证券代码：000034 证券简称：神州数码 公告编号：2021-018
神州数码集团股份有限公司
关于股东非公开发行可交换公司债券
办理补充股份担保及信托登记的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
神州数码集团股份有限公司（以下简称“本公司”）近日获悉公司股东中国
希格玛有限公司（以下简称“希格玛”）因非公开发行可交换公司债券业务需要，
将其持有的本公司股票 238 万股办理了补充股份担保及信托登记手续，具体事项
如下：
一、股东发行可交换公司债券情况
公司股东希格玛于 2020 年 5 月 19 日获得深圳证券交易所出具的《关于中国
希格玛有限公司 2020 年非公开发行可交换公司债券符合深交所转让条件的无异
议函》（深证函〔2020〕415 号），并于 2020 年 12 月 25 日完成了非公开发行
可交换公司债券（第一期），债券简称为“20 中希 E1”，债券代码为“117179”，
实际募集资金 2.99 亿元，债券期限 3 年。具体内容详见公司在《证券时报》、
《上海证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的公告。
二、股东股份担保及信托登记的基本情况
2020 年 12 月 21 日希格玛将其持有的本公司 1750 万股无限售流通股划转至
希格玛在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“中国希格玛－国都
证券－中希 EB 担保及信托财产专户”，用于为本次可交换公司债券持有人交换
股票和本次债券本息偿付提供担保，受托管理人为国都证券股份有限公司。
2021 年 2 月 8 日，希格玛将其持有的本公司 238 万股无限售流通股划转至
“中国希格玛－国都证券－中希 EB 担保及信托财产专户”，用于为本次可交换
公司债券持有人交换股票和本次债券本息偿付提供补充质押，受托管理人为国都
证券股份有限公司。上述担保及信托登记手续已在中国证券登记结算有限责任公
司深圳分公司办理完毕，担保及信托登记期限至出质人办理解除担保及信托登记
手续后终止。具体情况如下：
是否为 是
是
控股股 否
本次担保 占公 否 担保及
东或第 占其所 为 担保及信
股东 及信托登 司总 为 担保及信托 信托登
一大股 持股份 补 受托人 托登记用
名称 记数量 股本 限 登记起始日 记到期
东及其 比例 充 途
（万股） 比例 售 日
一致行 质
股
动人 押
至出质
中国 人办理 用于可交
希格 解除担 国都证券 换公司债
玛有 否 238 3.09% 0.36% 否 是 2021/2/8 保及信 股份有限 券换股和
限公 托登记 公司 本息偿付
司 手续后 提供担保
终止
合计 -- 238 3.09% 0.36% -- -- --
三、股东股份累计质押及担保信托登记基本情况
截至公告披露日，中国希格玛有限公司及其一致行动人王晓岩先生所持质押
及担保信托登记股份情况如下：
已质押、设定担保 未质押、设定担保及信
本次设定担 及信托股份情况 托股份情况
本次设定担
保及信托后 占其所 占公司 已质押
股东 持股数量 持股比 保及信托前
累计质押及 持股份 总股本 股份限 占已质 未质押股份 占未质
名称 （股） 例 累计质押股
担保信托登 比例 比例 售和冻 押股份 限售和冻结 押股份
份数量（股）
记数量（股） 结数量 比例 数量（股） 比例
（股）
中国
希格
玛有 77,035,746 11.68% 65,630,000 68,010,000 88.28% 10.31% - 0.00% - 0.00%
限公
司
王晓
38,678,205 5.86% 613,392 613,392 1.59% 0.09% 613,392 100.00% 28,395,262 74.60%
岩
合计 115,713,951 17.54% 66,243,392 68,623,392 59.30% 10.40% 613,392 0.89% 28,395,262 60.30%
公司将根据希格玛非公开发行可交换公司债券的进展情况，及时履行信息披
露义务。
四、备查文件
担保与信托专用证券账户持有证明。
特此公告。
神州数码集团股份有限公司董事会
二零二一年二月九日