2020 年度监事会工作报告

    报告期内，监事会严格遵守《公司法》、《证券法》等法
律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，
认真履行职责，对公司的规范运作情况和董事会、高级管理
人员履行职责的合法性、合规性进行监督，促进公司进一步
完善法人治理，维护公司和股东的合法权益。现将一年来监
事会履行职责情况报告如下：
    一、监事会会议及审议事项情况
    2020 年，公司监事会共召开 8 次会议，会议情况及决议
内容如下：
    （一）2020 年 1 月 15 日召开第七届监事会第 33 次会议，
会议审议并通过了《关于选举戴先华先生为公司监事会主席
的议案》，参会监事 5 人。会议表决情况：5 票同意、0 票反
对、0 票弃权。
    该次会议决议公告披露于 2020 年 1 月 16 日的《中国证
券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-006）。
    （二）2020 年 3 月 13 日召开第七届监事会第 34 次会议，
会议审议并通过了《2019 年年度报告全文》及摘要、《2019
年度财务决算及利润分配预案报告》、《2019 年度监事会工作
报告》、《2019 年度内部控制自我评价报告》、《关于计提长期

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股权投资及应收款项减值准备的议案》，参会监事 4 人，监
事李雨霏因工作原因未能出席此次会议，委托监事任伟代为
表决。会议表决情况：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    该次会议决议公告披露于 2020 年 3 月 14 日的《中国证
券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-017）。
    （三）2020 年 4 月 29 日召开第七届监事会第 35 次会议，
会议审议并通过了《2020 年第一季度报告》全文及正文，参
会监事 4 人，监事李雨霏因工作原因未能出席此次会议，委
托监事任伟代为表决。会议表决情况：5 票同意、0 票反对、
0 票弃权。
    该次会议决议公告披露于 2020 年 4 月 30 日的《中国证
券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-035）。
    （四）2020 年 8 月 18 日召开第七届监事会第 36 次会议，
会议审议并通过了《2020 年半年度报告》全文及摘要，参会
监事 5 人。会议表决情况：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
    该次会议决议公告披露于 2020 年 8 月 19 日的《中国证
券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-063）。
    （五）2020 年 10 月 29 日召开第七届监事会第 37 次会
议，会议审议并通过了《2020 年第三季度报告》全文及正文，

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参会监事 5 人，会议表决情况：5 票同意、0 票反对、0 票弃
权。
       该次会议决议公告披露于 2020 年 10 月 30 日的《中国
证券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-078）。
       （六）2020 年 11 月 8 日召开第七届监事会第 38 次会议，
会议审议并通过了《关于终止筹划重大资产重组事项的议
案》，参会监事 5 人。会议表决情况：5 票同意、0 票反对、
0 票弃权。
       该次会议决议公告披露于 2020 年 11 月 9 日的《中国证
券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-084）。
       （七）2020 年 12 月 14 日召开第七届监事会第 39 次会
议，会议审议并通过了《关于变更监事的议案》，参会监事 5
人。会议表决情况：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
       该次会议决议公告披露于 2020 年 12 月 15 日的《中国
证券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-089）。
       （八）2020 年 12 月 31 日召开第七届监事会第 40 次会
议，会议审议并通过了《关于选举李莲女士为公司监事会主
席的议案》，参会监事 5 人。会议表决情况：5 票同意、0 票
反对、0 票弃权。

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    该次会议决议公告披露于 2021 年 1 月 4 日的《中国证
券报》、《大公报》、《证券时报》和巨潮资讯网（公告编号：
2020-098）。
    二、监事会独立意见
   （一）公司依法运作情况
    2020年，监事会成员积极参加股东大会，列席了各次董
事会现场会议，监事会主席代表监事会列席了公司党委会、
总经理办公会及其它重要会议。监事会认为：报告期内董事
会认真执行了股东大会的各项决议，公司运作规范、决策合
理、程序合法，公司董事、高级管理人员执行公司职务时无
违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，在履职
中做到了勤勉尽责、合规运作。
    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会认真履行监督公司财务状况的职责，
对公司经营和风险情况进行了监控，并对各定期报告出具了
审核意见。监事会认为：内控制度和审计监督机制较为健全,
会计无重大遗漏和虚假记载。致同会计师事务所(特殊普通
合伙)审计后出具的标准无保留意见的审计报告真实、准确、
客观地反映了公司财务状况和经营成果。
    （三）募集资金使用情况
    报告期内，公司无募集资金情况。
    （四）收购、出售资产情况

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    报告期内，公司无收购、出售资产情况。
    （五）关联交易及担保情况
    1、报告期内，公司发生的关联交易属于正常经营往来，
符合公司生产经营的实际需要，其决策程序合法，交易价格
遵循公开、公平、公正原则，没有损害股东权益和公司利益。
    2、报告期内，不存在控股股东、实际控制人及其他关
联方非经营性占用公司资金的情况，也不存在公司为控股股
东及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情形。
    3、报告期内，无新增担保事项。
    （六）内部控制自我评价报告情况
    监事会认为，公司建立了较为完善的内控制度和内部控
制体系，公司内部控制覆盖了本部及所属企业的各种业务和
事项，内部控制重点活动均按公司内部控制制度的有关规定
进行，不存在重大缺陷，能够对财务报表的真实性、公允性
提供合理的保证，能够对公司各项业务活动的健康运行及国
家有关法律法规的贯彻执行提供保障，《公司 2020 年度内部
控制自我评价报告》符合公司内部控制的实际情况。
    （七）公司内幕信息知情人管理情况
    监事会认为：公司严格执行了《关于上市公司内幕信息
知情人登记管理制度的规定》，对内幕信息知情人进行了备
案登记，并签订了内幕信息知情人承诺书，防止内幕信息泄
露。报告期内，内幕信息知情人没有出现违反规定的行为。

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    2021 年度，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章
程》和国家有关法律法规的规定，忠实履行职责，督促公司
规范运作，切实维护全体股东和公司的合法权益。




              深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司
                               监   事   会
                         2021 年 3 月 20 日




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