深圳南山热电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
深圳南山热电股份有限公司
Shenzhen Nanshan Power Co., Ltd.
2017 年第三季度报告
公告编号:2017-062
2017 年 10 月
1
深圳南山热电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人李新威董事长、主管会计工作负责人陈玉辉董事总经理、黄健
财务总监及会计机构负责人(会计主管人员)冷济伟副经理（代理主持财务管理部
工作）声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2017 年 8 月 11 日，公司第七届董事会第二十次临时会议聘任陈玉辉先生为
公司总经理。2017 年 8 月 28 日，公司 2017 年度第一次临时股东大会选举李新
威先生、陈玉辉先生为公司第七届董事会董事，同日召开的第七届董事会第二
十二次临时会议选举李新威董事为公司第七届董事会董事长。
本季度报告中如有涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实
质承诺，敬请投资者注意投资风险。
公司计划本季度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
本季度报告分别以中、英文编制，在对两种文本的理解上发生歧义时，以
中文文本为准。请投资者认真阅读本季度报告全文。
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释义
释义项 指 释义内容
公司、本公司、深南电、上市公司 指 深圳南山热电股份有限公司
深南电中山公司 指 深南电（中山）电力有限公司
深南电东莞公司 指 深南电（东莞）唯美电力有限公司
深南电工程公司 指 深圳深南电燃机工程技术有限公司
深南电环保公司 指 深圳深南电环保有限公司
协孚公司 指 深圳协孚能源有限公司
新电力公司 指 深圳新电力实业有限公司
新加坡公司 指 深南能源（新加坡）有限公司
南山热电厂 指 深圳南山热电股份有限公司南山热电厂
中山南朗电厂 指 深南电（中山）电力有限公司中山南朗电厂
东莞高埗电厂 指 深南电（东莞）唯美电力有限公司东莞高埗电厂
兴德盛公司 指 香港兴德盛有限公司
南海洋行 指 香港南海洋行（国际）有限公司
深能集团 指 深圳市能源集团有限公司
广聚实业 指 深圳广聚实业有限公司
派普科技 指 深圳市派普能源科技开发有限公司
审计单位、瑞华会计师 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
证监会 指 中国证券监督管理委员会
证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳证监局
深交所、交易所 指 深圳证券交易所
公司法 指 中华人民共和国公司法
证券法 指 中华人民共和国证券法
股票上市规则 指 深圳证券交易所股票上市规则
公司《章程》 指 深圳南山热电股份有限公司章程
除了特别描述的货币单位外,其余的货币单位为人民币元、人民币万
元、万元、亿元 指
元、人民币亿元
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 3,071,070,966.82 4,363,703,614.03 -29.62%
归属于上市公司股东的净资产
1,940,559,643.08 1,942,713,902.92 -0.11%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 697,890,935.29 37.14% 1,570,853,632.62 30.19%
归属于上市公司股东的净利润
20,474,941.54 365.74% -2,154,259.84 -96.64%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
19,120,423.23 1,018.73% -5,992,786.88 -91.21%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -171,342,835.72 -227.70%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.03 365.74% -0.0036 -96.64%
稀释每股收益（元/股） 0.03 365.74% -0.0036 -96.64%
加权平均净资产收益率 1.06% 179.26% -0.11% -98.96%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -160,729.35 处置非流动资产损失
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,259,872.87 分摊与资产相关的政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
收回已计提坏账准备的部分个
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 480,710.97
人款项
主要为无法支付的应付款项转
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 337,919.18
营业外收入
少数股东权益影响额（税后） 79,246.63
合计 3,838,527.04 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
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开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 31,557 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
HONG KONG
NAM HOI
境外法人 15.28% 92,123,248
(INTERNATION
AL) LTD
深圳广聚实业有
国有法人 12.22% 73,666,824
限公司
深圳市能源集团
国有法人 10.80% 65,106,130
有限公司
BOCI
SECURITIES 境外法人 1.39% 8,360,627
LIMITED
曾颖 境内自然人 1.05% 6,331,656
招商证券香港有
国有法人 0.90% 5,416,930
限公司
张和平 境内自然人 0.83% 5,025,900
美颐投资置业有
境内非国有法人 0.77% 4,614,920
限公司
李宝琴 境内自然人 0.66% 3,994,100
GUOTAI
JUNAN
SECURITIES(H 境外法人 0.61% 3,649,690
ONGKONG)
LIMITED
前 10 名无限售条件股东持股情况
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股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
HONG KONG NAM HOI
92,123,248 境内上市外资股 92,123,248
(INTERNATIONAL) LTD
深圳广聚实业有限公司 73,666,824 人民币普通股 73,666,824
深圳市能源集团有限公司 65,106,130 人民币普通股 65,106,130
BOCI SECURITIES LIMITED 8,360,627 境内上市外资股 8,360,627
曾颖 6,331,656 境内上市外资股 6,331,656
招商证券香港有限公司 5,416,930 境内上市外资股 5,416,930
人民币普通股 3,785,600
张和平 5,025,900
境内上市外资股 1,240,300
美颐投资置业有限公司 4,614,920 境内上市外资股 4,614,920
人民币普通股 946,700
李宝琴 3,994,100
境内上市外资股 3,047,400
GUOTAI JUNAN
SECURITIES(HONGKONG) 3,649,690 境内上市外资股 3,649,690
LIMITED
上述股东关联关系或一致行动的 1、深圳市能源集团有限公司持有香港南海洋行（国际）有限公司 100%股权。2、公司
说明 未知上述其他社会公众股东是否存在关联关系或属于一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末数为34,376.36万元，比年初减少75.72%，主要原因是归还银行贷款；
2、应收票据期末数为200.00万元，比年初增加233.33%，为应收票据增加；
3、应收账款期末数为30,347.72万元，比年初增加81.93%，主要原因是应收售电收入增加；
4、预付账款期末数为17,577.40万元，比年初增加302.57%，主要原因是预付天然气款增加；
5、其他应收款期末数为4,429.21万元，比年初减少88.81%，主要原因是收回2016年子公司股权转让剩余款；
6、在建工程期末数为4,834.30万元，比年初增加503.65%，主要原因是热电联产技改支出增加；
7、短期借款期末数为54,135.00万元，比年初减少32.06%，主要原因是银行短期贷款减少；
8、应付票据期末数为5,415.49万元，比年初减少81.47%，主要原因是部分票据到期兑付；
9、应付职工薪酬期末数为3,073.96万元，比年初减少32.92%，为支付职工薪酬；
10、应交税费期末数为2,286.02万元，比年初减少90.25%，主要原因是1月缴纳2016年度应交企业所得税；
11、应付利息期末数为329.01万元，比年初减少28.17%，主要原因是贷款规模下降；
12、一年内到期的非流动负债期末数为22,990.00万元，比年初减少50.35%，主要原因是归还一年内到期银行贷款；
13、长期借款期末数为2,694.00万元，比年初减少92.17%，主要原因是银行长期贷款减少；
14、营业收入本期数为157,085.36万元，同比增加30.19%，主要原因是售电收入增加；
15、营业成本本期数为146,378.63万元，同比增加34.23%，主要原因是发电量增加使相应成本增加；
16、税金及附加本期数为716.43万元，同比增加54.80%，主要原因是根据《增值税会计处理规定的通知》，2016年12月31
日开始，房产税、土地使用费、印花税等纳入“税金及附加”项目核算；
17、销售费用本期数为236.50万元，同比减少40.47%，主要原因是污泥处置费减少；
18、财务费用本期数为4,403.95万元，同比减少67.68%，主要原因是融资规模下降；
19、营业外收入本期数为34.92万元，同比减少97.78%，主要原因是新《政府补助》会计准则下递延收益摊销及增值税返还
纳入“其他收益”项目核算；
20、营业外支出本期数为17.20万元，同比减少97.81%，主要原因是2016年7月退还深圳市政府燃油消费税补贴659.78万元；
21、经营活动产生的现金流量净额本期数为-17,134.28万元，同比减少227.70%，主要原因是支付天然气款、缴纳税费增加；
22、投资活动产生的现金流量净额本期数为-5,026.26万元，同比减少245.19%，主要原因是热电联产技改支出增加；
23、筹资活动产生的现金流量净额本期数为-83,291.43万元，同比减少308.92%，主要原因是归还银行贷款增加。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、选举新任董事长、聘任总经理：2017年8月11日，鉴于杨海贤先生因到龄退休、伍东向先生因工作变动而分别辞去公
司董事长和董事总经理等职务，公司第七届董事会第二十次临时会议聘任陈玉辉先生为公司总经理，同意推荐李新威先生、
陈玉辉先生为公司第七届董事会董事候选人。2017年8月28日，公司2017年度第一次临时股东大会选举李新威先生、陈玉辉
先生为公司第七届董事会董事，同日召开的第七届董事会第二十二次临时会议选举李新威董事为公司第七届董事会董事长。
2、T102-0011、T102-0155土地收储。2017年7月14日，公司在市规划国土委官方网站上获悉，市规划国土委在其官方网
站上发布了《市规划国土委关于<中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区综合规划>公示的通告》（以下简称“《通
告》”），公示期为30个自然日，自2017年7月13日至2017年8月11日止。根据《通告》及其附件的相关内容，“对南山热电厂
等片区内不再需要的基础设施实施就地关停”。7月15日公司及时履行了信息披露义务。7月18日，公司收到深圳市经济贸易
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和信息化委员会《关于建议开展南山热电厂搬迁至深汕合作区可行性研究的函》，建议公司认真研究将南山热电厂搬迁至深
汕合作区的可行性。8月10日，公司向市规划国土委递交了《关于<前海蛇口自贸区综合规划>的异议书》，就《通告》及其
公示的《中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区综合规划》中涉及公司下属南山热电厂等单位所处土地的相关安排
和就地关停的决定提出异议，并于8月12日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露了“关于对《市
规划国土委关于<中国（广东）自由贸易试验区深圳前海蛇口片区综合规划>公示的通告》提出异议的公告”(公告编号：
2017-053)。报告期内，公司还就南山热电厂搬迁至深汕合作区的可行性论证等事宜开展了前期工作，并根据董事会决议精
神聘请了法律顾问参与相关工作。公司将继续与相关部门联系，尽全力保障上市公司及其股东和员工的合法权益。
3、南山热电厂#7、#9 机组资产转让。2017年8月4日，公司第七届董事会第十二次会议审议通过了《关于挂牌转让南
山热电厂#7、#9 机组资产的议案》，同意公司将所属南山热电厂#7、#9 机组资产公开挂牌转让（具体内容详见公司于2017
年8月8日在《中国证券报》、《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网披露的《关于挂牌转让南山热电厂#7、#9 机组资
产的公告》，公告编号：2017-048）。9月11日，公司通过深圳联合产权交易所公开挂牌转让南山热电厂#7、#9 机组资产。
报告期内，南山热电厂#7、#9 机组资产挂牌转让工作在进行中。截至挂牌公告截止日，没有意向客户办理申购登记手续。
公司将进一步研究南山热电厂#7、#9 机组资产转让的相关事宜。
4、深南电东莞公司和深南电中山公司热电联产项目及月度集中竞价交易相关情况。报告期内，深南电东莞公司积极
推进热电联产供热改造工程及相关工作，与首家用户签订了《管道蒸汽供用汽合同》，并参与了广东省月度集中竞价交易；
深南电中山公司热电联产项目热网一期工程厂区内部分已基本完成，厂区外工程处于收尾验收阶段。月度集中竞价交易工作
正常开展，已纳入日常生产经营工作。公司将加强监督，确保下属企业热电联产项目的顺利推进，有效防范生产经营风险。
除了以上事项外，公司于 2013 年参与的广东省援疆项目、拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行总额不超过5 亿
元(含 5 亿元)的中期票据以及拟非公开发行不超过 20 亿元（含 20 亿元）的公司债券事项、“项目技改受益基金”应退款项
催收工作在本报告期内无进展或变化。
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
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七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
公司在不违反信息披露原则和重大信息保密制度的前提
2017 年 08 月 28 日 实地调研 个人（6） 下，认真、及时地回应投资者关于公司基本经营情况、财
务管理状况、下属企业相关信息等方面的问询。
公司在不违反信息披露原则和重大信息保密制度的前提
投资者互动平台
2017 年 07 月-09 月 个人（16） 下，认真、及时地回应投资者关于公司基本经营情况、财
书面问询
务管理状况、下属企业相关信息等方面的问询。
公司在不违反信息披露原则和重大信息保密制度的前提
2017 年 08 月 09 日 来函问询 个人（1）
下复函。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告期暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：深圳南山热电股份有限公司
2017 年 10 月 23 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 343,763,552.51 1,415,550,406.02
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,000,000.00 600,000.00
应收账款 303,477,152.11 166,808,672.42
预付款项 175,774,024.15 43,663,090.22
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 44,292,139.86 395,804,901.21
买入返售金融资产
存货 87,169,305.27 80,684,079.57
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 459,229,987.79 548,542,780.69
流动资产合计 1,415,706,161.69 2,651,653,930.13
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 59,315,000.00 59,315,000.00
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持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 18,767,594.07 20,305,064.18
投资性房地产 2,851,474.71 2,998,577.91
固定资产 1,451,185,900.14 1,544,562,696.68
在建工程 48,342,993.51 8,008,476.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 49,123,077.91 51,081,104.21
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,896,583.01 2,896,583.01
其他非流动资产 22,882,181.78 22,882,181.78
非流动资产合计 1,655,364,805.13 1,712,049,683.90
资产总计 3,071,070,966.82 4,363,703,614.03
流动负债：
短期借款 541,350,000.00 796,840,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 54,154,924.23 292,275,804.17
应付账款 7,206,873.73 6,329,078.85
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 30,739,634.58 45,823,790.61
应交税费 22,860,245.21 234,534,017.11
应付利息 3,290,127.54 4,580,481.81
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应付股利
其他应付款 70,128,414.25 79,532,095.96
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 229,900,000.00 463,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 959,630,219.54 1,922,915,268.51
非流动负债：
长期借款 26,940,000.00 343,900,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 27,100,000.00 27,100,000.00
递延收益 43,018,195.28 45,818,868.15
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 97,058,195.28 416,818,868.15
负债合计 1,056,688,414.82 2,339,734,136.66
所有者权益：
股本 602,762,596.00 602,762,596.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 362,770,922.10 362,770,922.10
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 332,908,397.60 332,908,397.60
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一般风险准备
未分配利润 642,117,727.38 644,271,987.22
归属于母公司所有者权益合计 1,940,559,643.08 1,942,713,902.92
少数股东权益 73,822,908.92 81,255,574.45
所有者权益合计 2,014,382,552.00 2,023,969,477.37
负债和所有者权益总计 3,071,070,966.82 4,363,703,614.03
法定代表人：李新威董事长 主管会计工作负责人：陈玉辉董事总经理、黄健财务总监 会计机构负责人：冷济伟副经理（代
理主持财务管理部工作）
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 143,305,648.18 1,119,323,850.36
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 153,433,407.50 54,934,957.47
预付款项 48,949,994.33 14,823,585.50
应收利息
应收股利
其他应收款 937,178,523.80 1,094,134,273.27
存货 75,239,073.56 72,731,417.64
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 403,900,014.27 447,404,211.11
流动资产合计 1,762,006,661.64 2,803,352,295.35
非流动资产：
可供出售金融资产 59,315,000.00 59,315,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 691,982,849.76 691,982,849.76
投资性房地产
13
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固定资产 221,325,372.06 229,535,920.87
在建工程 922,185.90 709,640.09
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 3,058,783.56 4,056,650.19
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 976,604,191.28 985,600,060.91
资产总计 2,738,610,852.92 3,788,952,356.26
流动负债：
短期借款 80,000,000.00 460,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 5,440,035.81 168,066,042.58
应付账款 282,920.71 427,800.87
预收款项
应付职工薪酬 13,546,244.72 27,224,865.99
应交税费 3,393,992.12 222,340,992.27
应付利息 428,237.51 1,546,004.16
应付股利
其他应付款 147,685,635.25 170,040,022.78
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 195,500,000.00 123,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 446,277,066.12 1,172,645,728.65
非流动负债：
长期借款 1,000,000.00 305,500,000.00
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 24,328,193.28 26,051,964.27
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 25,328,193.28 331,551,964.27
负债合计 471,605,259.40 1,504,197,692.92
所有者权益：
股本 602,762,596.00 602,762,596.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 289,963,039.70 289,963,039.70
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 332,908,397.60 332,908,397.60
未分配利润 1,041,371,560.22 1,059,120,630.04
所有者权益合计 2,267,005,593.52 2,284,754,663.34
负债和所有者权益总计 2,738,610,852.92 3,788,952,356.26
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 697,890,935.29 508,884,871.33
其中：营业收入 697,890,935.29 508,884,871.33
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 676,086,365.59 518,933,147.78
15
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其中：营业成本 636,024,697.52 450,577,571.37
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 3,669,791.65 1,527,827.78
销售费用 951,931.82 1,519,370.58
管理费用 24,103,443.73 25,519,877.05
财务费用 12,360,100.87 39,793,501.00
资产减值损失 -1,023,600.00 -5,000.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-518,050.11 -547,076.53
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 1,770,275.49
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 23,056,795.08 -10,595,352.98
加：营业外收入 343,403.40 3,906,768.35
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 7,621,025.11
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
23,400,198.48 -14,309,609.74
列）
减：所得税费用 2,274,536.80 1,767,353.20
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 21,125,661.68 -16,076,962.94
归属于母公司所有者的净利润 20,474,941.54 -7,704,809.93
少数股东损益 650,720.14 -8,372,153.01
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
16
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（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 21,125,661.68 -16,076,962.94
归属于母公司所有者的综合收益
20,474,941.54 -7,704,809.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额 650,720.14 -8,372,153.01
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 -0.01
（二）稀释每股收益 0.03 -0.01
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：李新威董事长 主管会计工作负责人：陈玉辉董事总经理、黄健财务总监 会计机构负责人：冷济伟副经理（代
理主持财务管理部工作）
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 282,150,380.05 150,882,243.89
17
深圳南山热电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 259,054,134.55 169,225,101.93
税金及附加 820,098.07
销售费用
管理费用 8,990,301.26 7,949,880.09
财务费用 -935,402.68 1,426,086.00
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益 662,430.33
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 14,883,679.18 -27,718,824.13
加：营业外收入 342,403.39 2,718,431.72
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 7,624,271.21
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
15,226,082.57 -32,624,663.62
列）
减：所得税费用 1,413,007.16
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 15,226,082.57 -34,037,670.78
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
18
深圳南山热电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 15,226,082.57 -34,037,670.78
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,570,853,632.62 1,206,573,138.41
其中：营业收入 1,570,853,632.62 1,206,573,138.41
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,581,145,383.63 1,305,532,407.49
其中：营业成本 1,463,786,256.85 1,090,497,394.12
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 7,164,273.12 4,628,113.83
销售费用 2,365,011.12 3,972,760.84
管理费用 65,294,662.19 70,196,981.58
财务费用 44,039,491.32 136,242,157.12
资产减值损失 -1,504,310.97 -5,000.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
19
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投资收益（损失以“－”号填
-1,537,470.11 -1,629,936.37
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 5,260,138.59
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,569,082.53 -100,589,205.45
加：营业外收入 349,199.40 15,728,109.02
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 172,009.57 7,844,301.19
其中：非流动资产处置损失 160,729.35 203,276.08
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-6,391,892.70 -92,705,397.62
列）
减：所得税费用 3,195,032.67 2,852,363.73
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -9,586,925.37 -95,557,761.35
归属于母公司所有者的净利润 -2,154,259.84 -64,159,556.17
少数股东损益 -7,432,665.53 -31,398,205.18
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
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深圳南山热电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -9,586,925.37 -95,557,761.35
归属于母公司所有者的综合收益
-2,154,259.84 -64,159,556.17
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -7,432,665.53 -31,398,205.18
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0036 -0.11
（二）稀释每股收益 -0.0036 -0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 610,550,939.54 308,869,006.98
减：营业成本 612,475,302.77 336,178,413.47
税金及附加 1,518,758.73 2,292,405.28
销售费用
管理费用 28,391,217.61 18,091,535.04
财务费用 -11,237,786.40 21,895,482.42
资产减值损失 -480,710.97
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益 2,182,970.99
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -17,932,871.21 -69,588,829.23
加：营业外收入 343,403.39 4,026,012.38
其中：非流动资产处置利得
21
深圳南山热电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业外支出 159,602.00 7,818,836.10
其中：非流动资产处置损失 159,602.00 194,564.88
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-17,749,069.82 -73,381,652.95
列）
减：所得税费用 1,413,007.16
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -17,749,069.82 -74,794,660.11
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -17,749,069.82 -74,794,660.11
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
22
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销售商品、提供劳务收到的现金 1,691,955,407.45 1,286,867,142.76
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,170,304.49 2,310,771.15
收到其他与经营活动有关的现金 379,307,395.05 163,677,716.41
经营活动现金流入小计 2,073,433,106.99 1,452,855,630.32
购买商品、接受劳务支付的现金 1,836,931,110.80 1,125,557,782.23
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
106,241,002.36 94,833,886.31
金
支付的各项税费 266,415,531.89 53,310,414.00
支付其他与经营活动有关的现金 35,188,297.66 44,973,082.63
经营活动现金流出小计 2,244,775,942.71 1,318,675,165.17
经营活动产生的现金流量净额 -171,342,835.72 134,180,465.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
23
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的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
50,262,554.32 12,560,838.09
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 50,262,554.32 14,560,838.09
投资活动产生的现金流量净额 -50,262,554.32 -14,560,838.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 617,290,000.00 1,965,164,173.08
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 22,520,613.68 5,300,000.00
筹资活动现金流入小计 639,810,613.68 1,970,464,173.08
偿还债务支付的现金 1,422,840,000.00 2,014,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
44,344,877.74 148,038,506.25
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 5,540,000.00 11,309,958.60
筹资活动现金流出小计 1,472,724,877.74 2,174,148,464.85
筹资活动产生的现金流量净额 -832,914,264.06 -203,684,291.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-286,585.73 170,698.12
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,054,806,239.83 -83,893,966.59
加：期初现金及现金等价物余额 1,389,482,327.86 1,016,326,480.06
六、期末现金及现金等价物余额 334,676,088.03 932,432,513.47
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
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项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 892,462,292.20 660,592,522.11
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 488,204,832.60 160,498,932.06
经营活动现金流入小计 1,380,667,124.80 821,091,454.17
购买商品、接受劳务支付的现金 879,431,296.51 486,124,655.15
支付给职工以及为职工支付的现
65,224,532.95 50,738,270.93
金
支付的各项税费 229,059,661.67 15,954,491.78
支付其他与经营活动有关的现金 552,800,106.88 183,333,407.78
经营活动现金流出小计 1,726,515,598.01 736,150,825.64
经营活动产生的现金流量净额 -345,848,473.21 84,940,628.53
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
635,342.16 276,403.60
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 635,342.16 2,276,403.60
投资活动产生的现金流量净额 -635,342.16 -2,276,403.60
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 80,000,000.00 1,520,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 5,300,000.00
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深圳南山热电股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计 80,000,000.00 1,525,300,000.00
偿还债务支付的现金 692,000,000.00 1,755,500,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
17,532,981.10 103,820,617.30
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 709,532,981.10 1,859,320,617.30
筹资活动产生的现金流量净额 -629,532,981.10 -334,020,617.30
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-1,405.71 2,226.64
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -976,018,202.18 -251,354,165.73
加：期初现金及现金等价物余额 1,119,323,850.36 675,408,711.65
六、期末现金及现金等价物余额 143,305,648.18 424,054,545.92
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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