泛海控股独立董事 2015 年度述职报告




                     泛海控股股份有限公司
                  2015 年度独立董事述职报告


       本人为泛海控股股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事黄

方毅。

       截至 2015 年 8 月 31 日离任，本人在公司担任独立董事已经满六

年。六年之中，本人见证了公司的稳健发展与顺势转型，很荣幸能够

参与其中，很荣幸能够有机会与公司共同成长。

       任期内，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《公

司独立董事工作制度》等相关规定和要求，勤勉尽责履行独立董事的

法定责任和义务，积极出席相关会议，对公司业务发展及经营管理提

出合理化建议，发挥了独立董事的应有作用，维护了公司和股东的利

益。

       现将本人 2015 年任期内的履职情况报告如下：

       一、出席会议情况

       2015 年是公司董事会践行“三年打基础，十年成大业”战略的

关键一年，也是打造“以金融为主体、以产业为基础、以互联网为平

台的产融一体化的国际化企业集团”目标的关键一年。

       作为公司独立董事，本人深知自己责任重大，唯有更忠实、更勤

勉、更尽责地履行独立董事各项职责，才能不辜负公司及公司全体股

东的信任与支持。为此，本人积极出席了年内公司组织的历次董事会


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及专门委员会会议、列席了公司股东大会，具体如下：

     （一）出席 2015 年第八届董事会会议情况
  应参加       现场出席       以通讯方式        委托出席        缺席      是否连续两次
董事会次数       次数         参加次数            次数          次数      未亲自参加会议
    21             3              18                0             0              否

     本人对 2015 年度公司提交董事会会议审议的相关议案均投了赞

成票，没有反对、弃权的情况。

     在董事会会议上，本人能够坦诚地发表意见、认真履行职权，能

够用自己的专业知识和管理经验向公司提出合理化的意见和建议。

     （二）出席 2015 年第八届董事会专门委员会会议情况
                     应出席    实际出席                                       是否连续两次
  专门委员会                                   委托出席次数    缺席次数
                   会议次数    会议次数                                     未亲自参加会议

  审计委员会           11         11                0                 0            否

薪酬与考核委员会       1           1                0                 0            否

     任期内，本人担任公司第八届董事会审计委员会委员、薪酬与考

核委员会委员。在审议相关议案时，本人主动搜集决策所需要资料，

认真听取相关人员的汇报，重点关注公司生产经营、财务管理、关联

往来、重大担保、董事和高管薪酬等情况。

     （三）本人列席了年内召开历次公司股东大会。

     二、发表独立意见情况

     在认真了解公司 2015 年经营管理状况的基础上，本人对公司年

内各项对外担保、关联交易、董事和高管薪酬等重要事项做出了独立、

客观、专业的判断，履行了独立董事应有的监督职能，维护了股东特

别是中小股东的利益。


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    （一）关于对外担保及控股股东资金占用的独立意见

    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公

司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通

知》的有关规定和要求，作为公司的独立董事，本人对公司的对外担

保情况和控股股东及其他关联方占用资金情况进行了认真的核查，认

为：公司严格遵守《公司章程》的有关规定，认真贯彻落实相关监管

规定，公司对外担保均严格按照有关规定履行了相应程序，符合相关

监管规定，担保风险在公司可控范围内，公司不存在违规对外担保、

控股股东及其他关联方占用资金的情况。

    （二）关于关联交易的独立意见

    根据业务发展需要，2015 年公司发生多笔关联交易事项（含重

大关联交易、关联交易及日常关联交易等）。上述交易及决策程序均

符合《公司章程》及《深圳证券交易所股票上市规则》规定，符合《公

司关联交易管理办法》。在召开相关董事会会议前，作为公司独立董

事，本人对关联交易事项均进行了事前认可，并发表了独立意见。在

董事会会议审议关联交易议案时，关联董事均回避了表决。本人认为，

公司年内审议的关联交易事项定价公允，决策程序合法合规，未损害

非关联股东特别是中小股东的利益。

    （三）关于重要人事变动的独立意见

    2015 年中，为配合公司转型战略实施，公司对现有的公司第八

届董事会、第八届监事会及经营班子进行了大规模调整，新的决策层、

监督层及管理层融合了房地产、金融、电力等多方精英。本人对年内


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公司的上述重要人事变动发表了独立意见。在完成对上述拟聘人员履

历的认真审查后，本人认为相应候选人具备与其行使职权相适应的任

职条件，公司履行聘任程序符合有关规定。

    三、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

    （一）关注信息披露情况

    本人持续关注公司信息披露情况，对公司各项信息的及时披露进

行有效的监督和核查。2015 年度，公司严格按照相关监管要求，真

实、准确、完整、及时、公平地披露信息，为投资者及时了解公司情

况提供了良好的信息渠道。

    （二）关注内控建设情况

    本人持续关注公司并购后相关内控制度的建设与执行情况，督促

公司规范运作，对公司内部控制的建设以及公司治理制度的完善提出

了切实可行的意见和建议。

    （三）为公司转型发展建言献策

    年内，本人高度关注公司为落实转型战略而实施的一系列并购举

措，重视对标的的选择及可行性研究分析，做到充分行使知情权、谨

慎行使表决权，帮助公司有效规避收购风险，并为公司长远发展建言

献策。

    （四）为公司再融资保驾护航

    2015 年，公司利用资本市场的有利环境，充分运用公司债、定

向增发、中期票据等再融资方式，为公司后续发展及实施并购积蓄力

量。在此过程中，本人积极跟进项目进展、认真审核申报材料，格外


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注意保护中小投资者权益。

    （五）关注公司股价异常波动

    2015 年，国内资本市场特别是二级市场股价可谓“波澜壮阔”。

为保护中小投资者权益，本人高度关注公司股价异常波动情况，并督

促公司积极探讨、实施有效的股价维稳措施。

    （六）自身学习情况

    为切实履行好独立董事职责，本人认真学习了相关法律法规和规

章制度，通过加深对相关法规的认识和理解，不断提高对公司和投资

者利益的保护能力，形成自觉加强保护全体股东利益的判断和意识。

    同时，本人认真阅读公司定期发布的《公司简讯》（内部刊物）

以及“泛海控股信息发布”（微信企业号），随时了解公司的经营发展

及转型战略等情况，做到从公司发展现状出发履行独立董事职责。

    四、其他方面的说明

    2015 年，本人没有提议召开董事会会议和股东大会的情况，没

有提议新聘或解聘会计师事务所的情况，也没有独立聘请外部审计机

构和咨询机构的情况。

    2015 年 8 月 31 日，本人担任公司独立董事的任期届满，正式离

任。任期结束后，本人仍将继续关注公司发展，为公司腾飞建言献策，

同时也感谢公司及公司股东（特别是中小股东）对本人履职的支持。



                                           述职人：黄方毅

                                     二〇一六年三月二十九日


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