海通证券股份有限公司

                关于上海硅产业集团股份有限公司

      使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见



    海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为上海硅产
业集团股份有限公司（以下简称“沪硅产业”或“公司”）2021年度向特定对象发行
股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司
监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有
关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具
体情况如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）募集资金存放情况

    根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年
2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人
民币缴足，募集资金总额为人民币 4,999,999,851.17 元，扣除发行费用人民币
53,814,364.71 元后，募集资金净额为人民币 4,946,185,486.46 元。上述募集资金
已由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具普华永道中天验字
(2022)第 0162 号验资报告予以确认。

    公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户，并与
保荐机构、募集资金专户监管银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
具体情况详见公司于 2022 年披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
公告。

    （二）募集资金投资项目情况


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      根据公司《2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》披露，本次募
集资金主要用于“集成电路制造用 300mm 高端硅片研发与先进制造项目”、
“300mm 高端硅基材料研发中试项目”和“补充流动性资金”，具体使用情况如
下：

                                               项目总投资额     拟使用募集资金金额
 序号            募集资金使用项目
                                                 （万元）           （万元）
          集成电路制造用 300mm 高端硅片研
  1                                                460,351.20             150,000.00
          发与先进制造项目
  2       300mm 高端硅基材料研发中试项目           214,420.80             200,000.00

  3       补充性流动资金                           150,000.00             150,000.00

                    合计                           824,772.00             500,000.00

      因募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进度，
现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

       二、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

       （一）现金管理目的

      在确保不影响募集资金投资项目正常实施以及确保募集资金安全的前提下，
提高募集资金的使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

       （二）额度及期限

      公司拟使用额度不超过 200,000 万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管
理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决
议有效期内，可循环滚动使用。

       （三）现金管理品种

      为控制募集资金使用风险，公司使用暂时闲置的募集资金通过结构性存款等
存款方式或购买安全性高、流动性好、一年以内的短期保本型理财产品等方式进
行现金管理，投资产品的期限不超过 12 个月。

      公司不会将闲置募集资金用于投资以股票、利率、汇率及其衍生品种、无担
保债券为主要投资标的理财产品。上述投资产品不得质押。



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    （四）决议有效期限

    自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

    （五）实施方式

    在上述额度、期限范围内，授权公司董事长及其授权人士行使该项决策权及
签署相关法律文件，具体事项由财务部负责组织实施。

    （六）信息披露

    公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相
改变募集资金用途。

    （七）现金管理收益的分配

    公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募
投项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证
监会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

    三、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    尽管公司选择低风险投资品种的现金管理产品，但金融市场受宏观经济的影
响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该
项投资受到市场波动的影响。

    （二）风险控制措施

    公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理仅限于购买安全性高且流动
性好、不影响公司日常经营活动的投资产品。公司按照决策、执行、监督职能相
分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展、规
范运行，以及资金安全。拟采取的具体措施如下：

    1、公司将根据经营安排和资金投入计划选择相适应的现金管理产品种类和
期限等，确保不影响公司日常经营活动的正常进行。

    2、在实施期间及时分析和跟进现金管理品种的投向、项目进展情况，一旦

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发现或判断有不利因素，将及时采取措施，控制投资风险。

    3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘
请专业机构进行审计。

    4、公司必须严格按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海硅产业集团股
份有限公司募集资金使用管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

    四、对公司经营的影响

    本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募集资
金投资进度，有效控制投资风险的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资项
目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情形。通过对部分暂时闲置
募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高资金的使用效率，为公司和股东
获取更多的投资回报。

    五、相关审议程序

    2024 年 4 月 11 日，公司第二届董事会第十七次会议及第二届监事会第九次
会议，审议通过了《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用额度不超过 200,000 万元（包含本数）闲置募集资金进行现金管理，使用
期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期
内，可循环滚动使用。本事项无需提交公司股东大会审议。

    五、监事会意见

    监事会认为：公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募
集资金使用效率，不会影响募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，
不存在损害公司和全体股东利益的情况，相关审批程序符合法律法规及公司募集
资金管理办法的规定。同意公司使用额度不超过200,000万元（包含本数）闲置募
集资金进行现金管理。

    六、保荐机构核查意见



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    经核查，保荐机构认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
事项已经公司董事会、监事会审议通过，无需提交公司股东大会审议，履行了必
要的审批程序；公司通过投资安全性高、流动性好的理财产品，可以提高资金使
用效率，不涉及变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行，
符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等相关规定及公司募集资金使用管理制度。保荐机构对公司本次使
用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项无异议。

    （以下无正文）




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