神州数码集团股份有限公司
                     2019 年度监事会工作报告

    报告期内，神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按
照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规的要
求，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，对公司主要经营活动、财
务状况、重大决策情况及公司董事、高级管理人员履行职责情况等事项进行了有
效监督，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保障。现将 2019 年度监事会
工作情况汇报如下：
    一、 监事会基本情况：
    2019 年，公司第九届监事会成员由张梅女士、孙丹梅女士、刘烨女士组成。
张梅女士任监事会主席。
    二、 监事会会议情况：
    2019 年度，公司共召开了七次监事会，会议具体情况如下：
    1、2019 年 1 月 10 日，公司召开第九届监事会第九次会议，审议通过了《关
于预计 2019 年度日常关联交易的议案》。
    2、2019 年 3 月 26 日，公司召开第九届监事会第十次会议，审议通过了《关
于<2018 年年度报告>及<2018 年年度报告摘要>的议案》、《关于<2018 年度监事
会工作报告>的议案》、《关于<2018 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2018 年
度利润分配预案>的议案》、《关于<神州数码集团股份有限公司 2018 年度内部控
制自我评价报告>的议案》。
    3、2019 年 4 月 26 日，公司召开了第九届监事会第十一次会议，审议通过
了《关于<2019 年第一季度报告>及<2019 年第一季度报告正文>的议案》、《关于
公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关
于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、
《关于核实公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议
案》。
    4、2019 年 6 月 19 日，公司召开了第九届监事会第十二次会议，审议通过
了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益
数量的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。
    5、2019 年 8 月 29 日，公司召开了第九届监事会第十三次会议，审议通过
了《关于<2019 年半年度报告>及<2019 年半年度报告摘要>的议案》、《关于新增
关联方及预计 2019 年度日常关联交易的议案》、《关于增加 2019 年度日常关联交
易额度的议案》。
    6、2019 年 10 月 21 日，公司召开了第九届监事会第十四次会议，审议通过
了《关于<2019 年第三季度报告>及<2019 年第三季度报告正文>的议案》。
    7、2019 年 12 月 10 日，公司召开了第九届监事会第十五次会议，审议通过
了《关于为北京神州数码置业发展有限公司提供财务资助暨关联交易的议案》。
    三、 2019 年度监事会履行监督职责情况
    1、监督公司依法运作情况
    报告期，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等有关规定，积极参加股
东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内控制度执行、董事和高管履职
情况等进行了监督审查。公司股东大会、董事会以及经营管理层运作规范，各项
决策程序合法合规；公司内控体系健全且运作有效；公司董事、高管在履行职责
时没有违反相关法律、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，也没有损
害公司利益的行为发生。
    2、检查公司财务的情况
    报告期，监事会对公司财务运行状况进行了监督和核查。公司严格按照相关
法律、法规的要求进行财务管理，资金状况良好，财务制度健全且执行有效，能
较好地防范经营风险。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保
留意见的审计报告，该报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    3、检查公司关联交易情况
    报告期，监事会对公司发生的关联交易行为进行了全面检查。公司发生关联
交易时,交易双方遵循了“客观、公平、公正”的原则，交易价格公允，没有损
害公司和其他非关联方股东的利益。董事会审议该关联交易事项时，关联董事回
避了表决，表决程序合法有效，符合有关法律、行政法规、部门规章和《公司章
程》的规定。
    4、对公司激励计划的核查情况
    报告期，公司实施的股票期权与限制性股票激励计划内容、实施的考核管理
办法、激励对象、授予事项等均符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励
管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。本次激励
计划的实施将有利于进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约
束机制，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
    5、对公司内部控制评价报告的核查情况
    报告期，监事会对公司内部控制制度的建设以及执行情况进行了监督与核
查。公司严格遵循相关法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部
控制体系，各项制度执行有力，能有效防范和控制各项经营风险。公司 2019 年
度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及实施情况。
    6、对公司信息披露工作的核查情况
    报告期，监事会对公司信息披露相关工作情况进行了监督。公司建立了《信
息披露制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》等内控制度，并能严格遵照相关
制度要求做好信息披露工作，积极履行信息披露义务，加强内部信息以及内幕信
息知情人的管理。公司不存在信息披露重大差错、内幕交易等情形。


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                                                  二零二零年三月二十七日