沪硅产业：沪硅产业2024年第一次临时股东大会法律意见书2024-02-23
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关于上海硅产业集团股份有限公司
2024 年第一次临时股东大会法律意见书
致：上海硅产业集团股份有限公司
国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受上海硅产业集团股份有限公司（以下
简称“公司”）委托，指派余蕾律师、何洋洋律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2024 年
第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）。本所律师根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规及
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）等法律、法规、部门规章和规范性文件以及《上海硅产业集团股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资
格、召集人资格、股东大会表决程序和表决结果的合法性等有关法律问题出具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查，查阅
了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进行了必要的核查和验证。
本法律意见书仅供本次股东大会见证之目的使用，不得用作其他任何目的。
本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起公告，并依法对本法律意见书
承担相应责任。
本所律师根据相关法律、法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务
标准，道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见如下：
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一、 本次股东大会的召集、召开程序
公司董事会已于 2024 年 1 月 27 日在上海证券交易所官方网站（http://www.sse.com.cn/）
上以公告形式刊登了关于召开公司 2024 年第一次临时股东大会的通知。经核查，会议通知载
明了会议的时间、内容、现场会议地点，并说明有权出席会议股东的股权登记日、出席现场会
议的股东的登记方法、联系电话和联系人的姓名等事项。
本次股东大会于 2024 年 2 月 22 日（星期四）召开，采取现场投票与网络投票相结合的方
式，现场会议于 2024 年 2 月 22 日（星期四）下午 14:00 在上海市嘉定区新徕路 200 号一楼
会议室召开，公司董事长俞跃辉主持本次现场会议；公司通过上海证券交易所股东大会网络投
票系统向股东提供了网络投票平台，通过交易系统投票平台的网络投票的时间为 2024 年 2 月
22 日（星期四）9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。
二、 本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
1、本次股东大会的召集人
经验证，本次股东大会由公司董事会决定召集并发布通知公告，公司董事会作为召集人
的资格合法有效，符合法律、法规及《公司章程》的规定。
2、出席及列席现场会议的人员
经验证，出席本次股东大会会议的股东及委托代理人共计 12 名，代表有表决权股份总
数 1,219,032,323 股，占公司总股本的 44.3739 %。出席及列席本次股东大会现场会议的其他
人员为公司董事、监事、高级管理人员、公司聘请的见证律师等。
通过网络投票系统参加表决的股东资格，其身份已由上海证券交易所信息网络有限公司
投票系统进行认证，经验证，出席会议股东的资格均合法有效。
经验证，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案及其他事项均与股
东大会通知披露的一致，本次会议的通知、召开程序符合我国法律、法规以及规范性文件和《公
司章程》的相关规定，合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会审议了如下议案：
1. 《关于子公司拟签订半导体硅片材料生产基地项目合作协议的议案》；
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2. 《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》；
2.01 关于与 Soitec 2024 年度日常关联交易预计额度的议案
2.02 关于与中微半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度
的议案
2.03 关于与上海集成电路装备材料产业创新中心有限公司 2024 年度日常关联交易预
计额度的议案
2.04 关于与上海集成电路材料研究院有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议
案
2.05 关于与天水华天科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案
2.06 关于与上海新微半导体有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案
2.07 关于与江苏鑫华半导体材料科技有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议
案
2.08 关于与安集微电子科技（上海）股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度
的议案；
2.09 关于与湖北兴福电子材料股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度的议案
2.10 关于与上海嘉定工业区工业用房发展有限公司 2024 年度日常关联交易预计额度
的议案
3． 《关于补选徐怡婷为公司第二届董事会非独立董事的议案》。
其中无特别决议议案，议案 2、3 为对中小投资者单独计票议案。
本次股东大会没有股东提出新议案情形。股东大会现场会议以书面投票方式对前述议案
进行了表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，其他未现场出席的参会股东
通过网络投票系统进行表决，并按照《公司章程》规定的程序进行了计票、监票，表决结果于
网络投票截止后公布。
出席现场会议的股东及委托代理人未对现场投票的表决结果提出异议。
综合现场投票、网络投票的投票结果，本次股东大会审议结果如下：
本次股东大会审议的所有议案均获通过。
经验证，公司本次股东大会的表决过程、表决权行使、表决程序符合法律、法规和规范性
文件及《公司章程》等相关规定，表决结果合法有效。
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四、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规、规范性
文件及《公司章程》的规定；本次会议召集人资格合法有效；出席本次股东大会人员的资格合
法有效；表决程序和表决结果合法有效。
（以下无正文）
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