神州数码集团股份有限公司                            2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法




                           神州数码集团股份有限公司
           2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法


     神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理
结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司
高级管理人员、核心技术/业务人员的积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚
力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使
各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保
障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司制定了《神州数码集团
股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）。

     为保证公司本激励计划的顺利实施，公司现根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法
规、规范性文件和《神州数码集团股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司
实际情况，特制订本办法。


     第一条 考核目的


     进一步完善公司法人治理结构，健全公司激励约束机制，保证本激励计划的
顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营
目标的实现。


     第二条 考核原则

     考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的
业绩、能力、态度等进行评价，考核评价做到定量与定性考核相结合，以实现本
激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公
司与全体股东利益最大化。

     第三条 考核范围



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         本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，包括在公司（含子公司）
  任职的高级管理人员、核心技术/业务人员。不含公司独立董事、监事、单独或
  合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。


         第四条 考核机构及执行机构

         （一）董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬委员会”）负责领导和组
  织考核工作，并负责对在公司（含子公司）任职的高级管理人员、核心技术/业
  务人员进行考核。

         （二）公司人力资源部等相关部门负责具体考核工作，负责向薪酬委员会的
  报告工作。

         （三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，
  并对数据的真实性和可靠性负责。

         （四）公司董事会负责考核结果的审核。

         第五条 绩效考核指标及标准

         （一）公司层面业绩考核要求：

         本激励计划在 2023 年-2024 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
  核，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的行权条件之一。本激励计划授予
  的股票期权的公司层面业绩考核目标如下表所示：

                      云计算及数字化转型营业收入和自主
            对应考                                                           净利润（B）
行权期                        品牌营业收入（A）
            核年度
                        目标值（Am）      触发值（An）            目标值（Bm）        触发值（Bn）
第一个行
            2023 年          90.00 亿元        81.00 亿元            12.00 亿元         10.80 亿元
  权期
第二个行
            2024 年      120.00 亿元          108.00 亿元            13.80 亿元         12.42 亿元
  权期
      注：上述“云计算及数字化转型营业收入和自主品牌营业收入”以公司年度报告的相关
  数据为准；上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润，但剔除公司及子公司
  有效期内的股权激励计划和员工持股计划的股份支付费用影响的数值作为计算依据。

         按照以上业绩考核目标，各期行权比例与考核期业绩完成度相挂钩，具体挂
  钩方式如下：


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                            业绩完成度                                  公司层面行权比例
                        A≥Am 且 B≥Bm                                          100%

                    Am>A≥An 且 B≥Bm                                 取下列两个的较低值：

                    A≥Am 且 Bm>B≥Bn                                    1、

                  Am>A≥An 且 Bm>B≥Bn                                         2、100%

                           AS≥80%                                          S

               S<80%                                           0%


     在公司业绩目标达成的前提下，激励对象对应考核当年实际可行权的股票期
权数量=个人当年计划行权的数量×公司层面行权比例×个人可行权比例。激励
对象按照考核当年实际可行权额度行权，考核当年不能行权的股票期权由公司注
销。


     第六条 考核期间与次数

     （一）考核期间

     激励对象每期股票期权行权的考核年度。

     （二）考核次数

     本激励计划的考核年度为 2023 年-2024 年两个会计年度，每年考核一次。



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     第七条 考核程序


     公司人力资源部等相关部门在薪酬委员会的指导下负责具体的考核工作，保
存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬委员会，公司董事会负责
考核结果的审核。


     第八条 考核结果管理

     （一）考核结果反馈与申诉

     1、被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后
10 个工作日内将考核结果通知被考核对象。

     2、如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可在接到考核结果通知的 10
个工作日内向人力资源部提出申诉，人力资源部可根据实际情况对其考核结果进
行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正。

     3、考核结果作为股票期权行权的依据。

     （二）考核记录归档


    1、考核结束后，公司人力资源部、财务部等相关部门应保留绩效考核所有
考核记录档案。考核结果作为保密资料归档保存。


    2、为保证绩效考核记录的有效性，绩效考核记录上不允许涂改，若要重新

修改或重新记录，须由人力资源部确认并由考核记录员签字。


    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由人力资源部

负责统一销毁。


     第九条 附则

     （一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的
法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和
部门规章规定为准。

     （二）本办法经公司股东大会审议通过并自本激励计划生效之日起实施。

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                                       神州数码集团股份有限公司董事会
                                                             2022 年 12 月 18 日




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