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公司公告

中集集团:中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司第九届董事会独立董事对公司2021年第一季度相关事项的独立意见2021-04-28  

                                                     中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司

            第九届董事会独立董事对公司 2021 年第一季度相关事项的独立意见

             一、关于 2021 年第一季度衍生品投资及风险控制情况的说明和独立意见

            根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《关于在上市公司建立独
        立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
        圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司章
        程》(以下简称“《公司章程》”)等有关规定,作为中国国际海运集装箱(集团)股份有
        限公司(以下简称“公司”,与其子公司合称“本集团”)的独立董事,经对公司 2021 年
        第一季度衍生品投资及风险控制情况进行核查,我们发表独立意见如下:

            1、2021 年第一季度衍生品投资及风险控制情况说明:

            (1)2021 年第一季度公司衍生品投资风险控制情况

衍生品投资资金来源           自有资金
                             截至 2021 年 3 月 31 日,本集团持有的衍生金融工具主要有外汇远期、利率掉期、外汇期
报告期衍生品持仓的风险
                             权合约和钢材期货合约。利率掉期合同的风险和利率波动密切相关。外汇远期所面临的风
分析及控制措施说明(包括
                             险与汇率市场风险以及本集团的未来外币收入现金流的确定性有关,钢材期货合约的风险
但不限于市场风险、流动性
                             与原材料价格波动相关。本集团对衍生金融工具的控制措施主要体现在:谨慎选择和决定
风险、信用风险、操作风险、
                             新增衍生金融工具的种类和数量;针对衍生品交易,本集团制订了严格规范的内部审批制
法律风险等)
                             度及业务操作流程,明确了相关各层级的审批和授权程序以便于控制相关风险。
已投资衍生品报告期内市
场价格或产品公允价值变
动的情况,对衍生品公允价     2021 年 1-3 月本集团衍生金融工具公允价值变动损益为人民币(376,898)千元。本集团衍生
值的分析应披露具体使用       金融工具公允价值根据外部金融机构的市场报价确定。
的方法及相关假设与参数
的设定
报告期公司衍生品的会计
政策及会计核算具体原则
                             否
与上一报告期相比是否发
生重大变化的说明




                                                      1
           (2)2021年第一季度末公司衍生品投资的持仓情况表

                                                                                                        单位:人民币千元


                                                                                     报   报
                    是            衍生                                               告   告   计提
                                                                                                                    期末投资
             关     否            品投                                               期   期   减值
衍生品投                 衍生品                                                                                     金额占公   报告期实
             联     关            资初                                  期初投资     内   内   准备    期末投资
资操作方                 投资类            起始日期    终止日期                                                     司报告期   际损益金
             关     联            始投                                    金额       购   售   金额      金额
  名称                    型                                                                                        末净资产      额
             系     交            资金                                               入   出   (如
                                                                                                                      比例
                    易            额                                                 金   金   有)
                                                                                     额   额



汇丰、渣打   无     否   外汇远        -   2019/5/20   2022/11/30       24,412,232    -    -      -                  64.49%    (414,667)
等银行                   期合约                                                                        29,084,405
汇丰银行     无     否   外汇期        -   2020/9/24    2021/5/26          11,702     -    -      -        4,169      0.01%         (24)
                         权合约
渣打、德银   无     否   利率掉        -    2016/7/5    2022/3/30        9,132,420    -    -      -                  43.71%      37,900
等银行                   期合约                                                                        19,710,907
海证期货     无     否   钢材期        -   2021/3/17    2021/4/30             896     -    -      -          205      0.00%        (107)
有限公司                 货合约
             合计                      -           -            -       33,557,250    -    -      -    48,799,686    108.21%   (376,898)


               2、独立意见

               公司开展衍生品套期保值业务是与公司日常全球经营业务有关,是以平滑或降低汇
           利率变化、原材料现货价格波动对公司经营造成的不确定性影响为目的,坚持保值基本
           原则,禁止投机交易,且公司充分重视并不断加强对衍生品套期保值业务的管理,已制
           定并不断完善有关管理制度,相关审批程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定,
           不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。

                  二、关于 2021 年第一季度证券投资情况的独立意见

               根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理
           准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、
           《公司章程》等有关规定,作为公司的独立董事,我们对公司 2021 年第一季度证券投
           资情况进行核查并发表独立意见如下:

               1、2021 年第一季度证券投资情况:

                                                                                                      单位:人民币千元

                                                                    2
 证券代码    证券简称   初始投资   持股数量     持股比例   期末账面     报告期损    报告期权       会计核算   股份
                          金额     (千股)       (%)        值            益        益变动          科目     来源
澳洲证券交   Otto         13,480      13,521       0.36%          608           -         (40)     其他权益   股份
易所:OEL    Energy                                                                                工具投资   收购

香港联交所: 首长国际    182,212    1,047,931      4.36%    331,243             -     (57,983)     其他权益   股份
00697                                                                                              工具投资   收购
香港联交所: 华商国际    204,326     185,600       6.05%     43,677             -              -   长期股权   股份
206                                                                                                    投资   收购


         2、独立意见

         公司证券投资的资金来源及审批程序符合有关法律法规和《公司章程》等及公司有
      关制度的规定。公司已建立并健全内控制度,持续防范和控制风险,不存在损害公司及
      公司股东特别是中小股东利益的情形。



                                                                            二〇二一年四月二十七日

      独立董事:

      何家乐
      潘正启
      吕冯美仪




                                                     3