万科企业股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称:万科企业股份有限公司 上市地点:深圳证券交易所(A股)、香港联合交易所有限公司(H股) 股票简称:万科A(A股)、万科企业(H股) 股票代码:000002(A股)、02202(H股) 信息披露义务人:深圳盈安财务顾问企业(有限合伙) 住所:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综 合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 通讯地址:深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路南山金融大厦23楼 一致行动人:深圳盈嘉众实业合伙企业(有限合伙) 住所:深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路83号南山金融大厦2301 通讯地址:深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路南山金融大厦23楼 一致行动人:深圳市德宇众实业有限公司 住所:深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路11号南山金融大厦2301-2302 通讯地址:深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路南山金融大厦23楼 股份变动性质:减少 签署日期:二〇二三年三月十三日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管 理办法》、《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动 报告书》等相关的法律、法规及规范性文件编写本报告书。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不 违反信息披露义务人内部规则中的任何条款,或与之相冲突。 三、依据上述法律、法规的规定,本报告书已全面披露了信息披露义务人 在万科企业股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 四、截至本报告书签署之日,信息披露义务人没有通过任何方式增加或减 少在万科企业股份有限公司中拥有权益的股份。本次权益变动系基于万科增发 H股股份导致信息披露义务人所持万科股份比例被动降至5%以下。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本报告书披露 的信息外,信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列 载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 1 目 录 第一节 释义 ....................................................................................................... 3 第二节 信息披露义务人介绍............................................................................ 4 第三节 权益变动目的 ....................................................................................... 7 第四节 权益变动方式 ....................................................................................... 8 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ................................................. 9 第六节 其他重大事项 ..................................................................................... 10 第七节 备查文件 ............................................................................................. 11 信息披露义务人声明 ....................................................................................... 12 一致行动人声明 ............................................................................................... 13 附表................................................................................................................... 15 2 第一节 释义 在本报告书中,除非本文另有所指之外,下列词语具有以下特定含义: 本报告书 指 《万科企业股份有限公司简式权益变动报告书》 信息披露义务人/盈安合伙 指 深圳盈安财务顾问企业(有限合伙) 盈嘉众合伙 指 深圳盈嘉众实业合伙企业(有限合伙) 德宇众 指 深圳市德宇众实业有限公司 一致行动人 指 盈嘉众合伙和德宇众的合称 盈安公司 指 深圳盈安财务顾问有限公司 万科/上市公司/公司 指 万科企业股份有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 香港上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则 元 指 人民币元 盈安合伙及其一致行动人所持万科股份数量无变化, 本次权益变动 指 仅因为万科增发H股股份导致其持股比例被动降至5% 以下 3 第二节 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人及一致行动人基本情况 (一)信息披露义务人的基本情况 企业名称 深圳盈安财务顾问企业(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 住所 局综合办公楼A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 通讯地址 深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路南山金融大厦23楼 邮编 518052 执行事务合伙人 盈安公司 注册资本 358,900万元 成立日期 2014年4月25日 经营期限 2014年4月25日至2024年4月24日 统一社会信用代码 9144030030599224X4 一般经营项目:投资管理;投资咨询;投资兴办实业(具体项目另 经营范围 行申报)。许可经营项目:财务咨询。 合伙人名称 出资比例 认缴出资额(万元) 合伙人类型 华能贵诚信托有 合伙人 99.62% 357,900 有限合伙人 限公司 盈安公司 0.38% 1,000 普通合伙人 (二)一致行动人盈嘉众合伙的基本情况 企业名称 深圳盈嘉众实业合伙企业(有限合伙) 企业类型 有限合伙企业 住所 深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路83号南山金融大厦2301 通讯地址 深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路南山金融大厦23楼 邮编 518052 执行事务合伙人 盈安公司 注册资本 10,000万元 成立日期 2021年4月16日 经营期限 长期 统一社会信用代码 91440300MA5GPYHY6N 一般经营项目:投资兴办实业(具体项目另行申报);投资咨询(不含 证券、期货咨询);企业管理咨询;财务管理信息咨询;经济信息 经营范围 咨询;商务信息咨询;市场营销策划;展览展示策划;企业形象策 划;会务策划;电子产品、通讯产品、五金建材、金属材料、钢 4 材、金银首饰的销售;国内贸易;经营进出口业务。 合伙人名称 出资比例 认缴出资额(万元) 合伙人类型 合伙人 盈安合伙 99.999% 9,999.9 有限合伙人 盈安公司 0.001% 0.1 普通合伙人 (三)一致行动人德宇众的基本情况 公司名称 深圳市德宇众实业有限公司 公司类型 有限责任公司 住所 深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路11号南山金融大厦2301-2302 通讯地址 深圳市南山区粤海街道大冲社区科发路南山金融大厦23楼 邮编 518052 法定代表人 于文安 注册资本 1,000万元 成立日期 2019年2月28日 经营期限 长期 统一社会信用代码 91440300MA5FGX883K 一般经营项目:投资兴办实业(具体项目另行申报);投资咨询(不 含证券、期货咨询);企业管理咨询;财务信息咨询;经济信息咨 询;商务信息咨询;市场营销策划;展览展示策划;企业形象策 经营范围 划;会务策划;电子产品、通讯产品、五金建材、金属材料、金银 首饰的销售;国内贸易;经营进出口业务。(以上项目法律、行政 法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可 经营) 主要股东 盈安公司持股100% 二、信息披露义务人的董事及其主要负责人 其他国家或者地区 姓名 性别 国籍 长期居住地 在盈安合伙任职情况 的居留权 于文安 女 中国 广东深圳 无 执行事务合伙人委派代表 三、信息披露义务人与一致行动人在境内、境外其他上市公司中拥 有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人与一致行动人不存在持有境内、 外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过已发行股份5%的情况。 四、信息披露义务人及一致行动人的关系说明 5 信息披露义务人盈安合伙及其一致行动人盈嘉众合伙系盈安公司作为普通 合伙人及执行事务合伙人实际控制和管理的合伙企业,一致行动人德宇众系盈 安公司持有100%股权的全资子公司。盈安合伙、盈嘉众合伙以及德宇众之间的 关系图示说明如下: 盈安公司 100% 普通合伙人 普通合伙人 德宇众 盈安合伙 盈嘉众合伙 3.68% 1.02% 0.20% 0.01% 万科H股 万科A股 根据《上市公司收购管理办法》的相关规定,盈安合伙与盈嘉众合伙、德 宇众构成一致行动关系。 6 第三节 权益变动目的 一、本次权益变动的目的 盈安合伙及其一致行动人所持万科股份数量无变化,本次信息披露义务人 权益变动系基于万科增发H股股份导致其所持万科股份比例被动降至5%以下。 盈安合伙及其一致行动人根据《证券法》和中国证监会《上市公司收购管理办 法》及《监管规则适用指引——上市类第1号》的相关规定披露本报告书。 二、信息披露义务人是否有意在未来12个月内增加或减少其在上市 公司中拥有权益的股份 截至本报告书签署之日,信息披露义务人目前暂无在未来12个月内增加或 减少其在上市公司中拥有权益的股份的计划,如果未来发生相关权益变动事项, 信息披露义务人将依法履行信息披露义务。 7 第四节 权益变动方式 一、本次权益变动方式 万科于2023年3月9日以每股13.05港元的价格,向不少于六名承配人(其及 其最终实益拥有人并非万科之关连人士(定义见香港上市规则)),成功配发 及发行总数为300,000,000股之新H股(以下简称“本次配售”)。本次配售完 成后,盈安合伙及其一致行动人持股数量不变,但由于公司总股本增加(由 11,630,709,471股增加至11,930,709,471股)而导致持股比例由5.04%被动稀释至 4.91%。 二、本次权益变动前后信息披露义务人在上市公司中拥有的权 益情况 本次权益变动的具体情况如下表所示: 持有股 本次权益变动前 本次权益变动后 股东名称 份类型 持股数量(股) 持股比例 持股数量(股) 持股比例 盈安合伙 A股 122,230,826 1.05% 122,230,826 1.02% 盈嘉众合伙 A股 438,703,992 3.77% 438,703,992 3.68% H股 24,245,900 0.21% 24,245,900 0.20% 德宇众 A股 804,800 0.01% 804,800 0.01% 合计 - 585,985,518 5.04% 585,985,518 4.91% 注:表格中“持股比例”的单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异,均因计 算过程中的四舍五入所形成。 三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况 截至本报告书签署之日,信息披露义务人盈安合伙持有的上市公司A股股 票累计被质押108,991,900股,占公司总股本的0.91%,一致行动人盈嘉众合伙持 有的上市公司A股股票累计被质押245,617,200股,占公司总股本的2.06%。 8 第五节 前六个月内买卖上市交易股份的情况 信息义务披露人及其一致行动人在本报告书签署之日前6个月不存在买卖上 市公司股份的情况。 9 第六节 其他重大事项 截至本报告书签署之日,信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的 相关信息进行了如实披露,不存在为避免对本报告书内容产生误解而必须披露 的其他事项,亦不存在中国证监会或者深交所依法要求信息披露义务人提供的 其他信息。 10 第七节 备查文件 一、备查文件 1、盈安合伙的营业执照复印件; 2、盈安合伙执行事务合伙人委派代表的身份证复印件; 3、一致行动人的营业执照复印件。 二、备查地点 本报告书及上述备查文件置备于上市公司董事会办公室,以供投资者查 询,投资者也可以到深交所网站查阅本报告书全文。 11 信息披露义务人声明 本人(及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人(盖章):深圳盈安财务顾问企业(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字): 于文安 2023年3月13日 12 一致行动人声明 本人(及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 一致行动人(盖章):深圳盈嘉众实业合伙企业(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字): 于文安 2023年3月13日 13 一致行动人声明 本人(及本人所代表的机构)承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 一致行动人(盖章):深圳市德宇众实业有限公司 法定代表人(签字): 于文安 2023年3月13日 14 附表 简式权益变动报告书 基本情况 中国深圳市盐田区大梅沙环梅 上市公司所 上市公司名称 万科企业股份有限公司 在地 路 33 号万科中心 万科 A(A 股)、万科企业 000002(A 股 )、02202(H 股票简称 股票代码 (H 股) 股) 深圳市前海深港合作区前湾一 路鲤鱼门街一号前海深港合作 信息披露义务 深圳盈安财务顾问企业(有 信息披露义 区管理局综合办公楼 A 栋 201 人名称 限合伙) 务人注册地 室(入驻深圳市前海商务秘书 有限公司) 拥有权益的股 增加 □减少 □ 有无一致行 份数量变化 不变,但持股比例发生变化 动人 有 √ 无 □ √ 信息披露义务 信息披露义 人是否为上市 务人是否为 公司第一大股 是 □ 否 √ 上市公司实 是 □ 否 √ 东 际控制人 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 权益变动方式 (可多选) 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他:上市公司增发 H 股股份导致盈安合伙及其一致行动人所持万科股份比例 被动降至 5%以下√(请注明) 信息披露义务 人及一致行动 股票种类: A 股和 H 股 人披露前拥有 权益的股份数 持股数量: A 股 561,739,618 股,H 股 24,245,900 股 量及占上市公 司已发行股份 持股比例: 5.04% 比例 股票种类: 不适用 本次权益变动 后,信息披露 变动数量: 不适用 义务人及一致 变动比例: 0.13% 行动人拥有权 益的股份数量 变动后持股数量:585,985,518 股(A 股 561,739,618 股,H 股 24,245,900 股) 及变动比例 变动后持股比例: 4.91% 15 在上市公司中 时间: 2023 年 3 月 9 日 拥有权益的股 份变动的时间 方式: 上市公司增发 H 股股份导致盈安合伙及其一致行动人所持万科股份比 及方式 例被动降至 5%以下 是否已充分披 露资金来源 是 □ 否 □ 不适用 √ 信息披露义务 截至本报告书签署之日,信息披露义务人目前暂无在未来 12 个月内增加或减 人是否拟于未 少其在上市公司中拥有权益的股份的计划,如果未来发生相关权益变动事项, 来 12 个月内继 信息披露义务人将依法履行信息披露义务。 续增持 信息披露义务 人在此前 6 个 月是否在二级 是 □ 否 √ 市场买卖该上 市公司股票 涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说 明: 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵 害上市公司和 是 □ 否 □ 不适用 √ 股东权益的问 题 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司 的负债,未解 是 □ 否 □ 不适用 √ 除公司为其负 债提供的担 (如是,请注明具体情况) 保,或者损害 公司利益的其 他情形 本次权益变动 是否需取得批 是 □ 否 √ 准 是否已得到批 准 是 □ 否 □ 不适用 √ 信息披露义务人(盖章):深圳盈安财务顾问企业(有限合伙) 执行事务合伙人委派代表(签字): 于文安 2023年3月13日 16