证券代码：000034            证券简称：神州数码           公告编号：2023-001



                神州数码集团股份有限公司监事会
         关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象
                 名单公示情况的说明及核查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    神州数码集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 12 月 18 日召开
了第十届董事会第二十三次会议及第十届监事会第十五次会议，会议审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理
办法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下
简称“《自律监管指南》”）等相关法律、法规、规范性文件，以及《神州数码集
团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司将 2023 年
股票期权激励计划（以下简称“本次激励计划”）的激励对象名单在巨潮资讯网
和公司内部进行了公示。结合公示情况，公司监事会对本次激励计划的激励对象
进行了核查，公示情况及核查意见如下：
    一、激励对象名单的公示情况
    公司于 2022 年 12 月 19 日在深圳证券交易所指定的信息披露网站巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）披露了《神州数码集团股份有限公司 2023 年股票期权
激励计划（草案）》及其摘要、《神州数码集团股份有限公司 2023 年股票期权激
励计划实施考核管理办法》、《神州数码集团股份有限公司 2023 年股票期权激励
计划激励对象名单》。2022 年 12 月 21 日，公司在内部网站公示了激励对象的姓
名与职务，公示时间为 2022 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 30 日，共计 10 天。
在公示期限内，公司监事会未接到任何组织或个人对公司本次激励计划拟激励对
象提出异议。
    二、监事会对拟激励对象的核查方式
    公司监事会核查了本次激励计划激励对象的名单、身份证件、与公司（含子
公司）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司（含子公司）担任的职务及
其任职文件等材料。
    三、监事会核查意见
    根据《管理办法》《自律监管指南》及公司对激励对象名单的公示情况，并
结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》《证券法》《管
理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格和激励对象
条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围。
    2、列入本次激励计划激励对象名单的人员不存在《管理办法》第八条规定
的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员不包括公司独立董事、监事和单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
    4、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
    5、本次激励计划激励对象为在公司（含子公司）任职的高级管理人员、核
心技术/业务人员，均为与公司（含子公司）建立正式劳动关系或聘用关系的在
职员工。
    综上，公司监事会认为，公司对本次激励计划激励对象名单的公示程序合法
合规，列入本次激励计划激励对象名单的人员符合相关法律、法规及规范性文件
所规定的条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为本次激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。


             神州数码集团股份有限公司监事会
                         二零二三年一月四日