深圳南山热电股份有限公司1997年度报告摘要
重要提示:本公司董事会保证报告所载资料不存在任何重大遗漏、 虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简况
1、法定中文名称:深圳南山热电股份有限公司
法定英文名称:SHENZHENNANSHANPOWERSTATIONCO.LTD.
(缩写：NSPOWER)
2、公司注册和办公地址:广东省深圳市南山区月亮湾大道
邮政编码:518052
3、公司法定代表人：隋克
4、公司负责信息披露事务人员：傅博
联系电话：(0755)6650052－208或(0755)6404572
传真:(0755)6650642
5、公司股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：深南电 股票代码：A股：0037
B股：2037
二、会计数据和业务数据摘要
(一)本年度利润总额及构成
项 目 1997年
利润总额 103,727,009.19
其中：主营业务利润 51,158,243.77
投资收益 30,832,516.38
营业外收支净额 22,664,385.01
(二)税后利润差异说明
经羊城会计师事务所依据中国注册会计师独立审计准则进行审计，公司1997年度的税后利润为9,769.72万元人民币，而经永道会计师事务所按照香港会计师公会颁布的标准核数准则进行的审计，1997年度的合并税后利润为12,142.90万元人民币，比中国会计师审计的结果多2,373 .18万元人民币。其差异原因主要为对于深圳市能达电力有限公司之余 热利用项目的会计处理方法不同。按中国会计准则以当年之余热利用项目所分配利润入帐，按香港公认会计原则余热利用项目所有的利润、资产及负债合并于公司内。
(三)主要会计数据与财务指标
序号栏目 1997年 1996年 1995年 1、主营业务收入(元)
429,229,946.69 428,068,880.02 410,542,453.32
2、净利润(元 ) 97,697,230.83 71,108,106.50 48,428,341.96
3、总资产(元) 1,016,387,254.78 1,014,608,930.30 957,802,300.13
4、股东权益(元) 566,962,355.90 552,662,725.07 540,024,033.38
5、每股收益(元/股) 0.27 0.36 0.24
6、每股净资产(元/股) 1.59 2.79 2.73
7、净资产收益率(％) 17.23 12.87 8.97
8、调整后每股净资产(元/股) 1.5 72.7 42.72
注：1.表中所列有关指标的计算方法：
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数净资产收益率
=净利润/年度末股东权益×100％
调整后的每股净资产=(年度末股东权益－三年以上的应收帐款－待摊费用－待处理财产损失－递延资产)/年度末普通股股份总数
2.加权计算的有关数据及公式：
因本年度未进行配股,也未增发新股,所以加权计算的每股收益和每股净资产与滩薄法计算的相同。
净资产收益率=17.45％
公式:净利润/[(年初股东权益＋年末股东权益)÷2]×100％
(四)报告期内股东权益变动情况(单位：元)
项目 股 本 资本公积 盈余公积 其中:公益金 未分配利润 合计
期初数 198,000,000.00 303,422,083.03 50,409,268.95 16,760,886.40 831,373.09 552,662,725.07 本期增加 158,400,000.00 14,839,099.04
4,874,007.75 103,727,009.19 276,966,108.23 本期减少 158,400,000.00
104,266,477.40 262,666,477.40 期末数 356,400,000.00 145,022,083.03 65,248,367.99 21,634,894.15 291,904.88 566,962,355.90
变动原因说明：
(1)股本增加和资本公积减少是因1997年12月1日实施了资本公积金转增股本，即每10股转增8股。
(2)盈余公积金增加是按公司章程规定提取10％法定盈余公积金和5％公益金。
(3)本期未分配利润的增加数为税后利润，本期未分配利润减少数 为提取公积金、公益金和派送现金红利的合计数。
三、股本变动及股东情况
(一)股本结构情况 数量单位:股 股份类别 期初数 本次变动增减(±) 期末数
公积金转股 一尚未流通股份
1发起人股份 113,300,000 90,640,000 203,940,000 其中:国家拥有股份 11,386,650 9,109,320 20,495,970
境内法人持有股份 59,754,420 47,803,536 107,557,956
境外法人持有股份 42,158,930 33,727,144 75,886,074 2募集法人股 25,300,000 20,240,000 45,540,000 尚未流通股份合计 138,600,000 110,880,000 249,480,000 二已流通股份
1境内上市的人民币 18,700,000 14,960,000 33,660,000
普通股
2境内上市的外资股 40,700,000 32,560,000 73,260,000 已流通股份合计 59,400,000 47,520,000 106,920,000 三股份总数 198,000,000 158,400,000 356,400,000
注:境内上市的人民币普通股中含被冻结的高管股700,020股。
（二）股东情况介绍
1、截止1997年12月31日，公司股东总数为33,565人，其中A股股东28,960人，包括9名高层管理人员；B股股东4,605人。
2、前10名股东持股情况
序号 股东名称 年末持股数(股)
年度内股份增减变动(±) 备注
1 深圳市南山电子工业发展公司 83,660,346
＋37,182,376
2 香港南海洋行(国际)有限公司 55,677,204
＋24,745,424 外资股 3 深圳市能源总公司 41,681,970
＋32,881,970 代表国家持有
20,495,970股 4 华能南方开发公司 36,371,610
＋16,165,160
5 香港腾达投资有限公司 32,088,870
＋14,261,720 外资股 6 宏昌国际有限公司 1,494,000
＋262,000 B股 7 深圳投资基金管理公司 990,000
＋440,000 B股 8 天骥基金 990,000
＋440,000 B股 9 KARKODEVELOPMENTLIMITED 721,160
＋721,160 B股 10 吴丽容 662,940
＋662,940 B股
3、持股10％以上的法人股东简介
深圳市南山电子工业发展公司：持股比例23.47％，法定代表人： 孙牧云。经营范围：外引内联兴建和开发电子工业项目，生产经营各种电子产品及其它器件、原辅材料。其持有的公司股份无质押。
香港南海洋行(国际)有限公司：持股比例15.62％，法定代表人： 朱绍云(兰庭)。经营范围：主业塑料原料。其持有的公司股份无质押。
深圳市能源总公司：持股比例11.70％，法定代表人：劳德容。经 营范围：主营:各种常规能源，包括电、热、煤、轻质油、重油、渣油 和新能源的开发、生产、购销；各种能源工程项目的设计、施工、人员培训，并承包有关建设工程、经营能源工程项目所需的设备及其配件、器材、钢材、木材、水泥等原材料。兼营：进口本公司及其所属企业生产自用成套、配套设备、机具、交通工具等(涉及专营产品另行申报)；经营为能源工程配套的有关服务。其持有的公司股份无质押。
华能南方开发公司：持股比例10.21％，法定代表人：赵如冰。经 营范围：各种电力工程的建设总承包；生产经营发电、输电、变电建设工程的设备、材料；经销本公司及其下属公司的自产品；生产经营各种防腐蚀、抗磨损涂料、承接防腐、抗变处理工程；提供技术服务；自有物业管理。其持有的公司股份无质押。
4、公司高级管理人员持股情况
姓名 职务 年初持股数(股) 年末持股数(股) 隋克 董事长 0 0 陈国椿 副董事长 42,000 75,600 朱绍云 副董事长 44,000 79,200 鲁景程 常务董事、总经理 49,500 89,100 陈志忠 董事、副总经理 44,000 79,200 马家骅 常务董事、副总经理 38,500 69,300 王建彬 董事 0 0 刘爱群 董事 0 0 李立 董事 0 0 简基遥 董事 15,000 29,700 仲澄溧 监事长 0 0 吴景舟 监事 0 0 朱怀真 监事 13,700 24,660 郭传明 监事 0 0 李汉佳 监事 33,000 59,400 傅博 监事、董事会秘书 0 0 肖兵 监事 0 0 徐世纯 副总经理 0 0 张仁一 副总经理 0 0 赖伟成 总工程师 38,500 69,300
注:以上股份增加的原因系公司于1997年12月1日实施资本公积金转增股本，即每10股转增8股方案。
四、募集资金使用情况
在本报告期内未募集资金，亦无报告年度之前募集资金使用延续报告年度内的情况。
五、重大事项
(一)重大事件
1、本报告期内股东大会情况简介年度股东大会：
1997年5月31日，公司在广东省深圳市南海酒店召开了第四届股东 大会。出席会议的股东及授权代表共25人，代表股份138,922,400股， 占总股本的70.16％，符合《公司法》和公司章程的有关规定。经深圳 市南山区公证处公证，大会审议通过了如下议案：
(1)1996年度董事会工作报告；
(2)1996年度监事会工作报告；
(3)关于1996年度财务决算的议案；
(4)关于1996年度利润分配的预案:
公司1996年度实现净利润人民币71,108,106.05元，提取10％法定 公积、8％公益金后，当年分红基金为人民币58,308,646.96元，加上上年度结转利润人民币1,922,725.76元，实际可供股东分配利润为人民币60,231,373.09元。向全体股东(股份总额：19,800万股)每股派发现金 人民币0.30元(含税)，共计派发现金人民币59,400,000元，余下人民币831,373.09元结转今后分配。
(5)关于公司《未来三年发展纲要》的提案；
(6)关于第四届股东大会对《关于修改公司章程的议案》不予审议 的提案；
(7)关于聘请公司法律顾问的议案；
(8)关于聘请会计师事务所的议案；
(9)关于选举第二届董事会、监事会的议案：
会议选举隋克、陈国椿、朱绍云、鲁景程、陈志忠、李立、简基遥、王建彬、马家骅、刘爱群为公司董事，并组成公司第二届董事会，任期三年；同意仲澄溧、吴景舟、朱怀真、李汉佳、郭传明、傅博、肖兵为公司监事，组成公司第二届监事会，任期三年。
临时股东大会：
公司于1997年9月29日，在公司二楼会议室召开了1997年度临时股 东大会。出席会议的股东及股东代表共12名，代表股份13,886.75万股，占公司总股本的70.14％，符合《公司法》和公司章程的有关规定。会议经深圳市南山区公证处公证，真实有效。
大会以投票表决方式通过1997年度资本公积金转增股本的预案：
以1997年6月30日总股本198,000,000股为基数，在所得税仅A股公 众股含税(待定)前提下，向全体股东每10股转增8股，计转出资本公积 金158,400,000元，转增股本158,400,000股。
2、报告期内董事会会议情况简介
1997年度，董事会共召开9次会议。分别为：
1997年4月3日，召开第一届董事会临时会议。会议听取并原则通过1996年度财务决算和1997年利润预测；审议通过《关于1996年度利润预分配方案及分红派息方案》。1997年4月23日，召开第一届董事会第十 四次会议。会议审议通过了《关于1996年度经营管理工作总结报告》 、《1996年度董事会工作报告》、《1996年年度报告》和《1997年度经营管理工作计划》；讨论通过了《公司未来三年发展纲要》、《关于公司第十四次董事会决议公告及召开公司第四届股东大会的通知》。
1997年5月31日，召开第二届董事会第一次会议。会议选举隋克先 生任公司第二届董事会董事长，朱绍云先生、陈国椿先生任副董事长；隋克先生、鲁景程先生、马家骅先生任常务董事。会议一致同意聘任鲁景程先生为公司总经理。
1997年5月31日，召开第二届董事会第二次会议。会议主要讨论了 参股淮北国安电力有限公司项目和拟在新加坡设立分公司以及公司＃1 、＃2、＃3机组转让事宜。
1997年6月23日，召开第二届董事会临时会议。会议研究决定了向 参资企业协孚供油有限公司委派董事、经理人选和聘任张仁一为公司总经理助理，以及在条件适当的情况下转让＃1、＃2、＃3机组。会议讨 论研究了参股淮北国安电力有限公司。
1997年7月28日，召开第二届董事会第三次会议。会议审议并通过 了《关于董事会对常务董事会授权的决定》。讨论了公司对外电力项目投资问题。
1997年8月28日，第二届董事会召开会议，会议审议通过了1997年 度中期报告和资本公积金转增股本预案：以1997年6月30日总股本198,000,000股为基数，在所得税仅A股公众股含税(待定)前提下，向全体股 东每10股转增8股，计转出资本公积金158,400,000元，转增股本158,400,000股。并决定于9月29日召开临时股东大会。
1997年9月20日，召开第二届董事会紧急会议。会议主要讨论对参 资企业的监管和贷款担保问题。
1997年12月13日，召开第二届董事会碰头会议。会议听取了关于1997年生产和经营情况的简要汇报和关于1998年电力生产计划。会议决定对＃7机改烧重油的技改项目给予奖励。
3、报告期内监事会会议情况简介
1997年度，监事会召开了3次会议。分别为：
1997年4月23日，召开了第一届监事会第五次会议。会议审议通过 了1996年监事会工作报告。
1997年5月31日，召开了第二届监事会第一次会议。会议选举仲澄 溧先生任第二届监事会监事长。
1997年8月28日，第二届监事会通过列席董事会会议方式对1997年 度中期报告进行了审议，并提出了较好的建议和意见。
1997年度，监事会列席了董事会的各项会议。
4、法人股东变更说明
经深圳市国有资产管理办公室深国资办(1997)134号文批准，公司 发起人股东深圳市投资管理公司将其持有的公司国家股11,386,650股、法人股2,970,000股，共计14,356,650股(持股比例7.25％)划转给深圳 市能源总公司持有。上述股份划转后，深圳市能源总公司共持有本公司23,156,650股，持股比例由4.45％增至到11.70％。公司于1997年6月21日在《证券时报》和《香港商报》刊登公告。1997年9月5日，深圳市证券管理办公室以深证办复(1997)119号文批准上述股份划转，12月2日，股份划转手续办理完毕。
5、增资扩股情况
1997年9月29日，公司经临时股东大会批准，以1997年6月30日总股本19,800万股为基数，向全体股东每10股转增8股，计转增股本15,840 万股。转增股本后，公司总股本为35,640万股。
6、重大投资事项简介
1997年9月30日，经国家对外贸易经济合作部批准，公司与深圳市 深南石油(集团)股份有限公司在新加坡合资设立“深南能源(新加坡)有限公司”，该公司注册资本90万美元，公司控股65％。
7、公司注册地址、法定代表人、董事、监事变动情况简介
报告期内，公司注册地址和法定代表人未发生变动。1997年5月31 日，经第四届股东大会选举产生了第二届董事会董事和第二届监事会监事。
8、报告期内，会计师事务所未发生变更。
9、报告期内，未发生重大诉讼、仲裁事项。
(二)董事会、监事会关于公司发电机组折旧方法变更的说明
1995年以来，由于受国家宏观经济调整及其他因素影响，深圳市电力行业出现供大于求，从而造成公司发电机组的单台发电时间远远低于销电合同中规定的单台机组平均运行时间，因此，董事会认为，为了客观真实地反映机组的磨损程度，应将机组原定的年限折旧法计提折旧变更为按机组实际发电时间计提折旧的工作量法。1996年8月12日报请深 圳市地方税务局审批，并于1996年12月17日获深地税减免(1996)55号文批准，同意公司发电机组折旧方法从1997年1月1日起，将原来的年限平均法改为按机组实际发电时间计提折旧的工作量法。
本监事会经对公司发电机组折旧方法变更事项进行审查，认为公司机组折旧方法由年限平均法变更为按机组实际发电时间计提折旧的工作量法，其目的在于客观真实地反映机组的磨损程度。同时，该重大会计政策变更报经了主管机关批准，是合理合规的。
(三)1997年度利润分配预案
经羊城会计师事务所审核，公司1997年度实现净利润人民币97,697,230.83元，扣除参资企业提取的公积金人民币217,075.79元，剩余可 分配利润为人民币97,480,155.04元，提取10％法定盈余公积金、5％公益金后，当年分红基金为人民币82,858,131.79元，加上年度结转利润 人民币831,373.09元，实际可供股东分配利润为人民币83,689,504.88 元。向全体股东(股本总额：35,640万股)每股派发现金人民币0.234元(含税)，共计派发现金人民币83,397,600元，余下人民币291,904.88元 ，结转下年度。
以上预案须经股东大会审议，并报证券主管机关批准后实施。
六、财务报告
(一)审计报告 审计报告
(98)羊查字第4969号 中国·深圳 南山热电股份有限公司：
我们接受贵公司的委托，对贵公司提供的一九九七年十二月三十一日的资产负债表和截至该日止的本年度利润及利润分配表、财务状况变动表(详见后附报表一至三)进行了审计。这些报表由贵公司负责，我们的责任则是根据审计的结果，对这些会计报表表示意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。我们认为，上述会计报表，符合《企业会计准则》和《股份制试点企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司一九九七年十二月三十一日的财务状况及一九九七年度的经营成果和资金变动情况，会计处理方法的选用，除固定资产——发电机组变更折旧方法外，其余均遵循了一贯性原则。
羊城会计师事务所 中国注册会计师 陈雄溢
中国·广州 中国注册会计师 刘佩莲
一九九八年二月二十八日
(二)会计报表(见附表)
1、资产负债表(附后)
2、利润及利润分配表(附后)
3、财务状况变动表(附后)
(三)会计报表附注
一、公司的基本概况
公司经深圳市人民政府办公厅深府办复(1993)897号文批准，由外 商投资企业改组为股份制企业，注册资本为人民币180,000,000.00元。公司实施一九九四年度每10股送1股红股、一九九七年度资本公积金每10股转增8股后，注册资本为人民币356,400,000.00元。公司主要生产经营供电、供热；从事发电厂(站)的建设工程总承包，提供技术咨询及技术服务，经营期限至二零一零年四月。
二、主要的会计政策
1、会计制度
公司执行《股份制试点企业会计制度》。
2、会计期间
公司的会计期间自公历年度一月一日起至十二月三十一日止。
3、合并会计报表的编制方法
公司合并会计报表的编制方法将按照财政部(1995)11号文《合并会 计报表暂行规定》，对所有应纳入合并范围的子公司个别会计报表，经充分抵销内部投资、内部交易和内部债权、债务等内部会计事项后合并编制(至一九九七年末公司尚未存在应合并的会计报表)。
4、记帐原则和计价基础
公司的会计核算以权责发生制为记帐原则，资产计价以历史成本为计价基础。
5、外币核算
公司于一九九四年六月一日起，其供电收入全额转为人民币结算。因此，从一九九五年一月一日起，公司记帐本位币从美元变更为人民币。公司年度内涉及非本位币的经济业务按发生期间的市场汇价折合为人民币记帐。半年及年末终了，货币性项目中非本位币余额按当日的市场汇价进行调整，其汇兑差额已业计入当期损益。
6、坏帐核算方法
公司的坏帐核算原则上采用直接核销法，对于实际发生的坏帐损失计入当期损益；另对特殊的债权，经董事会同意后计提坏帐准备。
7、存货核算方法
公司的存货分为在途物资、燃料、备品备件、周转材料、低值易耗品等五大类，均以实际成本计价。发出燃料、备品备件、周转材料成本按加权平均法计算确定。低值易耗品于领用时一次摊销。
8、长期投资核算方法
其他投资
投资额低于被投资企业资本总额20％时，采用成本法核算；拥有被投资企业资本总额20％－50％，按权益法核算；50％以上，按权益法核算并合并会计报表。
9、固定资产及其折旧
固定资产为使用期限超过一年，且单位价值在2000元以上的实物资产。固定资产以实际成本计价，成本包括买价及该项固定资产投入使用前发生的各项直接费用。固定资产按原值预留10％残值，采用以下方法计提折旧：
(1)发电机组自一九九七年一月一日起，将原来的年限平均法改为 按机组实际发电时间的工作量法。
(2)除发电机组外，按使用年限平均法。 资产类别 使用年限年 折旧率
房屋及建筑物 20 4.5％
机器设备 10 9％
电子设备 5 18％
运输工具及其他设备 5 18％
10、在建工程
在建工程指正在兴建或改造之中的房屋建筑物、设备及其他固定资产。在建工程在完工交付使用时，按实际发生的全部支出转入固定资产核算。
11、无形资产及其摊销
(1)公司内土地使用权，包括土地开发费、土地价款及市政建设配 套费用，自一九九二年九月至二零一零年四月(经营期结束)平均摊销。
(2)7号发电机组线路增容费30,000,000.00元，自机组投入运作(一九九三年八月)分十年平均摊销。
(3)公司外(位于广东省惠州市大亚湾经济技术开发区妈庙村新桥水库东侧12,400平方米)土地使用权，自一九九四年十月至二零一零年四 月(经营期结束)平均摊销。
12、递延资产及其摊销
(1)筹建期间发生的费用，自一九九0年五月起分八年平均摊销。
(2)公司资助职工购房价格50％的款项，按职工在公司服务十年平 均摊销。
13、收入确认原则
公司的主管收入为电力销售，销售电量的收入以深圳市供电局抄表，并取得索取收款权利时确认。
14、税项
(1)增值税
税目 税率
供电收入 17％
供热收入 13％
注：附征1％的城市建设维护税。
(2)企业所得税
根据有关规定，公司应纳所得税税率为15％。经深圳市税务局南头分局(1991)深税南发字第11号文批准，公司自获利的年度起，第一年和第二年免征企业所得税，第三年至第五年减半征收企业所得税。后经深圳市地方税务局南山分局(1995)深地税南减字第12号文批准，同意公司第六年至第八年减半征收企业所得税(即一九九五年、一九九六年、一 九九七年为第六年至第八年)。
15、利润分配
公司税后利润按下列顺序分配：
(1)弥补亏损；
(2)提取10％法定盈余公积金；
(3)提取公益金；
(4)提取任意盈余公积金；
(5)支付股利。
具体分配方案由董事会提出分配预案，经股东大会审议通过。
三、本年度会计政策变更的说明
根据深圳市地方税务局深地税减免(1996)55号《关于南山热电股份有限公司变更固定资产折旧方法的批复》一文指出：自一九九五年以来，由于受国家宏观经济调整及其他因素影响，深圳市的电力行业出现供大于求，因而造成公司发电机组的单台发电时间远远低于销电合同中规定的单台机组平均运行时间，如继续沿用原定的年限折旧法计提折旧，将不能真实反映机组的磨损程度。经研究，同意变更公司发电机组的折旧方法，即：预留残值10％，自一九九七年一月一日起，将原来的年限平均法改为按机组实际发电时间计提折旧的工作量法。
由于公司发电机组折旧方法的变更，使该项固定资产在本报告期内影响计提折旧－13,836,793.39元。四、会计报表项目附注(下列无特殊说明的附注，金均以人民币为单位)：
1、货币资金
1997.12.311996.12.31
项目 原币金额 折算汇率 折合人民币金额 金额
现金
RMB 52,411.91 52,411.91 111,678.41
HKD 37,925.34 1.0681 40,508.06 12,945.93
USD 19,576.20 8.2798 162,087.02 40,855.44 小计 255,006.99 165,479.78
银行存款
RMB 127,398,572.09 127,398,572.09 159,048,935.92
HKD 2,360,665.89 1.0681 2,521,427.22 17,028,967.54
USD 209,336.48 8.2798 1,733,264.20 18,001,808.62 小计 131,653,263.51 194,079,712.08
其他货币资金
USD 3,040,680.00 8.2798 25,176,222.26 525,334.98 合计 157,084,492.76 194,770,526.84
2、应收帐款
(1)帐龄分析
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
一年以内 35,835,399.60 69,175,048.80
(2)以上帐款无持有公司5％(含5％)以上股份的股东单位的欠款。
3、预付帐款
(1)帐龄分析
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
一年以内 1,131,870.89 1,759,576.62 一至二年 30,000.00 0.00
二至三年 0.00 0.00 三年以上 14,311,626.70 14,311,626.70
合计 15,473,497.59 16,071,203.32
(2)以上帐款无持有公司5％(含5％)以上股份的股东单位的欠款。
4、坏帐准备
坏帐准备期末余额14,311,626.70元，为以前年度经董事会批准提 取的广东省惠州市河南岸大石湖商住区开发项目的坏帐准备。该项坏帐准备金额经深圳市地方税务局第三检查分局深地税三检发(1997)433号 文的决定，对超出一九九六年十二月三十一日应收帐款余额3％的部分 ，已按规定缴纳企业所得税。
5、其他应收款
(1)帐龄分析
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
一年以内 149,647,282.71 75,897,528.57
一至二年 375,493.72 536,118.80
二至三年 143,292.34 7,179,527.19
三年以上 7,248,687.34 7,319,371.69
合计 156,414,756.11 90,932,546.25
(2)以上帐款无持有公司5％(含5％)以上股份的股东单位的欠款。
(3)比年初数增加66,482,209.86元，增加73.11％。主要是增加关 联企业临时性借款和代垫款，以及预付承让淮北国安电力有限公司7.5 ％股权的投资款所致。
注：公司拟投资淮北国安电力有限公司有关手续尚在办理中。若投资项目手续完成，公司尚需分期投入人民币4,564.21万元。另承担向该项目联系借入资金人民币14,812.65万元，并提供贷款担保。
6、待摊费用
类别 1997.12.31 1996.12.31
保险费 680,338.30 1,693,374.54
其他 269,194.66
合计 949,532.96 1,693,374.54
7、存货
类别 1997.12.31 1996.12.31
在途材料 2,374,355.02 762,651.14
燃料 33,658,981.07 10,817,620.24
备品备件 30,617,267.72 34,137,126.32
周转材料 1,722,512.61 1,674,421.96
低值易耗品 241,593.06 231,776.82
合计 68,614,709.48 47,623,596.48
8、长期投资
(1)其他投资
被投资单位 投资期限 投资金额 占投资比例 本期权增减额
累计权益增减额 期末余额
深圳协孚供 20年 26,650,000.00 50％ 1,953,682.12
油有限公司 14,272,608.07 40,922,608.07
深圳成鹏工 10年 600,000.00 30％ －75,596.76
贸公司 －219,310.89 380,689.11
中联电力财 13,000,000.00 7％
务有限公司 13,000,000.00 深圳市能达电 33,000,000.00 50％ 23,731,223.80
力有限公司 48,648,083.76 81,648,083.76
深南能源(新加 5.00 65％
坡)有限公司＊ 5.00
合计 73,250,005.00 25,609,309.17
62,701,380.94 135,951,385.94
＊该公司是经中华人民共和国对外贸易经济合作部(1997)外经贸政海函字第2633号文批准，由公司和深圳市深南石油(集团)股份有限公司在新加坡设立的中方独资企业。该公司总投资和注册资本均为90万美元，由合资双方各持股65％和35％。至一九九七年十二月三十一日，该公 司各方持有1元新加坡币的股票。
9、固定资产及累计折旧
(1)按项目列示
项目 期初价值 本期增加 本期减少 期末价值 固定资产原值:
房屋及建筑物 30,102,855.78 4,536,934.67 34,639,790.45
机器设备 719,826,879.37 13,068,323.89 732,895,203.26
电子设备 8,484,213.75 724,530.34 9,208,744.09
运输工具 5,961,654.85 1,765,000.00 7,726,654.85
合计 764,375,603.75 20,094,788.90 784,470,392.65
累计折旧:
房屋及建筑物 6,432,762.87 1,391,325.22 7,824,088.09
机器设备 306,650,512.99 51,155,662.17 357,806,175.16
电子设备 5,544,198.82 862,571.58 6,406,770.40
运输工具 3,507,220.49 947,753.11 4,454,973.60
合计 322,134,695.17 54,357,312.08 376,492,007.25
(2)本年度新增加固定资产20,094,788.90元，其中从在建工程完工转入17,514,282.59元。
(3)公司以原价258,074,207.49元的7＃发电机组作低押，向中国银行深圳市分行贷款港币3,500万元。
10、在建工程
(1)按项目列示
工程名称 预算数 期初数 本期增加 期末数
资金来源 工程进度
发电机组 4,448,600.00 80,000.00 1,694,884.28 1,774,884.28
其他来源 40％
大修工程
消防及水 763,581.00 630,000.00 630,000.00
其他来源 83％
管改造工程
其他零星工程 1,293,975.42 －685,056.14 608,919.28
其他来源
合计 1,373,975.42 1,639,828.14 3,013,803.56
(2)各在建工程项目中无利息资本化金额。
11、无形资产
种类 期初数 本期 本期 本期摊销
增加 转出
期末数
7号发电机组增容费 19,750,000.00 3,000,000.00
16,750,000.00
公司内土地开发费 13,953,929.46 1,046,544.60
12,907,384.86
公司外土地使用权 11,710,282.33 878,271.24
10,832,011.09
合计 45,414,211.79 4,924,815.84
40,489,395.95
12、递延资产
种类 期初数 本期增加 本期摊销 期末数 开办费 104,447.45 78,336.00 26,111.45 资助职工购房款项 9,178,645.76 1,311,235.08 7,867,410.68 合计 9,283,093.21 1,389,571.08 7,893,522.13
13、短期借款
借款类别 1996.12.31 1997.12.31
原币 折合人民币 原币 汇率 折合人民币
借款期限 年利率
银行借款
其中：抵押
RMB8,000,000 8,000,000
HKD35,000,000 37,516,500 HKD35,000,000 1.068 137,383,500
97.11－98.12 11％
担保
RMB125,000,000 125,000,000 RMB109,000,000 109,000,000
97.3－98.11 9.504％－10.791％
HKD21,600,000 23,153,040 HKD10,000,000 1.068 110,681,000
97.4－98.2 10.95％
USD10,000,000 82,982,000 USD9,000,000 8.2798 74,518,200
97.4－98.11 9.6％－11.07％
信用
USD4,692,829.56 38,942,038.25 USD8,716,614.82 8.2798
72,171,827.39
97.7－98.10 7％－7.8438％
合计 315,593,578.25 303,754,527.39
14、应付帐款
1997.12.31 1996.12.31
19,613,267.62 37,583,978.25
以上帐款内无欠持有本公司5％(含5％)以上股份的股东的欠款。
15、未交税金
税种/税额 1997.12.31 1996.12.31
营业税 70,498.37
增值税 19,107,648.33 18,086,924.93
城建税 195,022.28
企业所得税 5,696,861.96 3,157,748.73
个人所得税 553,455.76 41,806.64
合计 25,623,486.70 21,286,480.30
16、其他应付款
1997.12.31 1996,12.31
8,419,559.46 3,513,769.75
以上帐款内欠持有本公司5％(含5％)以上股份的股东(深圳市能源 总公司)欠款184,996.57元。
17、股本(数量单位：股)
期初数 公积金转股 期末数
一、尚未流通股份：
1、发起人股份 113,300,000 90,640,000 203,940,000
其中：国家拥有股份 11,386,650 9,109,320 20,495,970
境内法人持有股份 59,754,420 47,803,536 107,557,956
外资法人持有股份 42,158,930 33,727,144 75,886,074
2、募集法人股 25,300,000 20,240,000 45,540,000
尚未流通股份合计 138,600,000 110,880,000 249,480,000
二、已流通股份：
1、境内上市的人民
币普通股＊ 18,700,000 14,960,000 33,660,000
2、境内上市的外资股 40,700,000 32,560,000 73,260,000
3、境外上市的外资股
已流通股份合计 59,400,600 47,520,000 106,920,000
三、股份合计 198,000,000 158,400,000 356,400,000.00
＊包括冻结的高管股700,020股。
18、资本公积
项目 金额
期初数 303,422,083.03
本期增加数 0.00
本期减少数 158,400,000.00 经深证办复(1997)137号
文批复同意转增股15,840万股
期末数 145,022,083.03
19、盈余公积
项目 金额
期初数 50,409,268.95
本年增加数 14,839,099.04
其中：法定盈余公积 9,965,091.29
公益金 4,874,007.75
任意盈余公积
本期减少数
期末数 65,248,367.99
20、财务费用
类别 1997年度 1996年度
利息支出 19,046,985.19 21,009,058.52
减:利息收入 7,413,342.41 9,123,986.34
汇兑损失 839,191.07 654,908.02
减:汇兑收益 151,941.44 1,050,892.54
其他 －113,286.23 904,442.25
合计 12,207,606.18 12,393,529.91
21、投资收益
(1)按项目列示
项目 股票投资收益 债券投 其他投资收益
成本法 权益法 资收益 成本法 权益法
合计
1997年度
短期投资 5,223,207.21
5,223,207.21
长期投资 25,609,309.17 25,609,309.17
合计 5,223,207.21 25,609,309.17 30,832,516.38
1996年度
短期投资
长期投资 32,758,145.82
32,768,145.82
合计 32.768,145.82
32,768,145.82
(2)以上投资收益除按成本法计算的投资收益为现金收益外，其余 均是根据公司拥有被投资企业资本总额20％--50％，按权益法核算取得的收益。
22、营业外收入
项目 1997年度 1996年度
退税收入 23,045,507.01 32,587,683.79
其他收入 200,328.27
合计 23,045,507.01 32,788,012.06
23、营业外支出
项目 1997年度 1996年度
社会公益性捐款 250,000.00
非社会公益性捐款 130,000.00 604,375.19
其他支出 1,122.00 10,376.60
合计 381,122.00 614,751.79
五、关联方及关联交易
1、存在控制关系的关联方
企业名称 注册地址 主营业务 与本企业关系 经济性质或类别 法定代表人
深南能源(新 新加坡 燃气机轮机备件及中外 控股公司 中方独资 加坡)有限公司 合资自用燃料油代理
2、不存在控制关系的关联方
企业名称 与本企业的关系 深圳协孚供油有限公司 合营企业 深圳市能达电力有限公司 联营企业 中联电力财务有限公司 合营企业 深圳市能源总公司 持有本企业11.70％股权
3、关联交易
采购货物 公司一九九七年及一九九六年度按市场价向关联方采购货物有
关明细资料如下：
关联公司名称 1997年1996年
燃料(吨) 占年度购货％ 燃料(吨) 占年度购货％ 深圳协孚供油有限公司82,800 76.84 77,100 62.01
4、关联方应收应付款项余额
项目 经济内容 1997.12.31
其他应收款：
深圳协孚供油有限公司 往来款 320,047.24
深圳市能达电力有限公司 代垫设备款及往来款 96,85 6,508.65
中联电力财务有限公司 暂借款 20,126,546.00
应付帐款：
深圳协孚供油有限公司 燃料款 11,126,757.73
其他应付款：
深圳市能源总公司 往来款 184,996.57
5、其他应披露的事项
截至一九九七年十二月三十一日止，公司与关联方提供贷款担保美元2,050万元、人民币10,200万元；关联方为公司提供贷款担保美元400万元、港币1,000万元、人民币2,500万元。
六、或然负债
截至一九九七年十二月三十一日止，公司为无关连企业提供贷款担保人民币13,500万元和美元500万元及港币3,000万元。
七、承诺事项
截至一九九七年十二月三十一日止，公司有下列重大承诺事项：
1、承包经营的深圳市能达电力有限公司——联合循环项目，已完 成承担该项目还本付息，尚需承担分期缴付人民币13,500万元的投资利润。
2、投资中联电力财务有限公司人民币3,000万元，已投入人民币1,300万元，尚需投入人民币1,700万元。
3、投资深南能源(新加坡)有限公司，计划投入美元58.5万元，尚 需投入美元58.5万元。
八、期后事项
1、一九九八年三月二十一日，公司董事会通过，关于一九九七年 度利润分配预案的决议，对公司一九九七年度税后利润作出如下分配：
(1)提取10％法定盈余公积金；
(2)提取5％公益金；
(3)按1997年年末之总股本356,400,000股，每10股派发现金人民币2.34元(含税)。
2、公司并无就有一九九七年十二月三十一日之后会计期间编制任 何经审核的会计报表。
七、公司的其他有关资料
1、公司首次注册日期：1990年4月6日
注册地址：深圳市南山区南山角咀
变更后注册地址：深圳市南山区月亮湾大道
变更原因系地名改变。
2、企业法人营业执照注册号：企股合粤深总字第101591号
3、税务登记号码:粤税外字440305930100069号(14)
4、公司未流通股票的托管机构名称:深圳证券登记有限公司
5、公司聘请会计师事务所名称、办公地:
境内：羊城会计师事务所
广东省广州市大德路187号9楼
境外：永道会计师事务所
香港铜湾希慎道十号新宁大厦二十三楼
八、备查文件
凡属公司股东，可于每周正常工作时间在公司股证部查阅有关文件：
(1)载有董事长、总经理亲笔签名的1997年度报告正本；
(2)载有法定代表人、总会计师、会计主管人员亲笔签字并盖章的财务报表；
(3)载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本。
深圳南山热电股份有限公司董事会
1998年4月4日
