证券代码：000046     证券简称：泛海控股     公告编号：2016-038




                   泛海控股股份有限公司
                 关于进行证券投资的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    2016 年 3 月 4 日，泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）

第八届董事会第五十六次临时会议审议通过了《关于授权全资子公司

泛海股权投资管理有限公司进行有价证券投资的议案》，同意公司授

权全资子公司泛海股权投资管理有限公司（以下简称“泛海股权投资

公司”）使用总额不超过 15 亿元（约占公司最近一期经审计净资产的

16.17%）的自有资金进行证券投资，杠杆比例不超过 1 倍。

    现将本次证券投资的具体情况公告如下：

    一、 证券投资概述

    （一）投资目的：在“以金融为主体、以产业为基础、以互联网

为平台的产融一体化的国际化企业集团”转型发展目标引领下，适度

进行证券投资，主要用于开展符合公司战略发展目标、与公司业务密

切相关的战略性投资，一方面有助于提升公司自有资金的使用效率，

增加投资收益，实现资金的保值增值，另一方面有助于公司把握优质

企业投资机会，优化公司战略布局；

    （二）投资额度：自有资金不超 15 亿元，杠杆比例不超过 1 倍。

                                 1
在上述额度内，资金可以循环使用。投资收益可以进行再投资，再投

资的金额不包含在本次授权投资额度范围内；

       （三）投资范围：包括新股配售或者申购、证券回购、股票投资、

债券投资、委托理财（含银行理财产品、基金产品、信托产品）等，

但不包括金融衍生品；

       （四）投资期限：自公司董事会审议通过后一年内；

       （五）实施方式：由泛海股权投资公司在上述额度内具体组织实

施。

       二、投资风险及风险控制措施

       （一）投资风险

       1、证券市场、资本市场受宏观经济和政策的影响较大，该项投

资存在一定的市场和政策波动风险；

       2、泛海股权投资公司将根据经济形势以及证券市场、资本市场

的变化适时适量地介入，因此本次证券投资的实际收益不可预期；

       3、相关工作人员违规操作的风险。

       （二）风险控制措施

       公司于 2015 年 8 月修订了《公司有价证券投资管理办法》，进一

步明确了公司进行证券投资的决策、执行和控制程序，规定了公司进

行证券投资的管理规范和流程，为公司证券投资管理提供了制度保

障。根据《公司有价证券投资管理办法》的规定：

       1、公司应设立相应的部门，负责证券投资管理；公司应指定专

门工作人员或由公司授权具有对外投资职能的子公司负责具体投资


                                 2
操作事宜。 公司资产财务管理部门负责证券投资资金的调拨和管理，

证券投资操作人员与资金、财务管理人员分离，相互制约。公司风险

控制部门每季度负责对证券投资事宜进行审计和检查；

       2、公司遵循长期价值投资理念，杜绝投机行为，可以接受专业

证券投资机构的咨询服务，以提高自身的证券投资水平和风险控制能

力，保护公司利益；

       3、当公司证券投资账面亏损超过投资总额的 5%时，公司证券投

资管理部门必须立即报告公司分管领导，经讨论后决定是否止损；公

司证券投资账面亏损超过投资总额的 20%时，须立即报告公司董事

长，以确定是否继续进行证券投资业务；

       4、公司监事会有权对公司证券投资情况进行定期或不定期检查，

如发现违规操作情况可提议召开董事会，审议停止公司证券投资事

宜；

       5、独立董事可以对证券投资资金情况进行检查，必要时经独立

董事提议，有权聘任独立的外部审计机构进行证券投资资金的专项审

计。

       三、需履行审批程序的说明

       根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上

市公司规范运作指引》、《公司章程》及《公司有价证券投资管理办法》

等相关规定，本次证券投资事项无需提交公司股东大会审议。

       本次证券投资事项不构成关联交易。

       四、证券投资对公司的影响


                                  3
    公司正在积极实施战略转型，打造“以金融为主体、以产业为基

础、以互联网为平台的产融一体化的国际化企业集团”，其中战略投

资是公司转型战略的重要组成部分，泛海股权投资公司是公司的战略

投资平台之一。本次公司授权泛海股权投资公司在一定额度内开展证

券投资，主要用于开展符合公司战略发展目标、与公司业务密切相关

的战略性投资，并不从事短线的二级市场股票交易，不会对公司稳健

经营和资金安全造成影响。

    公司将坚持谨慎投资的原则，在确保公司日常经营稳健和资金安

全性、流动性的前提下，适度开展证券投资业务，不会影响公司主营

业务的正常开展。适度的证券投资一方面有助于提高公司的资金使用

效率，进而提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多投资回报；

另一方面有助于公司把握优质企业投资机会，优化公司战略布局。

    五、独立董事意见

    作为公司的独立董事，我们根据《公司章程》、《公司独立董事工

作制度》、《公司有价证券投资管理办法》等有关规定，本着对公司及

全体股东负责的态度，按照实事求是的原则对公司提交第八届董事会

第五十六次临时会议审议的《关于授权全资子公司泛海股权投资管理

有限公司进行有价证券投资的议案》涉及内容进行了认真的检查和落

实，发表如下独立意见：

    （一）公司目前经营情况良好，在保证公司正常经营的前提下，

公司授权全资子公司泛海股权投资公司开展符合公司战略发展目标、

与公司业务密切相关的战略性投资，一方面有助于提高公司的资金使


                              4
用效率，进而提升公司整体业绩水平，另一方面有助于公司把握优质

企业投资机会，优化战略布局，实现战略发展目标；

    （二）公司已制定《有价证券投资管理办法》，建立健全了证券

投资的业务流程、审批权限、监督机制及风险控制措施，证券投资风

险可控；

    （三）公司本次授权泛海股权投资公司开展证券投资事项的决策

程序符合有关法律、法规及公司相关规定，不存在损害公司及中小股

东利益的情形。

    综上， 我们同意公司授权泛海股权投资公司开展证券投资事项。

    六、备查文件

    （一）公司第八届董事会第五十六次临时会议决议；

    （二）公司独立董事关于证券投资的独立意见。



    特此公告。



                             泛海控股股份有限公司董事会

                                  二〇一六年三月五日




                             5