神州数码:监事会关于2023年股票期权激励计划激励对象名单公示情况的说明及核查意见2023-01-04
证券代码:000034 证券简称:神州数码 公告编号:2023-001
神州数码集团股份有限公司监事会
关于公司 2023 年股票期权激励计划激励对象
名单公示情况的说明及核查意见
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
神州数码集团股份有限公司(以下简称“公司”)于 2022 年 12 月 18 日召开
了第十届董事会第二十三次会议及第十届监事会第十五次会议,会议审议通过了
《关于公司<2023 年股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》等相关议案。
根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券
法》(以下简称“《证券法》”)、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理
办法》”)、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》(以下
简称“《自律监管指南》”)等相关法律、法规、规范性文件,以及《神州数码集
团股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定,公司将 2023 年
股票期权激励计划(以下简称“本次激励计划”)的激励对象名单在巨潮资讯网
和公司内部进行了公示。结合公示情况,公司监事会对本次激励计划的激励对象
进行了核查,公示情况及核查意见如下:
一、激励对象名单的公示情况
公司于 2022 年 12 月 19 日在深圳证券交易所指定的信息披露网站巨潮资讯
网(www.cninfo.com.cn)披露了《神州数码集团股份有限公司 2023 年股票期权
激励计划(草案)》及其摘要、《神州数码集团股份有限公司 2023 年股票期权激
励计划实施考核管理办法》、《神州数码集团股份有限公司 2023 年股票期权激励
计划激励对象名单》。2022 年 12 月 21 日,公司在内部网站公示了激励对象的姓
名与职务,公示时间为 2022 年 12 月 21 日至 2022 年 12 月 30 日,共计 10 天。
在公示期限内,公司监事会未接到任何组织或个人对公司本次激励计划拟激励对
象提出异议。
二、监事会对拟激励对象的核查方式
公司监事会核查了本次激励计划激励对象的名单、身份证件、与公司(含子
公司)签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司(含子公司)担任的职务及
其任职文件等材料。
三、监事会核查意见
根据《管理办法》《自律监管指南》及公司对激励对象名单的公示情况,并
结合监事会的核查结果,监事会发表核查意见如下:
1、列入本次激励计划激励对象名单的人员均具备《公司法》《证券法》《管
理办法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格和激励对象
条件,符合本次激励计划规定的激励对象范围。
2、列入本次激励计划激励对象名单的人员不存在《管理办法》第八条规定
的不得成为激励对象的情形:
(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;
(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;
(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施;
(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;
(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;
(6)中国证监会认定的其他情形。
3、列入本次激励计划激励对象名单的人员不包括公司独立董事、监事和单
独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
4、激励对象的基本情况属实,不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。
5、本次激励计划激励对象为在公司(含子公司)任职的高级管理人员、核
心技术/业务人员,均为与公司(含子公司)建立正式劳动关系或聘用关系的在
职员工。
综上,公司监事会认为,公司对本次激励计划激励对象名单的公示程序合法
合规,列入本次激励计划激励对象名单的人员符合相关法律、法规及规范性文件
所规定的条件,符合本次激励计划规定的激励对象范围,其作为本次激励计划激
励对象的主体资格合法、有效。
特此公告。
神州数码集团股份有限公司监事会
二零二三年一月四日