深圳南山热电股份有限公司
                  2021年度独立董事述职报告


    深圳南山热电股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事莫建民先
生、陈泽桐先生、杜伟先生就2021年度独立董事履职情况报告如下：
    2021年，作为公司独立董事，我们严格按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有
关法律、法规和《深圳南山热电股份有限公司章程》（以下简称“公司《章程》”）、
《深圳南山热电股份有限公司独立董事工作制度》的规定，勤勉、尽责、独立、
公正地履行职责，积极出席股东大会、董事会及相关会议，认真审议各项议案，
密切关注公司生产经营情况、制度建设情况及董事会决议执行情况，从专业和客
观、独立的角度为公司的经营决策和规范运作提出意见和建议，对换届选举、重
大投资、资金往来等重大事项发表独立意见，为促进公司的规范化运作、切实维
护股东的整体利益、尤其是中小股东的合法权益发挥了应有的作用。


    一、出席会议情况
    2021年，我们出席了4次股东大会，10次董事会，以及第八届、第九届董事
会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会的相关会议。具体如下：
    （一）出席股东大会和董事会会议情况
                              出席董事会次数
独立董事姓名                         通讯方式    委托出席   出席股东大会次数
               应出席     现场出席
                                     参加会议      次数
   莫建民        10          2           8           0               4
   陈泽桐        10          1             8        1                1
   杜 伟         10          2             8        0                4



    （二）出席董事会专门委员会会议情况
    独立董事本年度出席董事会专门委员会会议情况如下表：

 董事会专门    独立董事     应出席    现场出    通讯表决    委托出       缺席
   委员会        姓 名      次数      席次数      次数      席次数       次数


                                       1
                  莫建民       4           0       4          0        0
 审计委员会
                  陈泽桐       4           0       4          0        0
                  陈泽桐       4           0       4          0        0
 提名委员会
                  杜 伟        4           0       4          0        0
 薪酬与考核       莫建民       1           0       1          0        0
   委员会         杜 伟        1           0       1          0        0


       二、发表独立意见情况
       2021年，我们对提交历次董事会会议审议的所有议案均参与了表决，并对聘
请会计师事务所、关联方资金往来及对外担保、资产计提减值准备、重大投资等
按规定需由独立董事发表意见的事项均发表了独立意见，对公司的规范运作和经
营发展等问题高度重视并提出了专业意见和建议。具体如下：
       1、2021 年 3 月 24 日，公司召开第八届董事会第八次会议，我们就《2020
年度内部控制评价报告》、《关于 2020 年度各项资产计提减值准备的议案》、
《关于 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于聘请 2021 年度审计机构及确定
其报酬的议案》等事项发表了独立意见，并就《关于聘请 2021 年度审计机构及
确定其报酬的议案》发表了事前认可意见。我们同时对 2020 年度公司关联方资
金往来和对外担保情况进行核查，结合立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“立信中联会计师事务所”）出具的 2020 年度审计报告发表了独立意
见。
       2、2021 年 4 月 9 日，公司召开第八届董事会第十七次临时会议，我们就《关
于公司董事会换届选举的议案》发表了独立意见。
       3、2021 年 4 月 26 日，公司召开第九届董事会第一次会议，我们就《关于
聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会秘书的议案》及《关于聘任公
司其他高级管理人员的议案》发表了独立意见。
       4、2021 年 8 月 18 日，公司召开第九届董事会第二次会议，我们对公司 2021
年半年度的资金往来和对外担保情况进行了核查，并发表了独立意见。
       5、2021 年 8 月 25 日，公司召开第九届董事会第一次临时会议，我们就《关
关于改选公司第九届董事会部分非独立董事的议案》、 关于使用闲置自有资金购
买理财产品的议案》发表了独立意见。
       6、2021 年 11 月 11 日，公司召开第九届董事会第四次临时会议，我们就《关
于投资江苏燎原环保科技股份有限公司的议案》发表了独立意见。

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    三、在公司董事会各专门委员会的履职情况
    我们分别担任董事会审计委员会（莫建民先生、陈泽桐先生）、薪酬与考核
委员会（莫建民先生、杜伟先生）和提名委员会（陈泽桐先生、杜伟先生）的召
集人和委员等职务，通过发挥各自的专业优势及工作经验，在所任职的各专门委
员会中认真履行职责，对提交会议的议案和文件发表独立意见并提出专业建议。
    （一）审计委员会
    1、2021 年 2 月 3 日，公司第八届董事会审计委员会以通讯表决方式召开第
十次会议，听取了立信中联会计师事务所对 2020 年度审计进行阶段与管理层的
沟通事项的说明，对会计师在审计过程中提出的重要事项进行逐项讨论，确定重
要事项的处理意见，要求公司配合审计机构严格按照监管部门的要求做好 2020
年度审计报告定稿工作。
    2、2021 年 3 月 24 日，公司第八届董事会审计委员会以通讯表决方式召开
第十一次会议，听取了《2020 年度财务审计报告》及《2020 年度内部控制审计
报告》，审议通过了《关于提请审议<2020 年度内部控制评价报告>的议案》、《关
于聘请 2021 年度审计机构及确定其报酬的议案》、 董事会审计委员会 2020 年度
履职报告》等议案。
    3、2021 年 11 月 22 日，公司第九届董事会审计委员会以通讯表决方式召开
第一次会议，听取了立信中联会计师事务所提交的《深圳南山热电股份有限公司
2021 年度审计计划》。
    4、2021 年 12 月 30 日，公司第九届董事会审计委员会以通讯表决方式召开
第二次会议，会议听取了立信中联会计师事务所提交的《注册会计师与治理层的
沟通函》，并就预审阶段的相关事项进行了讨论。
    （二）提名委员会
    1、2021 年 3 月 24 日，公司第八届董事会提名委员会以通讯表决方式召开
第七次会议，审议通过了《董事会提名委员会 2020 年度履职报告》，研究确定了
2021 年度工作思路和工作计划。
    2、2021 年 4 月 9 日，公司第八届董事会提名委员会以通讯表决方式召开第
八次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举的议案》，同意提名李新威先
生、黄邦欣先生、黄庆先生、陈玉辉先生、巫国文先生、孙慧荣先生为公司第九

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  届董事会非独立董事候选人，同意莫建民先生、陈泽桐先生、杜伟先生为公司第
  九届董事会独立董事候选人。
         3、2021 年 4 月 26 日，公司第九届董事会提名委员会以通讯表决方式召开
  第一次会议，审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》、《关于聘任公司董事会
  秘书的议案》和《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。同意陈玉辉先生为
  公司总经理拟聘人选；同意巫国文先生、张杰女士为公司高级管理人员拟聘人选；
  同意邹奕先生为公司董事会秘书拟聘人选。
         4、2021 年 8 月 25 日，公司第九届董事会提名委员会以通讯表决方式召开
  第二次会议，审议通过了《关于改选公司第九届董事会部分非独立董事的议案》。
  同意提名胡明先生为公司第九届董事会非独立董事候选人。
         （三）薪酬与考核委员会
         2021 年 3 月 24 日，公司第八届董事会薪酬与考核委员会以通讯表决方式召
  开第八次会议，审议通过了《董事会薪酬与考核委员会 2020 年度履职报告》、《关
  于 2021 年度薪酬计提方案的议案》。


         四、现场办公及实际考察情况
         为切实履行独立董事职责，我们利用参加董事会、董事会专门委员会、股
  东大会的时机，动态了解公司的生产、经营及管理情况，检查公司内部控制制度
  建设及执行情况，跟踪了解董事会决议落实情况；通过现场考察、电话和邮件交
  流等方式，与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持联系与沟通，了解公
  司的重大决策、内部控制和薪酬管理与考核情况，检查公司日常信息披露管理工
  作，研究相关事宜，督促公司依法依规运作，严格履行必要的决策程序和信息披
  露义务，保护全体投资者的合法权益。具体情况如下：

         现场办
姓 名                                     现场办公日期                                 工作情况
         公次数

                  2021 年 2 月 1 日、2 月 19 日、3 月 24 日、4 月 9 日、4 月   出席股东大会、董事会、审计
莫建民     13     16 日、4 月 21 日、4 月 26 日、7 月 15 日、8 月 18 日、8     委员会、薪酬与考核委员会等
                  月 25 日、9 月 13 日、10 月 22 日、11 月 11 日               会议，现场考察并交流工作等
                  2021 年 2 月 1 日、3 月 24 日、4 月 9 日、4 月 21 日、4 月   出席股东大会、董事会、审计
陈泽桐     11     26 日、7 月 15 日、8 月 18 日、8 月 23 日、8 月 25 日、10    委员会、提名委员会等会议，
                  月 22 日、11 月 11 日                                        现场考察并交流工作等
                  2021 年 2 月 1 日、2 月 19 日、3 月 24 日、4 月 9 日、4 月   出席股东大会、董事会、提名
杜伟       13
                  16 日、4 月 21 日、4 月 26 日、7 月 15 日、8 月 18 日、8     委员会、薪酬与考核委员会等

                                                    4
           月 25 日、9 月 13 日、10 月 22 日、11 月 11 日           会议，现场考察并交流工作等




    五、不断加强学习，提升履职能力
    2021年，我们通过参加中国证券监督管理委员会深圳监管局、深圳证券交易
所、深圳上市公司协会、资本市场学院及公司组织的培训和学习，及时了解最新
的证券法规及政策动态，不断提升独立董事的履职能力。


    六、其他
    （一）年内未提议召开董事会；
    （二）年内未提议召开临时股东大会；
    （三）未对审议事项发表否定意见；
    （四）不存在独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


    2022 年，我们将一如既往地严格执行有关法律、法规、规范性文件和公司
《章程》等内部制度，加强与公司董事会、监事会和管理层之间的沟通，勤勉尽
责地履行独立董事职责；积极参加证券监管部门和公司组织的学习培训，进一步
提升履职能力；充分发挥各自的专业特长和经验智慧，对公司的规范运作和重大
事项发表客观、独立的意见并提出建设性的建议；密切关注公司的经营发展、内
部控制、风险管理及信息披露等情况，为促进公司稳健发展、维护广大投资者尤
其是中小投资者的合法权益发挥积极的作用。




                                                            深圳南山热电股份有限公司
                                                                    独立董事：
                                                               莫建民、陈泽桐、杜伟
                                                                  2022 年 3 月 25 日




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