.60
开发支出
商誉 1,131,650,662.06 1,131,650,662.06
长期待摊费用 8,341,755.41 8,341,755.41
递延所得税资产 1,167,355.96 1,167,355.96
其他非流动资产 159,835,933.45 159,835,933.45
非流动资产合计 11,170,790,038.32 11,212,970,377.84 42,180,339.52
资产总计 14,498,507,264.28 14,540,373,443.80 41,866,179.52
流动负债：
短期借款 500,080,362.90 500,080,362.90
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债 4,344,886.02 4,344,886.02
应付票据 8,000,000.00 8,000,000.00
应付账款 195,531,086.92 195,531,086.92
预收款项
合同负债 25,250,314.49 25,250,314.49
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 102,105,183.09 102,105,183.09
应交税费 9,018,471.82 9,018,471.82
其他应付款 317,924,276.99 317,924,276.99
其中：应付利息 1,636,008.62 1,636,008.62
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 244,960,046.19 251,443,050.69 6,483,004.50
其他流动负债
流动负债合计 1,407,214,628.42 1,413,697,632.92 6,483,004.50
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 1,616,022,128.79 1,616,022,128.79
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 55,729,850.06 55,729,850.06
长期应付款 20,346,675.04 -20,346,675.04
长期应付职工薪酬
22 / 26
2021 年第一季度报告
预计负债
递延收益 1,756,577,380.32 1,756,577,380.32
递延所得税负债 123,109,380.01 123,109,380.01
其他非流动负债 35,269,979.60 35,269,979.60
非流动负债合计 3,551,325,543.76 3,586,708,718.78 35,383,175.02
4,958,540,172.18 5,000,406,351.70 41,866,179.5
负债合计
2
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,226,183,889.15 2,226,183,889.15
减：库存股
其他综合收益 4,474,972,093.36 4,474,972,093.36
专项储备
盈余公积
一般风险准备
未分配利润 261,624,024.54 261,624,024.54
归属于母公司所有者权益 9,443,040,007.05 9,443,040,007.05
（或股东权益）合计
少数股东权益 96,927,085.05 96,927,085.05
所有者权益（或股东权 9,539,967,092.10 9,539,967,092.10
益）合计
负债和所有者权益（或 14,498,507,264.28 14,540,373,443.80 41,866,179.52
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部 2018 年颁布的《企业会计准则第 21 号——租赁》
（“新租赁准则”）， 根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整当年年初留存收益及财务
报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 1 月 1 日 调整数
流动资产：
货币资金 88,784,311.20 88,784,311.20
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
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2021 年第一季度报告
应收款项融资
预付款项 326,765.12 326,765.12
其他应收款 857,729,080.96 857,729,080.96
其中：应收利息 5,522,301.17 5,522,301.17
应收股利
存货
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 8,281,956.94 8,281,956.94
流动资产合计 955,122,114.22 955,122,114.22
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 4,287,824,524.19 4,287,824,524.19
其他权益工具投资 5,000,000.00 5,000,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 133,360.82 133,360.82
在建工程 1,926,416.69 1,926,416.69
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 478,870.81 478,870.81
无形资产 13,924,770.18 13,924,770.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 113,083.48 113,083.48
递延所得税资产
其他非流动资产 - -
非流动资产合计 4,308,922,155.36 4,309,401,026.17 478,870.81
资产总计 5,264,044,269.58 5,264,523,140.39 478,870.81
流动负债：
短期借款 9,500,000.00 9,500,000.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
合同负债
应付职工薪酬 4,441,343.45 4,441,343.45
应交税费 163,296.85 163,296.85
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2021 年第一季度报告
其他应付款 159,857,037.39 159,857,037.39
其中：应付利息 1,263,547.12 1,263,547.12
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 76,980,454.52 77,236,683.24 256,228.72
其他流动负债
流动负债合计 250,942,132.21 251,198,360.93 256,228.72
非流动负债：
长期借款 129,695,000.00 129,695,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 222,642.09 222,642.09
长期应付款 40,125,000.00 40,125,000.00
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 169,820,000.00 170,042,642.09 222,642.09
负债合计 420,762,132.21 421,241,003.02 478,870.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,480,260,000.00 2,480,260,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,546,446,398.59 2,546,446,398.59
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积
未分配利润 -183,424,261.22 -183,424,261.22
所有者权益（或股东权 4,843,282,137.37 4,843,282,137.37
益）合计
负债和所有者权益（或 5,264,044,269.58 5,264,523,140.39 478,870.81
股东权益）总计
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
本公司自 2021 年 1 月 1 日起开始执行财政部 2018 年颁布的《企业会计准则第 21 号——租赁》
（“新租赁准则”）， 根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整当年年初留存收益及财务
报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。
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2021 年第一季度报告
4.3 2021 年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□适用 √不适用
4.4 审计报告
□适用 √不适用
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