万 科A:2017年度独立董事履职情况报告2018-03-27
万科企业股份有限公司
2017 年度独立董事履职情况报告
根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等
有关规定,万科企业股份有限公司(以下简称“公司”)第十七届董事会独立董事张利平、
华生、罗君美、海闻,第十八届董事会独立董事康典、刘姝威、吴嘉宁、李强,在 2017 年
度工作中,勤勉履职,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司相关事项发表
了独立意见并提出建设性建议,切实维护了公司及股东尤其是中小股东的利益。现将 2017
年度公司独立董事履职情况报告如下:
一、出席会议情况
2017 年,各位独立董事出席董事会会议、专业委员会会议以及股东大会的情况如下:
第十七届董事会独立董事履职情况:
出席董事会 出席专业
出席股东
姓名 职位 合计次数 亲自出席 委托出席 委员会会
缺席(次) 大会(次)
(次) (次) (次) 议(次)
张利平 独立董事 7 7 0 0 5 0
华生 独立董事 7 7 0 0 0 0
罗君美 独立董事 7 7 0 0 3 0
海闻 独立董事 7 6 1 0 7 0
第十八届董事会独立董事履职情况:
出席董事会 出席专业
出席股东
姓名 职位 合计次数 亲自出席 委托出席 委员会会
缺席(次) 大会(次)
(次) (次) (次) 议(次)
康典 独立董事 5 5 0 0 4 1
刘姝威 独立董事 5 5 0 0 4 1
吴嘉宁 独立董事 5 5 0 0 8 1
李强 独立董事 5 5 0 0 1 1
注:第十八届董事会独立董事作为独立董事候选人出席了 2016 年度股东大会。
二、发表独立意见的情况
2017 年,公司独立董事在分红派息、对外担保、衍生品投资、聘请会计师事务所、聘
任高管、内部控制、决策权限等方面发表独立意见,并提出建设性的建议。
1、2017 年 3 月 24 日,公司第十七届董事会独立董事发表以下独立意见:
(1)关于 2016 年利润分配预案的独立意见
(2)关于 2016 年度内部控制评价报告的独立意见
(3)关于 2017 年度续聘会计师事务所的独立意见
(4)关于公司 2016 年关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独立意见
(5)关于 2016 年公司高级管理人员薪酬状况的独立意见
2、2017 年 4 月 27 日,公司第十七届董事会独立董事发表以下独立意见:
(1)关于 2017 年第一季度衍生品投资情况的独立意见
(2)关于公司 2017 年第一季度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项
说明及独立意见
3、2017 年 6 月 30 日,公司第十八届董事会独立董事发表以下独立意见:
(1)关于聘任高级管理人员的独立意见
(2)关于授予总裁投资相关决策权限的独立意见
(3)关于授予总裁融资相关决策权限的独立意见
(4)关于授权总裁有效利用短期富余资金的独立意见
4、2017 年 8 月 24 日,公司第十八届董事会独立董事发表以下独立意见:
(1)关于 2017 年半年度衍生品投资情况的独立意见
(2)关于公司 2017 年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项说
明及独立意见
5、2017 年 10 月 26 日,公司第十八届董事会独立董事发表以下独立意见:
(1)关于 2017 年第三季度衍生品投资情况的独立意见
(2)关于公司 2017 年第三季度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况的专项
说明及独立意见
三、独立董事现场办公及实地考察情况
为切实履行独立董事职责,公司独立董事及时了解公司经营情况,听取公司管理团队对
于经营状况、规范运作、财务管理及风险控制方面的汇报,并多次考察、调研一线公司及项
目的经营情况,对公司业务发展、管理运营等方面提出了专业意见。
四、其他情况
1、未有独立董事提出异议事项。
2、未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生。
3、未有独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
万科企业股份有限公司
董事会
二〇一八年三月二十七日