股票代码：000039、299901 股票简称：中集集团、中集 H 代   公告编号：【CIMC】2019-021




            中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司未来

                 三年（2019 年-2021 年）股东回报规划

    为进一步增强中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）利
润分配政策的透明度，完善和健全公司利润分配决策和监督机制，保证利润分配的连续
性和稳定性，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，根据中国证
券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发
[2012]37 号）、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监会公告[2013]43
号）和《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等
相关文件规定，并综合考虑企业盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本及
外部融资环境等因素，特制订公司未来三年股东回报规划（2019 年-2021 年）（以下简
称“本规划”），具体如下：

（一）公司制定本规划考虑的因素

    为平衡股东的合理投资回报和公司的可持续发展，在综合分析企业经营发展实际、
    股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司目
    前及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、项目投资资金需求、银行信贷
    及债权融资环境等情况，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，从而
    对利润分配作出制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。

（二）本规划的制定原则

    坚持现金分红为主这一基本原则，重视对社会公众股东的合理投资回报，以公司可
    持续发展和维护股东权益为宗旨，保持利润分配政策的连续性和稳定性，并符合法
    律、法规的相关规定。

（三）公司未来三年（2019 年-2021 年）股东回报规划

    1.   公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规允许的其他方式
         向股东进行权益分派，公司应明确现金分红相对于股票股利在利润分配方式中
         的优先顺序。
    2.   公司根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及公司章程的规定，在


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        满足现金分红条件的基础上，结合公司持续经营和长期发展，未来连续三年以
        现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。具体每
        个年度的分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出
        预案。

        公司董事会应当综合考虑公司的行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
        平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定
        的程序，提出差异化的现金分红政策：

        （1）   公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
                金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
        （2）   公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
                金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
        （3）   公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
                金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

        公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。

   3.   在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下，为保持股本适度扩张
        与业绩增长相适应，公司可以采用股票股利方式进行权益分派。
   4.   在每个会计年度结束后，由公司董事会提出利润分配预案，并提交股东大会进
        行审议表决。公司董事会可以根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发展阶
        段及资金需求状况，提议公司进行中期分红。公司接受所有股东、独立董事和
        监事会对公司利润分配预案的建议和监督。独立董事可以征集中小股东的意见，
        提出分红提案，并直接提交董事会审议。股东大会对现金分红具体方案进行审
        议前，公司将充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
   5.   在公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会应当在股东大会召开
        后 2 个月内完成股利（或股份）的派发事项。

（四）股东回报规划的制定周期和相关决策机制

   公司至少每三年重新审议一次《未来三年股东回报规划》，根据股东（特别是公众
   股东）、独立董事和监事的意见，对公司正在实施的利润分配政策进行评估及必要
   的修改，确定该时期的股东回报计划。

   公司董事会结合公司具体经营情况、盈利规模、现金流量状况、发展阶段及当期资
   金需求，并结合股东（特别是中小股东）、独立董事的意见，认真研究和论证公司
   利润分配政策（尤其是现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程
   序要求等事宜），制定或调整年度或中期利润分配方案，并经公司股东大会表决通
   过后实施。公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批准



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   的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更
   的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，并经
   出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。

（五）公司利润分配的信息披露

   公司应当在定期报告中详细披露利润分配政策（尤其是现金分红政策）的制定及执
   行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例
   是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥
   了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益
   是否得到充分维护等。

   对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合
   规和透明等。

   拟发行证券、重大资产重组、合并分立或者因收购导致公司控制权发生变更的，应
   当在募集说明书或发行预案、重大资产重组报告书、权益变动报告书或者收购报告
   书中详细披露募集或发行、重组或者控制权发生变更后公司的现金分红政策及相应
   的安排、董事会对上述情况的说明等信息。

（六）本规划未尽事宜

   依照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》规定执行。本规划由公司董事会负
   责解释，自公司股东大会审议通过之日起实施，修订时亦同。




                                    中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

                                                                    董事会

                                                    二〇一九年三月二十七日




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