证券代码：000046     证券简称：泛海控股     公告编号：2016-016




                   泛海控股股份有限公司
           关于签署募集资金监管协议的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、本次非公开发行股票的募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准泛海控股股份有限公司非

公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3113 号）核准，泛海控股股

份有限公司（以下简称“公司”）2016 年 1 月向包括控股股东中国泛

海控股集团有限公司在内的九名特定投资者非公开发行股票

638,888,888 股（以下简称“本次发行”），发行价格为 9.00 元/股，募

集资金总额为 5,749,999,992.00 元，扣除发行费用 53,392,192.79 元后，

募集资金净额为 5,696,607,799.21 元。立信会计师事务所（特殊普通

合伙）对上述募集资金情况进行了验证，出具了信会师报字[2016]第

310008 号《验资报告》。

    二、募集资金监管协议的签订情况和募集资金专户的开立情况

    为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法

律法规、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使

用的监管要求》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、公

司《募集资金管理办法》等规定，公司开立了相关募集资金专项账户。


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    近日，公司以及作为项目实施主体的公司——公司全资子公司武

汉中央商务区建设投资股份有限公司、通海建设有限公司（以下简称

“项目实施主体”）与渤海银行股份有限公司天津分行（以下简称“专

户银行”）和保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信

建投”）分别签订了募集资金监管协议。

    三、募集资金监管协议的主要内容

    （一）公司以及项目实施主体已在上述专户银行开设募集资金专

项账户（以下简称“专户”），专户仅用于公司本次发行之募集资金投

向项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

    （二）公司及项目实施主体与专户银行应当共同遵守《中华人民

共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》

等法律、法规、规章。

    （三）中信建投作为公司本次发行的保荐机构，应当依据有关规

定指定保荐代表人或其他工作人员，对公司及项目实施主体募集资金

使用情况进行监督。

    中信建投承诺按照《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交

易所主板上市公司规范运作指引》以及公司、项目实施主体制订的募

集资金管理制度对募集资金管理事项履行职责，进行持续督导工作。

    中信建投可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公

司及项目实施主体和专户银行应当配合中信建投的调查与查询。中信

建投每半年对公司、项目实施主体现场调查时应当同时检查专户存储

情况。


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       （四）公司、项目实施主体、专户银行授权中信建投指定的保荐

代表人随时到专户银行查询、复印公司及项目实施主体专户的资料；

专户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

       （五）专户银行按月（每月 5 日前）向公司及项目实施主体出具

真实、准确、完整的专户对账单，并抄送中信建投。

       （六）公司及项目实施主体 1 次或 12 个月以内累计从专户支取

的金额超过 5,000 万元或达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净

额的 10%的（以孰低为原则），公司及项目实施主体应当及时以传真

或电子邮件方式通知中信建投，同时提供专户的支出清单。

       （七）中信建投有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中信

建投更换保荐代表人，应当将相关证明文件书面通知专户银行，同时

按本协议的要求向公司、项目实施主体、专户银行书面通知更换后保

荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。

       （八）专户银行连续三次未及时向公司、项目实施主体和中信建

投出具对账单，以及存在未配合中信建投调查专户情形的，公司以及

项目实施主体可以主动或在中信建投的要求下单方面终止本协议并

注销募集资金专户。

       （九）中信建投发现公司、项目实施主体或专户银行未按约定履

行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向深圳证券交易所书面报

告。

       （十）本协议自公司、项目实施主体、专户银行、中信建投法定

代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资


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金全部支出完毕并依法销户之日起失效。



    特此公告。



                            泛海控股股份有限公司董事会

                                 二〇一六年一月二十九日




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