深圳南山热电股份有限公司独立董事
        关于公司关联方资金往来及对外担保的
                   专项说明和独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公

司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳南山热电股

份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）等有关规定，作为深

圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，基于独

立判断立场，对公司第九届董事会第二次会议的相关事项发表以下独

立意见：

    根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保

若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）、《关于规范上市公司对外担

保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等有关规定和要求，我们本

着认真负责的态度，对公司 2021 年半年度的资金往来和对外担保情

况进行了核查，我们认为：

    1、报告期内，公司与关联方的资金往来遵守相关文件的规定，

公司主要股东及其他关联方不存在占用公司资金的情况。

    2、报告期内，公司及控股子公司均无对外担保。公司对外担保

均严格执行相关审批程序，并认真履行信息披露义务。

    3、公司严格按照《中华人民共和国公司法》和公司《章程》等

有关规定，防范关联方资金占用，规范对外担保行为，控制对外担保

风险。公司的担保决策程序合法、合规，不存在损害公司及全体股东

利益尤其是中小股东利益的情形。

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独立董事：莫建民 、陈泽桐 、杜 伟


           深圳南山热电股份有限公司

               2021 年 8 月 18 日




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