神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
神州数码集团股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人郭为、主管会计工作负责人张云飞及会计机构负责人(会计主管
人员)王继业声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 15,988,307,730.79 448,008,298.67 3,468.75%
归属于上市公司股东的净资产
2,576,659,394.77 186,999,858.89 1,277.89%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 12,112,064,449.39 9,817.96% 23,822,317,957.58 7,079.85%
归属于上市公司股东的净利润
81,988,229.93 2,090.53% 333,824,896.68 1,158.98%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
68,118,346.48 23,548.33% 123,167,683.93 890.98%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 967,280,420.20 3,884.97%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.125 1,150.00% 0.567 666.22%
稀释每股收益（元/股） 0.125 1,150.00% 0.567 666.22%
加权平均净资产收益率 3.24% 1.27% 16.87% 2.05%
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -427,221.41
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
30,839,594.80
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 110,778.31
委托他人投资或管理资产的损益 6,284,903.13
主要为公司在报告期内处置子
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 -11,115,621.62 公司，安置员工给予的经济补
偿。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -10,514,241.03
为公司报告期内处置五家子公
处置子公司收益 200,312,867.75
司获取的收益。
减：所得税影响额 4,833,847.18
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合计 210,657,212.75 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 22,441 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
郭为 境内自然人 23.66% 154,777,803 154,777,803 质押 134,913,200
中国希格玛有限
境内非国有法人 12.26% 80,185,746 0 质押 70,130,000
公司
王晓岩 境内自然人 9.88% 64,603,000 64,603,000 质押 64,603,000
中信建投基金－
中信证券－中信
其他 4.53% 29,609,700 29,609,700
建投基金定增 16
号资产管理计划
王廷月 境内自然人 4.12% 26,917,900 26,917,900 质押 26,917,900
深圳市宝安建设
投资集团有限公 国有法人 4.02% 26,261,759 0
司
钱学宁 境内自然人 2.06% 13,459,000 13,459,000 质押 9,900,000
重庆润江基础设
境内非国有法人 1.79% 11,702,704 0
施投资有限公司
中国银行股份有
限公司－富国改
其他 1.48% 9,703,055 0
革动力混合型证
券投资基金
张明 境内自然人 1.03% 6,729,500 6,729,500 质押 1,850,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国希格玛有限公司 80,185,746 人民币普通股 80,185,746
深圳市宝安建设投资集团有限公
26,261,759 人民币普通股 26,261,759
司
重庆润江基础设施投资有限公司 11,702,704 人民币普通股 11,702,704
中国银行股份有限公司－富国改
9,703,055 人民币普通股 9,703,055
革动力混合型证券投资基金
太平人寿保险有限公司－分红－
5,509,734 人民币普通股 5,509,734
个险分红
中国建设银行股份有限公司－富
5,506,466 人民币普通股 5,506,466
国城镇发展股票型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－汇
添富社会责任混合型证券投资基 5,324,447 人民币普通股 5,324,447
金
中国信达资产管理股份有限公司 4,417,982 人民币普通股 4,417,982
中国建设银行股份有限公司－富
国中小盘精选混合型证券投资基 3,700,020 人民币普通股 3,700,020
金
中国工商银行股份有限公司－富
国天惠精选成长混合型证券投资 3,500,000 人民币普通股 3,500,000
基金（LOF）
王晓岩先生与中国希格玛有限公司之间根据《企业会计准则第 36 号-关联方披露》的
上述股东关联关系或一致行动的 规定存在关联关系。中信建投基金－中信证券－中信建投基金定增 16 号资产管理计划
说明 与郭为先生为一致行动人。未知其余股东之间是否存在关联关系或存在《上市公司收购
管理办法》规定的一致行动人的情形。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目变动的原因说明
项目 期末余额 期初余额 同比增减 说明
货币资金 1,410,261,046.34 114,346,440.09 1,133% 1
以公允价值计量且其变动
13,991,089.88 100%
计入当期损益的金融资产 2
应收票据 458,692,644.25 100% 3
应收账款 5,855,021,932.62 23,164,403.20 25,176% 4
预付款项 1,509,946,262.16 2,448,331.51 61,572% 5
其他应收款 254,800,051.32 2,947,467.00 8,545% 6
存货 4,564,913,102.92 99,185,528.49 4,502% 7
一年内到期的非流动资产 32,000,000.00 100% 8
其他流动资产 422,239,034.61 101,754,407.25 315% 9
可供出售金融资产 100,294,363.00 20,000,000.00 401% 10
长期股权投资 35,108,605.72 100% 11
投资性房地产 12,710,447.87 -100% 12
固定资产 404,724,377.53 55,791,316.08 625% 13
无形资产 53,625,246.67 4,540,116.92 1,081% 14
商誉 611,728,930.98 100% 15
长期待摊费用 8,419,928.20 2,336,173.35 260% 16
递延所得税资产 252,541,114.59 100% 17
其他非流动资产 8,783,666.91 -100% 18
短期借款 3,916,462,420.71 100% 19
应付票据 2,698,023,607.44 100% 20
应付账款 3,341,115,095.42 30,225,580.20 10,954% 21
预收款项 708,797,111.07 193,391,843.67 267% 22
应付职工薪酬 297,840,049.56 7,331,856.12 3,962% 23
应交税费 153,238,943.71 7,013,386.03 2,085% 24
应付利息 13,336,509.83 3,784.27 352,320% 25
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其他应付款 242,541,392.79 19,340,782.11 1,154% 26
一年内到期的非流动负债 350,000,000.00 2,033,503.71 17,112% 27
其他流动负债 34,697,075.33 1,522,094.05 2,180% 28
长期应付款 145,609.62 -100% 29
长期借款 1,460,000,000.00 100% 30
递延收益 35,200,000.00 100% 31
递延所得税负债 157,311,478.40 100% 32
股本 654,070,434.00 357,973,531.00 83% 33
资本公积 2,380,627,616.35 640,726,805.61 272% 34
其他综合收益 21,643,450.32 100% 35
未分配利润 -545,420,699.40 -877,439,071.22 38% 36
少数股东权益 3,084,651.76 100% 37
（1）货币资金期末余额与年初余额相比增加 1,133%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完
成，本报告期数据包含收购公司的货币资金；
（2）公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控
股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，本报告期数据包含收购公司的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；
（3）应收票据期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司的应收票据；
（4）应收账款期末余额与年初余额相比增加 25,176%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完
成，本报告期数据包含收购公司的应收账款；
（5）预付款项期末余额与年初余额相比增加 61,572%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完
成，本报告期数据包含收购公司的预付款项；
（6）其他应收款期末余额与年初余额相比增加 8,545%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完
成，本报告期数据包含收购公司的其他应收款；
（7）存货期末余额与年初余额相比增加 4,502%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，本
报告期数据包含收购公司的存货；
（8）一年内到期的非流动资产期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司将一年内到期的理财产品转入一年
内到期的非流动资产；
（9）其他流动资产期末余额与年初余额相比增加 315%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司的其他流动资产；
（10）可供出售金融资产期末余额与年初余额相比增加 401%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易
事项完成，本报告期数据包含收购公司的可供出售金融资产；
（11）长期股权投资期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司的长期股权投资；
（12）投资性房地产期末余额与年初余额相比减少 100%，主要原因系上市公司出售子公司交易事项完成，本报告期数据不
包含出售子公司的投资性房地产；
（13）固定资产期末余额与年初余额相比增加 625%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司的固定资产；
（14）无形资产期末余额与年初余额相比增加 1,081%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完
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成，本报告期数据包含收购公司的无形资产；
（15）商誉期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司形成；
（16）长期待摊费用期末余额与年初余额相比增加 260%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司的长期待摊费用；
（17）递延所得税资产期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事
项完成，本报告期数据包含收购公司的递延所得税资产；
（18）其他非流动资产期末余额与年初余额相比减少 100%，主要原因系上市公司出售子公司交易事项完成，本报告期数据
不包含出售子公司的其他非流动资产；
（19）短期借款期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司的短期借款；
（20）应付票据期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司的应付票据；
（21）应付账款期末余额与年初余额相比增加 10,954%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司的应付账款；
（22）预收款项期末余额与年初余额相比增加 267%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司的预收款项；
（23）应付职工薪酬期末余额与年初余额相比增加 3,962%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事
项完成，本报告期数据包含收购公司的应付职工薪酬；
（24）应交税费期末余额与年初余额相比增加 2,085%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完
成，本报告期数据包含收购公司的应交税费；
（25）应付利息期末余额与年初余额相比增加 352,320%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司的应付利息；
（26）其他应付款期末余额与年初余额相比增加 1,154%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司的其他应付款；
（27）一年内到期的非流动负债期末余额与年初余额相比增加 17,112%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务
公司交易事项完成，本报告期数据包含收购公司的一年内到期的非流动负债；
（28）其他流动负债期末余额与年初余额相比增加 2,180%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事
项完成，本报告期数据包含收购公司的其他流动负债；
（29）长期应付款期末余额与年初余额相比减少 100%，主要原因系上市公司出售子公司交易事项完成，本报告期数据不包
含出售子公司的长期应付款；；
（30）长期借款期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司所借款项；
（31）递延收益期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司的递延收益；
（32）递延所得税负债期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事
项完成，本报告期数据包含收购公司的递延所得税负债；
（33）股本期末余额与年初余额相比增加 83%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司非公开发行股票形
成；
（34）资本公积期末余额与年初余额相比增加 272%，系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司非公开发行股票形成；
（35）其他综合收益期末余额与年初余额相比增加 100%，主要原因系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司的外币财务报表折算差额，以及计提的可供出售金融资产公允价值变动损益。
（36）未分配利润期末余额与年初余额相比增加 38%，主要系上市公司收购神码控股下属 IT 分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度的未分配利润；
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（37）少数股东权益期末余额与年初余额相比增加 100%，系上市公司收购北京神州云科信息服务有限公司形成；
（二）利润表项目变动的原因说明
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 说明
营业收入 23,822,317,957.58 331,793,893.65 7,080% 38
营业成本 22,555,506,266.52 297,542,282.71 7,481% 39
营业税金及附加 14,799,370.83 1,072,876.42 1,279% 40
销售费用 734,726,912.57 15,574,018.67 4,618% 41
管理费用 192,458,954.49 27,365,112.95 603% 42
财务费用 249,788,958.22 162,136.43 153,961% 43
资产减值损失 -50,703,625.47 4,260,508.13 -1,290% 44
公允价值变动收益 19,491,089.88 100% 45
投资收益 217,569,280.11 10,413,084.80 1,989% 46
营业外收入 44,898,092.13 32,371,667.22 39% 47
营业外支出 13,753,945.95 718,224.69 1,815% 48
所得税费用 60,557,338.78 1,368,071.99 4,326% 49
少数股东损益 -436,598.87 100% 50
（38) 营业收入本期与上年同期相比增加7,080%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，本
报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度营业收入；
（39) 营业成本本期与上年同期相比增加7,481%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，本
报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度营业成本；
（40）营业税金及附加本期与上年同期相比增加1,279%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完
成，本报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度营业税金及附加；
（41）销售费用本期与上年同期相比增加4,618%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，本
报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度销售费用；
（42）管理费用本期与上年同期相比增加603%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，本
报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度管理费用；
（43）财务费用本期与上年同期相比增加153,961%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度财务银行借款利息支出和产生的汇兑亏损，以及上市公司为收购神州控股下
属IT分销业务公司的银行借款利息支出；
（44）资产减值损失本期与上年同期相比减少1,290%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司积压存货售出所带来的存货削价转回；
（45）公允价值变动收益本期与上年同期相比增加100%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项
完成，本报告期数据包含收购公司衍生金融产品投资产生公允价值变动收益；
（46）投资收益本期与上年同期相比增加1,989%，主要原因系上市公司出售子公司获得投资收益；
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（47）营业外收入本期与上年同期相比增加39%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，本
报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度营业外收入；
（48）营业外支出本期与上年同期相比增加1,815%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司第二季度核销资产损失；
（49）所得税费用本期与上年同期相比增加4,326%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公司交易事项完成，
本报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度所得税费用；
（50）少数股东损益本期与上年同期相比增加100%，主要原因系计提北京神州云科信息服务有限公司少数股东损益；
（三）现金流量表项目变动的原因说明
项目 本期发生额 上期发生额 同比增减 说明
经营活动产生的现金流量净额 967,280,420.20 -25,555,849.30 3,885% 51
投资活动产生的现金流量净额 -1,698,991,323.21 44,796,939.31 -3,893% 52
筹资活动产生的现金流量净额 1,938,923,879.63 -2,713,923.03 71,544% 53
汇率变动对现金及现金等价物
23,701,629.63 100%
的影响 54
现金及现金等价物净增加额 1,230,914,606.25 16,527,166.98 7,348% 55
（51）经营活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比增加3,885%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销业务公
司交易事项完成，本报告期数据包含收购公司第二季度和第三季度经营活动产生的的现金流量净额；
（52）投资活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比减少3,893%，主要原因系本报告期上市公司收购神码控股下属IT
分销业务公司支付现金；
（53）筹资活动产生的现金流量净额本期与上年同期相比增加71,544%，主要原因系本报告期上市公司非公开发行股票和借
款收到的现金；
（54）汇率变动对现金及现金等价物的影响本期与上年同期相比增加100%，主要原因系上市公司收购神州控股下属IT分销
业务公司交易事项完成，汇率变动对收购公司外币现金及现金等价物的影响；
（55）现金及现金等价物净增加额本期与上年同期相比增加7,348%,主要原因参见经营、投资、筹资活动相关描述。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、重大资产购买（构成借壳上市）暨非公开发行股票进展情况
2016年3月7日，公司关于《重大资产购买（构成借壳上市）暨非公开发行股票之关联交易》的标的资产交割完毕，详见
3月8日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》刊登的《关于重大资产重组购买资产完成过户的公告》
2、重大资产重组的进展情况
2015年12月24日，深圳市深信泰丰(集团)股份有限公司（以下简称“公司”）发布了《重大事项停牌公告》（公告编号：
2015-79号），因公司正在讨论重大事项，涉及股权收购，经向深圳证券交易所申请，公司股票于2015年12月24日开市起停
牌。
2016年4月15日，公司发布《关于终止筹划收购北京维盛网域科技有限公司100%股权重大资产重组事项暨公司证券复
牌公告》，因标的公司及其控股股东与上市公司在核心交易条款上存在分歧，短期内难以达成一致意见。公司根据工作进展
状况，认为很难在承诺的复牌时间（2016年6月24日）前履行完审批程序。公司股票于2016年4月15日开市起复牌。
10
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
3、 重大资产出售的进展情况
2016年3月29日公司第八届董事会第七次会议审议通过了《关于重大资产出售暨关联交易》的议案，详见3月31日在巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》刊登的《第八届董事会第七次会议决议公告》，并于2016年5月资产交割
完毕，详见5月12日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》刊登的《关于重大资产出售暨关联交易实施完
成的公告》。
4、 非公开发行A股股票的进展情况
2016年6月21日公司第八届董事会第十次会议和2016年7月8日第六次临时股东大会审议通过了《关于公司2016年非公开
发行A股股票预案》等议案，详见6月22日和7月9日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》刊登的《第八
届董事会第十次会议决议公告》；
2016年8月29日公司第八届董事会第十二次会议审议通过了《非公开发行A股股票预案修订》的议案，详见8月30日在巨
潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和《证券时报》刊登的《第八届董事会第十次会议决议公告》；
2016年9月6日收到中国证券监督管理会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（162359号）中国证监会依法对
公司提交的《神州数码集团股份有限公司上市公司非公开发行新股核准》行政许可材料予以受理。
公司本次非公开发行股票事项尚在中国证监会进一步审核过程中。
5、关于公司第一季度合并报表的说明
2015年12月16日，公司重大资产购买（构成借壳上市）暨非公开发行股票之关联交易的重大资产重组事项获得中国证监
会的核准。2016年3月28日，公司取得了重大资产重组涉及的标的公司的控制权。但鉴于标的公司2016年3月28日至2016年3
月31日共计4天的经营业绩无法精准核算到每一天；且按照时间粗略匡算，标的公司上述4天的损益约人民币40万左右，对本
公司第一季度业绩影响不大，故本公司第一季度财务报表合并了标的公司的资产负债，但并未合并标的公司上述4天的损益。
6、进一步完善了公司治理
（1）修订了《公司章程》部分条款
经第八届董事会2016年第三次临时会议和2016年第二次临时股东大会审议，公司修改了《公司章程》部分条款，变更了
注册资本并进行工商备案；
经2016年3月29日召开的第八届董事会第七次会议和2016年第三次临时股东大会审议，公司修订了《公司章程》的部分
条款；
经2016年5月26日召开的第八届董事会第九次会议和2016年第五次临时股东大会审议，公司修订了《公司章程》的部分
条款，变更了公司住址和经营范围；
上述章程修订均符合相关法律法规以及公司实际经营运转的需要，有利于促进公司长远规划与发展，符合全体股东的利
益。
（2）经2016年3月29日召开的第八届董事会第七次会议审议，公司根据相关法律法规，以及公司对内部控制规范的要求，并
结合公司自身实际情况，公司董事会修改或制订公司内部控制相关制度。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
关于重大资产重组购买资产过户完成的公告 2016 年 03 月 08 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
第八届董事会 2106 年第三次临时会议决议公告 2016 年 03 月 10 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年第二次临时股东大会决议公告 2016 年 03 月 29 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
第八届董事会第七次会议决议公告 2016 年 03 月 31 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
关于终止筹划收购北京维盛网域科技有限公司
2016 年 04 月 15 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
100%股权重大资产重组事项暨公司证券复牌公告
11
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
关于重大资产出售暨关联交易实施完成的公告 2016 年 05 月 12 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
第八届董事会第九次会议决议公告 2016 年 05 月 27 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
第八届董事会第十次会议决议公告 2016 年 06 月 22 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
2016 年第六次临时股东大会决议公告 2016 年 07 月 09 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
第八届董事会第十二次会议决议公告 2016 年 08 月 31 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》
2016 年 09 月 08 日 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
的公告
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
详见公司于 2016 年 3
郭为、中信建 截至本报告日，上述
保持上市公 月 31 日在巨潮资讯
投基金、标的 2016 年 承诺仍在履行过程
司独立性的 网上披露的《关于重 长期有效
资产核心管 03 月 21 日 中，承诺人无违反上
承诺 大资产重组相关方承
理团队 述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
郭为、中信建 截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯
投基金、标的 避免同业竞 2015 年 承诺仍在履行过程
网上披露的《关于重 长期有效
资产核心管 争的承诺 08 月 07 日 中，承诺人无违反上
大资产重组相关方承
理团队 述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
郭为、中信建 截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯
资产重组时所作承诺 投基金、标的 规范关联交 2015 年 承诺仍在履行过程
网上披露的《关于重 长期有效
资产核心管 易的承诺 08 月 07 日 中，承诺人无违反上
大资产重组相关方承
理团队 述承诺的情况。
诺情况的公告》。
郭为、中信建
详见公司于 2016 年 3
投基金、标的 截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯
资产核心管 股份锁定期 2016 年 承诺仍在履行过程
网上披露的《关于重 36 个月
理团队、王廷 承诺 03 月 02 日 中，承诺人无违反上
大资产重组相关方承
月、王晓岩、 述承诺的情况。
诺情况的公告》
钱学宁、张明
详见公司于 2016 年 3 截至本报告日，上述
避免同业竞 2015 年
神码控股 月 31 日在巨潮资讯 长期有效 承诺仍在履行过程
争的承诺 08 月 07 日
网上披露的《关于重 中，承诺人无违反上
12
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
大资产重组相关方承 述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯 有效期至
目标资产权 2015 年 承诺已履行完毕，承
神码有限 网上披露的《关于重 2016 年 3 月 7
属之承诺函 08 月 07 日 诺人无违反上述承诺
大资产重组相关方承 日
的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
中信建投基 截至本报告日，上述
不存在结构 月 31 日在巨潮资讯 有效期至
金、标的资产 2015 年 承诺已履行完毕，承
化安排的承 网上披露的《关于重 2016 年 3 月 2
核心管理团 08 月 07 日 诺人无违反上述承诺
诺 大资产重组相关方承 日
队 的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
关于未来三 截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯
年不放弃上 2016 年 承诺仍在履行过程
郭为 网上披露的《关于重 36 个月
市公司控制 03 月 02 日 中，承诺人无违反上
大资产重组相关方承
权的承诺 述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
关于未来不 截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯
谋求上市公 2016 年 承诺仍在履行过程
王晓岩 网上披露的《关于重 长期有效
司控制权的 03 月 02 日 中，承诺人无违反上
大资产重组相关方承
承诺 述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
截至本报告日，上述
关于防止关 月 31 日在巨潮资讯
2016 年 承诺仍在履行过程
郭为 联资金占用 网上披露的《关于重 长期有效
03 月 02 日 中，承诺人无违反上
的承诺函 大资产重组相关方承
述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 3
月 31 日在巨潮资讯
网上披露的《关于重
郭为、中信建 大资产重组相关方承 截至本报告日，上述
利润补偿的 有效期至
投基金、标的 诺情况的公告》、2016 2015 年 承诺仍在履行过程
承诺及补充 2018 年 12 月
资产核心管 年 4 月 2 日在巨潮资 08 月 07 日 中，承诺人无违反上
承诺 31 日
理团队 讯网上披露的《关于 述承诺的情况。
重大资产重组相关方
承诺情况的更正公
告》
郭为、中信建 详见公司于 2016 年 3
截至本报告日，上述
投基金、标的 不会接受财 月 31 日在巨潮资讯 有效期至
2015 年 承诺已履行完毕，承
资产核心管 务资助或者 网上披露的《关于重 2016 年 3 月 2
08 月 07 日 诺人无违反上述承诺
理团队、王廷 补偿的承诺 大资产重组相关方承 日
的情况。
月、王晓岩、 诺情况的公告》
13
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
钱学宁、张明
郭为、中信建
详见公司于 2016 年 3
投基金、标的 提供资料真 截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯 有效期至
资产核心管 实性、准确性 2015 年 承诺已履行完毕，承
网上披露的《关于重 2016 年 3 月 2
理团队、王廷 和完整性的 08 月 07 日 诺人无违反上述承诺
大资产重组相关方承 日
月、王晓岩、 声明和承诺 的情况。
诺情况的公告》
钱学宁、张明
详见公司于 2016 年 3
截至本报告日，上述
月 31 日在巨潮资讯 有效期至
标的资产核 认缴产品份 2015 年 承诺已履行完毕，承
网上披露的《关于重 2016 年 3 月 2
心管理团队 额的承诺 08 月 07 日 诺人无违反上述承诺
大资产重组相关方承 日
的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 5
截至本报告日，上述
月 12 日在巨潮资讯
中国希格玛 重组相关事 2016 年 有效期至交 承诺已履行完毕，承
网上披露的《关于重
有限公司 项的承诺 03 月 29 日 易结束 诺人无违反上述承诺
大资产重组相关方承
的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 5
截至本报告日，上述
月 12 日在巨潮资讯
中国希格玛 规范关联交 2016 年 承诺仍在履行过程
网上披露的《关于重 长期有效
有限公司 易的承诺 03 月 29 日 中，承诺人无违反上
大资产重组相关方承
述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 5
不因标的资 截至本报告日，上述
月 12 日在巨潮资讯
中国希格玛 产权属瑕疵 2016 年 有效期至交 承诺已履行完毕，承
网上披露的《关于重
有限公司 而调整交易 03 月 29 日 易结束 诺人无违反上述承诺
大资产重组相关方承
对价的承诺 的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 5
截至本报告日，上述
提供资料真 月 12 日在巨潮资讯
中国希格玛 2016 年 有效期至交 承诺已履行完毕，承
实、准确、完 网上披露的《关于重
有限公司 03 月 29 日 易结束 诺人无违反上述承诺
整的承诺 大资产重组相关方承
的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 5
截至本报告日，上述
关于标的公 月 12 日在巨潮资讯
中国希格玛 2016 年 承诺仍在履行过程
司未决诉讼 网上披露的《关于重 长期有效
有限公司 03 月 29 日 中，承诺人无违反上
的承诺 大资产重组相关方承
述承诺的情况。
诺情况的公告》
详见公司于 2016 年 5
截至本报告日，上述
月 12 日在巨潮资讯
规范关联交 2016 年 承诺仍在履行过程
王晓岩 网上披露的《关于重 长期有效
易的承诺 03 月 29 日 中，承诺人无违反上
大资产重组相关方承
述承诺的情况。
诺情况的公告》
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
首次公开发行或再融
资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东
所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
衍生 期末投
计提减
衍生品 衍生 品投 资金额
值准备 报告期
投资操 关联 是否关 品投 资初 起始日 终止日 期初投资 报告期内购 报告期内售 期末投资 占公司
金额 实际损
作方名 关系 联交易 资类 始投 期 期 金额 入金额 出金额 金额 报告期
（如 益金额
称 型 资金 末净资
有）
额 产比例
恒生银
行（中
外汇 2016 年 2016 年
国）有 不适
否 远期 0 01 月 21 04 月 05 34.53 34.53 0.00% 0.12
限公司 用
合约 日 日
北京分
行
恒生银
行（中
外汇 2016 年 2016 年
国）有 不适
否 远期 0 01 月 21 05 月 03 28.48 28.48 0.00% 0.08
限公司 用
合约 日 日
北京分
行
恒生银 外汇 2016 年 2016 年
不适
行（中 否 远期 0 01 月 21 06 月 02 30.55 30.55 0.00% 0.54
用
国）有 合约 日 日
15
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
限公司
北京分
行
恒生银
行（中
外汇 2016 年 2016 年
国）有 不适
否 远期 0 01 月 21 07 月 04 32.64 32.64 0.00% 0.95
限公司 用
合约 日 日
北京分
行
恒生银
行（中
外汇 2016 年 2016 年
国）有 不适
否 远期 0 01 月 21 08 月 02 29.62 29.62 0.00% 0.77
限公司 用
合约 日 日
北京分
行
恒生银
行（中
外汇 2016 年 2016 年
国）有 不适
否 远期 0 01 月 21 09 月 02 31.7 31.7 0.00% 0.93
限公司 用
合约 日 日
北京分
行
恒生银
行（中
外汇 2016 年 2016 年
国）有 不适
否 远期 0 01 月 21 09 月 30 28.65 28.65 0.00% 0.79
限公司 用
合约 日 日
北京分
行
恒生银
行（中
外汇 2016 年 2016 年
国）有 不适
否 远期 0 01 月 21 09 月 30 18,415.1 18,415.1 0.00% 506.89
限公司 用
合约 日 日
北京分
行
招商银
行股份
外汇 2015 年 2016 年
有限公 不适
否 远期 0 06 月 24 06 月 24 15,423.22 15,423.22 0.00% 15.78
司深圳 用
合约 日 日
创维大
厦支行
外汇 2016 年 2017 年
汇丰银 不适
否 远期 0 06 月 08 06 月 08 15,734.4 15,734.4 0.00% 74.51
行 用
合约 日 日
16
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
外汇 2016 年 2017 年
汇丰银 不适
否 远期 0 06 月 16 06 月 19 39,294 9,823.5 29,470.5 11.42% 383.37
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2016 年
汇丰银 不适
否 远期 0 07 月 20 12 月 22 9,883.5 9,883.5 3.83% 77.68
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2016 年
汇丰银 不适
否 远期 0 07 月 21 12 月 22 9,874.5 9,874.5 3.83% 87.83
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2016 年
汇丰银 不适
否 远期 0 07 月 26 12 月 22 9,869.25 9,869.25 3.83% 93.7
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2016 年
汇丰银 不适
否 远期 0 07 月 28 12 月 22 9,870 9,870 3.83% 92.86
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2016 年
汇丰银 不适
否 远期 0 07 月 29 12 月 22 16,442.5 16,442.5 6.37% 163.12
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2016 年
汇丰银 不适
否 远期 0 08 月 03 12 月 22 6,570 6,570 2.55% 72.97
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
汇丰银 不适
否 远期 0 08 月 03 08 月 07 15,794.4 1,316.2 14,478.2 5.61% 60.78
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
汇丰银 不适
否 远期 0 08 月 11 01 月 17 6,570 6,570 2.55% 58.18
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
汇丰银 不适
否 远期 0 08 月 11 02 月 15 6,555 6,555 2.54% 53.68
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
汇丰银 不适
否 远期 0 08 月 16 08 月 21 15,790.8 1,315.9 14,474.9 5.61% 58.45
行 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
野村国 不适
否 远期 0 06 月 16 06 月 20 39,297 9,824.25 29,472.75 11.42% 408.07
际 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2016 年
野村国 不适
否 远期 0 07 月 20 12 月 22 9,883.5 9,883.5 3.83% 64.58
际 用
合约 日 日
野村国 不适 否 外汇 0 2016 年 2017 年 15,796.8 1,316.4 14,480.4 5.61% 68.32
17
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
际 用 远期 08 月 03 08 月 03
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
野村国 不适
否 远期 0 08 月 10 08 月 10 15,789.6 1,315.8 14,473.8 5.61% 56.46
际 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
野村国 不适
否 远期 0 08 月 16 08 月 16 15,789.6 1,315.8 14,473.8 5.61% 46.99
际 用
合约 日 日
外汇 2016 年 2017 年
野村国 不适
否 远期 0 08 月 18 08 月 18 15,788.4 1,315.7 14,472.7 5.61% 46.03
际 用
合约 日 日
合计 0 -- -- 15,423.22 293,224.52 77,332.44 231,315.3 89.66% 2,494.43
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 未涉诉
衍生品投资审批董事会公告披
2016 年 03 月 31 日
露日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披
2016 年 04 月 16 日
露日期（如有)
"2016 年度公司开展了保值型衍生品投资，主要风险分析及控制措施如下：1、市场风险：保值衍生
品投资合约汇率与到期日实际汇率的差异将产生投资损益；在衍生品的存续期内，每一会计期间将
产生重估损益，至到期日重估损益的累计值等于投资损益；2、流动性风险：保值衍生品以公司外
报告期衍生品持仓的风险分析
汇收支预算为依据，与实际外汇收支相匹配，以保证在交割时拥有足额资金供清算，或选择净额交
及控制措施说明（包括但不限
割衍生品，以减少到期日现金流需求；3、信用风险：公司进行的衍生品投资交易对手均为信用良
于市场风险、流动性风险、信
好且与公司已建立长期业务往来的银行，基本不存在履约风险；4、其它风险。在开展业务时，如
用风险、操作风险、法律风险
操作人员未按规定程序进行衍生品投资操作或未充分理解衍生品信息，将带来操作风险；如交易合
等）
同条款的不明确，将可能面临法律风险。5、控制措施：公司已制定《衍生品投资风险控制及信息
披露制度》，对公司进行衍生品投资的风险控制、审批程序和信息披露、后续管理和信息披露等进
行明确规定，以有效规范衍生品投资行为，控制衍生品投资风险。
已投资衍生品报告期内市场价
格或产品公允价值变动的情
公司对报告期内衍生品投资损益情况进行了确认，报告期内确认公允价值变动收益 1949.11 万元人
况，对衍生品公允价值的分析
民币，公允价值计算以上述产品资产负债表日的市场价格为基准。
应披露具体使用的方法及相关
假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策
及会计核算具体原则与上一报
报告期内，公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则与上一报告期比较没有重大变化。
告期相比是否发生重大变化的
说明
独立董事对公司衍生品投资及 公司的独立董事认为公司开展的衍生品业务与日常经营需求紧密相关，达到保值增值目的，业务可
风险控制情况的专项意见 行风险可控，符合有关法律、法规的有关规定，同意公司及下属控股子公司开展衍生品投资业务。
18
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司拟重大资产重组停、复牌安排，拟收购标的北京维盛网
2016 年 01 月 06 日 电话沟通 个人 域公司情况；提供的资料为公司在 2016 年 1 月 4 日在巨潮资
讯网发布的（公告编号：2015-81）停牌公告。
公司收购北京维盛网域公司的重大资产重组进展情况；提供
2016 年 02 月 07 日 电话沟通 个人 的资料为公司在 2016 年 2 月 6 日在巨潮资讯网发布的（公告
编号：2016-09）公告。
公司收购北京维盛网域公司的重大资产重组进展情况、公司
2016 年 02 月 24 日 电话沟通 个人 向银行申请并购贷款目的；提供的资料为公司在 2016 年 2 月
20 日在巨潮资讯网发布的（公告编号：2016-14、16）公告。
神州数码借壳上市进展情况；提供的资料为公司在 2016 年 3
2016 年 03 月 01 日 电话沟通 个人
月 1 日在巨潮资讯网发布的（公告编号：2016-22）公告。
公司收购北京维盛网域公司的重大资产重组进展情况；提供
2016 年 03 月 16 日 电话沟通 个人 的资料为公司在 2016 年 3 月 12 日在巨潮资讯网发布的（公
告编号：2016-35）公告。
公司收购北京维盛网域公司的重大资产重组进展情况，资产
2016 年 03 月 24 日 电话沟通 个人 出售的情况；提供的资料为公司在 2016 年 3 月 24 日在巨潮
资讯网发布的（公告编号：2016-41）公告。
公司重大资产出售的具体情况；提供的资料为公司在 2016 年
2016 年 03 月 30 日 电话沟通 个人
3 月 24 日在巨潮资讯网发布的（公告编号：2016-41）公告。
2016 年 04 月 06 日 电话沟通 个人 公司重组进展情况，未提供相关资料。
2016 年 04 月 11 日 电话沟通 个人 公司更名事宜，未提供相关资料。
2016 年 06 月 20 日 电话沟通 个人 公司复牌事宜，未提供相关资料。
2016 年 06 月 22 日 电话沟通 个人 公司中报预告发布时间以及合并报表事宜，未提供相关资料。
公司之前子公司处置事宜，提供的资料为公司在 2016 年 3 月
2016 年 06 月 27 日 电话沟通 个人
31 日在巨潮资讯网发布的（公告编号：2016-45）公告。
2016 年 06 月 30 日 电话沟通 个人 公司半年报发布时间，未提供相关资料。
2016 年 07 月 04 日 电话沟通 个人 公司中期预告和半年报发布时间，未提供相关资料。
2016 年 07 月 13 日 电话沟通 个人 公司与中科曙光的合作，未提供相关资料。
公司的业务进展，具体情况详见 2016 年 7 月 25 日在巨潮资
2016 年 07 月 21 日 实地调研 机构
讯网发布的（投资者关系信息编号：20160721）活动表。
公司的业务进展，具体情况详见 2016 年 8 月 1 日在巨潮资讯
2016 年 07 月 29 日 实地调研 机构
网发布的（投资者关系信息编号：20160729）活动表。
公司的业绩说明会，具体情况详见 2016 年 9 月 1 日在巨潮资
2016 年 08 月 30 日 实地调研 机构
讯网发布的（投资者关系信息编号：20160830）活动表。
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2016 年 09 月 07 日 实地调研 机构 公司的业务进展，未提供相关资料。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：神州数码集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,410,261,046.34 114,346,440.09
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
13,991,089.88
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 458,692,644.25
应收账款 5,855,021,932.62 23,164,403.20
预付款项 1,509,946,262.16 2,448,331.51
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 254,800,051.32 2,947,467.00
买入返售金融资产
存货 4,564,913,102.92 99,185,528.49
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 32,000,000.00
其他流动资产 422,239,034.61 101,754,407.25
流动资产合计 14,521,865,164.10 343,846,577.54
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 100,294,363.00 20,000,000.00
21
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 35,108,605.72
投资性房地产 12,710,447.87
固定资产 404,724,377.53 55,791,316.08
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 53,625,246.67 4,540,116.92
开发支出
商誉 611,728,930.98
长期待摊费用 8,419,928.20 2,336,173.35
递延所得税资产 252,541,114.59
其他非流动资产 8,783,666.91
非流动资产合计 1,466,442,566.69 104,161,721.13
资产总计 15,988,307,730.79 448,008,298.67
流动负债：
短期借款 3,916,462,420.71
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 2,698,023,607.44
应付账款 3,341,115,095.42 30,225,580.20
预收款项 708,797,111.07 193,391,843.67
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 297,840,049.56 7,331,856.12
应交税费 153,238,943.71 7,013,386.03
应付利息 13,336,509.83 3,784.27
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付股利
其他应付款 242,541,392.79 19,340,782.11
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 350,000,000.00 2,033,503.71
其他流动负债 34,697,075.33 1,522,094.05
流动负债合计 11,756,052,205.86 260,862,830.16
非流动负债：
长期借款 1,460,000,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 145,609.62
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 35,200,000.00
递延所得税负债 157,311,478.40
其他非流动负债
非流动负债合计 1,652,511,478.40 145,609.62
负债合计 13,408,563,684.26 261,008,439.78
所有者权益：
股本 654,070,434.00 357,973,531.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,380,627,616.35 640,726,805.61
减：库存股
其他综合收益 21,643,450.32
专项储备
盈余公积 65,738,593.50 65,738,593.50
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 -545,420,699.40 -877,439,071.22
归属于母公司所有者权益合计 2,576,659,394.77 186,999,858.89
少数股东权益 3,084,651.76
所有者权益合计 2,579,744,046.53 186,999,858.89
负债和所有者权益总计 15,988,307,730.79 448,008,298.67
法定代表人：郭为 主管会计工作负责人：张云飞 会计机构负责人：王继业
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 10,465,345.38 37,027,012.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息 1,417,979.17
应收股利
其他应收款 332,718.96 85,230,323.87
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 107,000,000.00 101,511,142.86
流动资产合计 119,216,043.51 223,768,478.73
非流动资产：
可供出售金融资产 38,544,363.00 20,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,015,471,500.00 282,180,000.00
投资性房地产
固定资产 753,417.24 1,407,828.42
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 432,791.76
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 4,054,769,280.24 304,020,620.18
资产总计 4,173,985,323.75 527,789,098.91
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 1,937,839.53 1,334,709.85
应交税费 -121,932.74 3,065,307.45
应付利息 2,149,374.99
应付股利
其他应付款 12,787,518.18 185,194,946.31
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 350,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 366,752,799.96 189,594,963.61
非流动负债：
长期借款 1,460,000,000.00
应付债券
其中：优先股
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,460,000,000.00
负债合计 1,826,752,799.96 189,594,963.61
所有者权益：
股本 654,070,434.00 357,973,531.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,489,627,616.35 701,729,530.06
减：库存股
其他综合收益 8,924,233.43
专项储备
盈余公积 65,738,593.50 65,738,593.50
未分配利润 -871,128,353.49 -787,247,519.26
所有者权益合计 2,347,232,523.79 338,194,135.30
负债和所有者权益总计 4,173,985,323.75 527,789,098.91
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 12,112,064,449.39 122,122,557.55
其中：营业收入 12,112,064,449.39 122,122,557.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 12,035,661,401.94 121,031,301.39
其中：营业成本 11,501,962,384.71 108,875,729.45
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,288,349.78 412,723.90
销售费用 375,274,404.28 4,639,358.53
管理费用 89,082,022.70 7,507,990.51
财务费用 91,440,214.86 -6,312.36
资产减值损失 -28,385,974.39 -398,188.64
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
12,705,024.77
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 12,953,233.47 3,387,323.40
其中：对联营企业和合营企业的
194,779.17
投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 102,061,305.69 4,478,579.56
加：营业外收入 25,691,767.08 270,773.83
其中：非流动资产处置利得 440,513.00
减：营业外支出 439,235.91 203,301.30
其中：非流动资产处置损失 312,180.90
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 127,313,836.86 4,546,052.09
减：所得税费用 45,762,205.80 803,209.00
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 81,551,631.06 3,742,843.09
归属于母公司所有者的净利润 81,988,229.93 3,742,843.09
少数股东损益 -436,598.87
六、其他综合收益的税后净额 10,827,767.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
10,827,767.03
净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
27
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
10,827,767.03
收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
8,329,254.98
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 2,498,512.05
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 92,379,398.09 3,742,843.09
归属于母公司所有者的综合收益总额 92,815,996.96 3,742,843.09
归属于少数股东的综合收益总额 -436,598.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.125 0.010
（二）稀释每股收益 0.125 0.010
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：郭为 主管会计工作负责人：张云飞 会计机构负责人：王继业
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加
销售费用
管理费用 15,980,875.36 2,651,750.57
财务费用 21,175,553.95 -106,065.67
资产减值损失 856,135.37
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
28
神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 4,932,067.84 3,387,323.40
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -32,224,361.47 -14,496.87
加：营业外收入 0.02
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 0.07
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -32,224,361.52 -14,496.87
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -32,224,361.52 -14,496.87
五、其他综合收益的税后净额 8,329,254.98
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
8,329,254.98
收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
8,329,254.98
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -23,895,106.54 -14,496.87
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.049 0.000
（二）稀释每股收益 -0.049 0.000
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 23,822,317,957.58 331,793,893.65
其中：营业收入 23,822,317,957.58 331,793,893.65
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 23,696,576,837.16 345,976,935.31
其中：营业成本 22,555,506,266.52 297,542,282.71
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 14,799,370.83 1,072,876.42
销售费用 734,726,912.57 15,574,018.67
管理费用 192,458,954.49 27,365,112.95
财务费用 249,788,958.22 162,136.43
资产减值损失 -50,703,625.47 4,260,508.13
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
19,491,089.88
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 217,569,280.11 10,413,084.80
其中：对联营企业和合营企业的投
840,497.13
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 362,801,490.41 -3,769,956.86
加：营业外收入 44,898,092.13 32,371,667.22
其中：非流动资产处置利得 1,158,027.54
减：营业外支出 13,753,945.95 718,224.69
其中：非流动资产处置损失 1,588,248.85 36,700.00
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 393,945,636.59 27,883,485.67
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神州数码集团股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 60,557,338.78 1,368,071.99
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 333,388,297.81 26,515,413.68
归属于母公司所有者的净利润 333,824,896.68 26,515,413.68
少数股东损益 -436,598.87
六、其他综合收益的税后净额 21,643,450.32
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
21,643,450.32
净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
21,643,450.32
收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
8,924,233.43
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额 12,719,216.89
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 355,031,748.13 26,515,413.68
归属于母公司所有者的综合收益总额 355,468,347.00 26,515,413.68
归属于少数股东的综合收益总额 -436,598.87
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.567 0.074
（二）稀释每股收益 0.567 0.074
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
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项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加
销售费用
管理费用 40,947,470.07 9,739,716.60
财务费用 50,999,235.74 -191,821.26
资产减值损失 -27,039,733.83 4,289,847.82
加：公允价值变动收益（损失以“－”号
填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -17,866,718.07 10,413,084.80
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -82,773,690.05 -3,424,658.36
加：营业外收入 739,076.61 32,077,120.00
其中：非流动资产处置利得 700,075.10
减：营业外支出 999,666.72
其中：非流动资产处置损失 999,666.65
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -83,034,280.16 28,652,461.64
减：所得税费用 846,554.07
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -83,880,834.23 28,652,461.64
五、其他综合收益的税后净额 8,924,233.43
（一）以后不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划净负债
或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重
分类进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合
8,924,233.43
收益
1.权益法下在被投资单位以后将
重分类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变
8,924,233.43
动损益
3.持有至到期投资重分类为可供
出售金融资产损益
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4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -74,956,600.80 28,652,461.64
七、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.143 0.080
（二）稀释每股收益 -0.143 0.080
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 26,735,797,747.29 323,415,201.16
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,755,416.57
收到其他与经营活动有关的现金 37,400,587.96 5,350,212.29
经营活动现金流入小计 26,775,953,751.82 328,765,413.45
购买商品、接受劳务支付的现金 24,545,514,135.06 269,589,680.42
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
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支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
419,923,496.49 43,716,632.32
金
支付的各项税费 276,270,212.05 6,999,611.94
支付其他与经营活动有关的现金 566,965,488.02 34,015,338.07
经营活动现金流出小计 25,808,673,331.62 354,321,262.75
经营活动产生的现金流量净额 967,280,420.20 -25,555,849.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 2,807,546,483.76 10,413,084.80
取得投资收益收到的现金 16,594,465.97
处置固定资产、无形资产和其他
2,018,676.12 94,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
54,185,992.42
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 82,960,000.00
投资活动现金流入小计 2,880,345,618.27 93,467,084.80
购建固定资产、无形资产和其他
37,366,033.69 670,145.49
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,586,274,789.06
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
1,955,696,118.73
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 48,000,000.00
投资活动现金流出小计 4,579,336,941.48 48,670,145.49
投资活动产生的现金流量净额 -1,698,991,323.21 44,796,939.31
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,179,799,989.29
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 5,368,990,772.80
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 7,548,790,762.09
偿还债务支付的现金 5,432,184,152.03 2,454,373.53
分配股利、利润或偿付利息支付
177,386,633.53 259,549.50
的现金
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其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 296,096.90
筹资活动现金流出小计 5,609,866,882.46 2,713,923.03
筹资活动产生的现金流量净额 1,938,923,879.63 -2,713,923.03
四、汇率变动对现金及现金等价物的
23,701,629.63
影响
五、现金及现金等价物净增加额 1,230,914,606.25 16,527,166.98
加：期初现金及现金等价物余额 114,346,440.09 29,203,413.68
六、期末现金及现金等价物余额 1,345,261,046.34 45,730,580.66
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 123,817.00 90,715.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 25,526,473.79 76,520,387.63
经营活动现金流入小计 25,650,290.79 76,611,102.63
购买商品、接受劳务支付的现金 181,569.64
支付给职工以及为职工支付的现
14,436,317.40 5,956,383.97
金
支付的各项税费 8,064,802.83
支付其他与经营活动有关的现金 110,331,030.31 110,833,698.42
经营活动现金流出小计 133,013,720.18 116,790,082.39
经营活动产生的现金流量净额 -107,363,429.39 -40,178,979.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 97,046,483.76
取得投资收益收到的现金 6,430,492.26 10,413,084.80
处置固定资产、无形资产和其他
700,075.10
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
160,800,900.00
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 80,000,000.00 82,960,000.00
投资活动现金流入小计 344,977,951.12 93,373,084.80
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购建固定资产、无形资产和其他
31,810.00 26,625.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 35,889,723.66
取得子公司及其他营业单位支付
4,015,471,500.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 155,000,000.00 48,000,000.00
投资活动现金流出小计 4,206,393,033.66 48,026,625.00
投资活动产生的现金流量净额 -3,861,415,082.54 45,346,459.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 2,179,799,989.29
取得借款收到的现金 1,810,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,989,799,989.29
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
47,287,047.08
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 296,096.90
筹资活动现金流出小计 47,583,143.98
筹资活动产生的现金流量净额 3,942,216,845.31
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -26,561,666.62 5,167,480.04
加：期初现金及现金等价物余额 37,027,012.00 2,125,858.50
六、期末现金及现金等价物余额 10,465,345.38 7,293,338.54
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二、审计报告
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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