证券代码：000046     证券简称：泛海控股     公告编号：2016-002




                   泛海控股股份有限公司
                          董事会公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    2015年9月11日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）

就控股子公司民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）太原

长风街证券营业部原总经理许静个人涉嫌伪造公司印章、合同诈骗等

刑事犯罪的事项进行了公告（具体内容详见公司2015年9月11日刊登

于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网的

相关公告）。

    近日，公司收到民生证券转来的中国证监会证券基金机构监管部

签发的《关于民生证券股份有限公司进行通报批评的函》（机构部函

【2015】3381 号）（以下简称“证监会函”）。证监会函中认定，

未发现民生证券参与有关诈骗活动（公安机关尚未披露案情），但指

出民生证券在内部控制、经营管理方面存在问题。

    基于上述核查情况，中国证监会决定对民生证券采取如下行政监

管措施：一是责令限期改正；二是责令增加内部合规检查的次数，民

生证券应当对全部分支机构进行合规检查并于 2016 年 6 月底前提交

检查和整改报告；三是责令暂停新开证券账户六个月，暂停期间民生


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证券不得新增经纪业务客户。同时，中国证监会证券基金机构监管部

请山西证监局对民生证券太原长风街证券营业部采取责令限期改正

并责令暂停新开证券账户一年的监管措施，并按照《证券公司董事、

监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十三条的规定，将许静

认定为不适当人选，并依照有关规定将许静诈骗案移交稽查立案调

查。

       公司对中国证监会的决定非常重视，要求民生证券严格执行证监

会函中的相关行政监管措施，并以此为戒，提高内部控制及经营管理

水平，坚决杜绝此类事件再次发生。同时，民生证券作为综合性券商，

除经纪业务外，其业务范围还涵盖了保荐类、资管类、自营类等诸多

领域，且从民生证券以往业务情况看，六个月内新增的经纪业务客户

对民生证券经纪业务的贡献较小，因此，公司经评估后认为，相关行

政监管措施不会对民生证券及公司的整体业务经营产生重大不利影

响。

       鉴于目前公安机关尚未进一步披露案情，公司将根据案情进展在

需要时及时履行信息披露义务。



       特此公告。


                                泛海控股股份有限公司董事会
                                    二○一六年一月六日




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