深圳南山热电股份有限公司独立董事
        关于公司关联方资金往来及对外担保的
                  专项说明和独立意见


    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公

司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳南山热电股

份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）等有关规定，作为深

圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独

立判断立场，对第八届董事会第七次会议的相关事项发表以下独立意

见：

    根据《规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干

问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》和《关于加

强上市公司资金占用及违规担保信息披露工作的通知》等有关规定，

我们对公司 2020 年半年度关联方资金占用及对外担保情况进行核

查后认为：

    1、报告期内，公司与关联方的资金往来遵守相关文件的规定，

公司主要股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况。

    2、报告期内，公司对外担保系为公司控股子公司提供的银行贷

款担保，公司及控股子公司没有为公司股东及其他关联方、任何非法

人单位或个人提供担保。公司对外担保均严格执行相关审批程序，并

认真履行信息披露义务。

    3、公司严格按照《公司法》和公司《章程》等有关规定，防范

                            第 1 页
关联方资金占用，规范对外担保行为，控制对外担保风险。公司的担

保决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东利益尤其是中小

股东利益的情形。




                          独立董事签名：莫建民、陈泽桐、杜伟



                                     深圳南山热电股份有限公司

                                       二○二○年八月十二日




                           第 2 页