神州数码集团股份有限公司监事会

关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审

                          核及公示情况说明



    一、公示情况及核查方式

    2019 年 4 月 26 日，神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九
届董事会第十二次会议审议通过了《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称 “《激励计划》”）及其摘要。根据《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）的相关规定，公司对首次授予部分激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况对首次授予部分
激励对象进行了核查，相关公示情况及核查方式如下：

    1、公司对激励对象的公示情况。公司于 2019 年 4 月 28 日在巨潮资讯网上
公告了《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2019
年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《公司 2019 年股票期
权与限制性股票计划激励对象名单》等公告，并于 2019 年 4 月 29 日在公司内网
公示了《公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，将公司本
次拟激励对象名单及职位予以公示，公示时间为 2019 年 4 月 29 日至 2019 年 5
月 8 日。截至 2019 年 5 月 8 日公示期满，公司监事会未收到任何异议。

    2、关于公司监事会对拟激励对象的核查方式。公司监事会核查了本次拟激
励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司签订的劳动合同、拟激励对象在公
司担任的职务。

    二、核查意见

    根据《管理办法》、《公司章程》，公司对拟激励对象名单及职务的公示情况
结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

    1、列入本次《激励计划》激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规
定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。

    2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。

    3、激励对象均为公司实施本计划时在公司（含下属控股子公司）任职并对
公司经营业绩和未来发展有直接影响的公司的董事、高级管理人员及核心技术
（业务）人员。

    4、激励对象均不存在下述任一情形：（1）最近 12 个月内被证券交易所认定
为不适当人选；（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证
监会认定的其他情形。

    5、激励对象中不包括公司监事、独立董事、单独或合计持有公司 5%以上股
份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    综上，公司监事会认为，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律、法
规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、有效。



                                               神州数码集团股份有限公司

                                                               监 事 会

                                                     二零一九年五月九日