证券代码：000046     证券简称：泛海控股     公告编号：2015-142




                   泛海控股股份有限公司
                 关于进行证券投资的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    2015 年 10 月 16 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）

第八届董事会第四十四次临时会议审议通过了《关于授权中泛集团有

限公司进行有价证券投资的议案》，同意公司授权全资附属公司中泛

集团有限公司（以下简称“中泛集团”）使用总额不超过 30 亿元人民

币（约占公司上一年末经审计净资产的 32.35%）的自有资金进行证

券投资，杠杆比例不超过 1 倍。

    现将本次证券投资的具体情况公告如下：

    一、 证券投资概述

    （一）投资目的：公司在保证资金安全性、流动性的基础上，适

度进行证券投资，一方面有助于提升公司自有资金的使用效率，增加

投资收益，实现资金的保值增值，另一方面有助于公司把握优质企业

投资机会，优化公司战略布局，推动公司“以金融为主体、以产业为

基础、以互联网为平台的产融一体化的国际化企业集团”战略发展目

标的实现；

    （二）投资额度：自有资金不超过 30 亿元人民币，杠杆比例不

                                 1
超过 1 倍。在上述额度内，资金可以循环使用。投资收益可以进行再

投资，再投资的金额不包含在本次授权投资额度范围内；

    （三）投资范围：包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、

债券投资、委托理财（含银行理财产品、基金产品、信托产品）等，

但不包括金融衍生品；

    （四）投资期限：自公司股东大会审议通过后一年；

    （五）实施方式：由中泛集团在上述额度内具体组织实施。

    二、投资风险及风险控制措施

    （一）投资风险

    1、证券市场、资本市场受宏观经济和政策的影响较大，该项投

资存在一定的市场和政策波动风险；

    2、中泛集团将根据经济形势以及证券市场、资本市场的变化适

时适量地介入，因此本次证券投资的实际收益不可预期；

    3、相关工作人员违规操作的风险。

    （二）风险控制措施

    公司于 2015 年 8 月修订了《泛海控股股份有限公司有价证券投

资管理办法》，进一步明确了公司进行证券投资的决策、执行和控制

程序，规定了公司进行证券投资的管理规范和流程，为公司证券投资

管理提供了制度保障。根据《泛海控股股份有限公司有价证券投资管

理办法》的规定：

    1、公司应设立相应的部门，负责证券投资管理；公司应指定专

门工作人员或由公司授权具有对外投资职能的子公司负责具体投资


                              2
操作事宜。 公司资产财务管理部门负责证券投资资金的调拨和管理，

证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约。公司风险

控制部门每季度负责对证券投资事宜进行审计和检查；

       2、公司遵循长期价值投资理念，杜绝投机行为，可以接受专业

证券投资机构的咨询服务，以提高自身的证券投资水平和风险控制能

力，保护公司利益；

       3、当公司证券投资账面亏损超过投资总额的 5%时，公司证券投

资管理部门必须立即报告公司分管领导，经讨论后决定是否止损；公

司证券投资账面亏损超过投资总额的 20%时，须立即报告公司董事

长，以确定是否继续进行证券投资业务；

       4、公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期检查，

如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止公司证券投资事

宜；

       5、独立董事可以对证券投资资金情况进行检查，必要时经独立

董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行证券投资资金的专项审

计。

       三、需履行审批程序的说明

       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上

市公司规范运作指引》、《公司章程》及《泛海控股股份有限公司有价

证券投资管理办法》等相关规定，上述证券投资事项在公司董事会审

议通过后，尚需提交公司股东大会审议。

       本次证券投资事项不构成关联交易。


                                  3
    四、证券投资对公司的影响

    公司坚持谨慎投资的原则，在确保公司日常经营稳健和资金安全

性、流动性的前提下，适度进行证券投资业务，不会影响公司主营业

务的正常开展。同时，适度的证券投资一方面有助于提高公司的资金

使用效率，进而提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多投资回

报；另一方面有助于公司把握优质企业投资机会，优化公司战略布局，

推动公司“以金融为主体、以产业为基础、以互联网为平台的产融一

体化的国际化企业集团”战略发展目标的实现。

    五、独立董事意见

    作为泛海控股股份有限公司的独立董事，我们对提交公司第八届

董事会第四十四次临时会议予以审议的《关于授权中泛集团有限公司

进行有价证券投资的议案》及相关事项涉及的相关内容进行了认真审

查。在审阅有关文件后，我们基于独立判断的立场，特发表如下独立

意见：

    （一）公司目前经营情况良好，在保证公司正常经营的前提下，

适度进行证券投资，积极寻求探索更为丰富的盈利与投资模式，有利

于提升公司整体业绩水平，同时有助于公司把握优质企业投资机会，

优化战略布局，实现战略发展目标；

    （二）公司已制定《泛海控股股份有限公司有价证券投资管理办

法》，建立健全了证券投资的业务流程、审批权限、监督机制及风险

控制措施，证券投资风险可控；

    （三）公司本次证券投资事项的决策程序符合有关法律、法规及


                               4
公司相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

    综上， 我们同意公司开展证券投资事项。

    六、备查文件

    （一）公司第八届董事会第四十四次临时会议决议；

    （二）公司独立董事关于证券投资的独立意见。



   特此公告。



                                 泛海控股股份有限公司董事会

                                     二〇一五年十月十七日




                             5